重庆莱美药业股份有限公司
                       2021 年度监事会工作报告
       2021 年，重庆莱美药业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会成员本着对
 全体股东负责的精神，依照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和
 有关法律法规的要求，认真履行监督职责。年度内，监事会对公司的重大决策事
 项、重要经济活动都积极参与了审核，并提出意见和建议，对公司董事、经理层
 等执行公司职务的行为进行了监督，不定期的检查公司经营和财务状况，积极维
 护全体股东的权益。现将 2021 年度监事会主要工作情况报告如下：
       一、监事会会议情况
       报告期内，监事会按照《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，忠实履
 行职责，2021 年，公司监事会共召开了 11 次会议，共审议议案 27 项，会议的
 通知、召开符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律、规章
 的规定。2021 年度监事会召开会议情况如下：
序号     召开时间       会议名称                           审议议案
                     第五届监事会第    《关于与中恒集团签署<借款展期协议>暨关联交易的
 1       2021.1.7
                     七次会议          议案》。
                                       1、《关于转让重庆莱美金鼠中药饮片有限公司股权的
                     第五届监事会第    议案》；
 2       2021.1.15
                     八次会议          2、《关于转让重庆莱美健康产业有限公司股权的议
                                       案》。
                                       1、《关于转让四川禾正制药有限责任公司股权的议
                                       案》；
                     第五届监事会第
 3       2021.2.5                      2、《关于签署<承包经营协议>的议案》；
                     九次会议
                                       3、《关于转让联营企业股权的议案》；
                                       4、《关于受让子公司部分股权及股权激励的议案》。
                     第五届监事会第
 4       2021.3.10                     《关于投资设立合资公司的议案》。
                     十次会议
                                   1、 1、《2020 年度监事会工作报告》；
                                   2、 2、《关于 2020 年年度报告及摘要的议案》；
                     第五届监事会第 3、《关于 2020 年度财务决算报告的议案》；
 5       2021.3.29
                     十一次会议    4、 4、《关于 2020 年度确认开发支出转费用化处理、计
                                       提资产减值准备及核销资产的议案》；
                                   5、 5、《关于续聘会计师事务所的议案》；
                                 6、 6、《关于 2020 年度利润分配预案的议案》；
                                 7、 7、《关于提请股东大会授权董事会审批对子公司担保
                                     的议案》；
                                 8、 8、《关于 2020 年度内部控制评价报告的议案》；
                                 9、 9、《关于拟购买董监高责任险的议案》；
                                 10、 10、《（关于未来三年（2021 年-2023 年）股东分红
                                     回报规划的议案》；
                                 11、 11、《关于参与投资设立重庆比邻星医疗知识产权基
                                     金合伙企业（有限合伙）的议案》。
                    第五届监事会第   1、《关于 2021 年第一季度报告的议案》；
6      2021.4.22
                    十二次会议       2、《关于变更会计政策的议案》。

                    第五届监事会第   《关于拟公开挂牌转让泸州久泽股权投资中心（有限
7      2021.4.28
                    十三次会议       合伙）财产份额的议案》。

                                     1、《关于 2021 年半年度报告及其摘要的议案》；
                    第五届监事会第
8      2021.7.29                     2、《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的
                    十四次会议
                                     专项报告的议案》。
                    第五届监事会第
9      2021.10.27                    《关于 2021 年第三季度报告的议案》。
                    十五次会议
                    第五届监事会第   《关于成都金星健康药业有限公司拟接受增资暨公司
10     2021.11.15
                    十六次会议       放弃优先认缴出资权的议案》。
                    第五届监事会第   《关于提名谭明越女士为公司第五届监事会非职工代
11     2021.12.14
                    十七次会议       表监事候选人的议案》。

     二、监事会履行职责情况
       2021 年度，为规范公司的运作，保证公司经营决策的科学合理并取得良好
的经济效益，公司监事会着重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。
       1、经营活动监督
       监事会成员列席公司董事会各次会议，对公司经营管理中的重大决策实施
监督。监事会适时审议有关报告，了解公司经营管理活动的具体情况，对公司经
营管理层执行股东大会决议、董事会决议以及生产经营计划、公司定期报告、关
联交易、财务决算报告、监事会变更非职工代表监事等事项提出相应的意见和建
议。
       2、财务活动监督
       检查公司经营和财务状况是监事会的工作重点，首先督促公司进一步完善
财务管理制度和内控制度；其次要求公司财务部门定期提供报告和相关财务资
料，及时掌握公司财务活动现状；最后是实施财务监查，不定期对公司财务活动
状况进行监查，根据国家相关法律、法规和政策，结合本公司特点提出部分意见，
促进公司财务管理水平的提高。
    3、董事、高级管理人员监督
    对于公司董事、经理等高级管理人员的职务行为，监事会履行了日常监督
职能，督促公司管理层人员依法办事，不断提高遵纪守法的自觉性，保证公司经
营活动依法进行。
   三、监事会对有关事项的监督意见
    1、公司依法运作情况
   监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定，认真履行职责，积极参
加股东大会，列席董事会会议，对公司 2021 年依法运作进行监督，认为：
   报告期内，公司依照《公司法》、《公司章程》及有关政策法规规范运作，
建立了较为完善的内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真
执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员履行
公司职务时均能勤勉尽职，遵守国家法律、法规和公司章程、制度，维护公司利
益，不存在违反法律法规、《公司章程》和损害公司利益的行为。
    2、公司财务活动情况
   监事会对 2021 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查
和审核，认为：
   公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。公司 2021
年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果，四川华信（集团）会
计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留审计意见和对有关事项作出的评
价是客观公正的。
   3、公司关联交易情况
    监事会监督和核查了报告期内的关联交易，公司除《2021 年年度报告》“第
六节 重要事项 十四、重大关联交易”所披露的关联交易之外无重大关联交易。
监事会认为 2021 年度日常关联交易符合公司实际情况需要，交易公平，无损害
公司利益情形，公司不存在被关联人占用资金等侵占公司利益的问题。公司董事
会在审议关联交易议案时，关联董事进行了回避，审议程序符合《公司法》、公
司章程及《董事会议事规则》等有关法律、规章的规定。
   4、内部控制自我评价报告
   监事会对董事会关于公司 2021 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控
制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：
   公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部
控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
   四、监事会 2022 年工作计划
    2022 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，
本着对全体股东负责的态度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权
益，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能，树立公司良好的诚信
形象。2022 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
    1、按照现代企业制度的要求，继续认真学习国家有关部门制定的相关政策，
积极适应公司的发展需求，拓展工作思路，谨遵诚信原则，做好各项议题的审议
工作，强化日常监督检查，提高监事会工作能力和效率；
    2、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的有效运行和完善；
    3、监督公司董事、高级管理人员勤勉尽责的情况，确保股东权益、公司利
益、员工合法权益不受侵害，促进公司的可持续发展；
    4、通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查，
进一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强
对企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。




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                                                                 监事会
                                                      2022 年 3 月 24 日