北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
北京立思辰科技股份有限公司
BEIJING LANXUM TECHNOLOGY CO., LTD
2016 年第三季度报告
股票代码：300010
股票简称：立思辰
披露日期：2016 年 10 月 29 日
北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人池燕明、主管会计工作负责人刘顺利及会计机构负责人(会计主
管人员)张瑛声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 6,399,108,566.30 2,711,077,477.83 136.04%
归属于上市公司股东的净资产
5,220,721,933.47 1,740,964,543.88 199.88%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 315,461,220.41 49.14% 817,094,068.56 41.47%
归属于上市公司股东的净利润
27,336,665.98 -8.70% 57,573,285.95 234.48%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
23,259,822.63 -23.17% 49,863,046.47 207.80%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -249,170,527.09 -229.15%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0340 -26.57% 0.0715 168.80%
稀释每股收益（元/股） 0.0340 -26.57% 0.0715 168.80%
加权平均净资产收益率 0.79% -1.51% 1.65% 0.35%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,118,052.27
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
10,415,986.86
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -27,210.11
减：所得税影响额 1,560,485.00
合计 7,710,239.48 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
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常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（一）行业竞争加剧的风险
由于教育行业是典型的市场空间大、资产证券化率低的抗周期行业，随着教育行业政策改革预期的加
强，A 股上市公司纷纷跨界进入。目前，A 股市场上已有近百家与教育业务相关的公司，未来不排除有更
多的上市公司加入教育行业，行业面临竞争进一步加剧的风险。
教育行业的证券化水平偏低，市场发展前景向好，对此，公司围绕“智慧教育+教育服务”大生态进行
布局，积极抢占稀缺资源，充分利用上市公司的平台，通过内生+外延发展并重的模式保持行业领先地位；
另外，公司将加强 2C 端服务收入的转化，提高公司教育服务收入水平。
（二）商誉减值风险
公司合并康邦科技与江南信安，公司商誉金额显著增加，如果未来宏观经济形势变化，或被并购的公
司市场拓展、内部管理出现问题，导致经营状况恶化，根据《企业会计准则》的规定，需要对商誉计提减
值，将对公司未来的经营业绩造成不利影响。
公司已充分意识到潜在的商誉减值风险，并从收购源头开始控制风险。在选择并购对象时，充分考虑
双方在未来业务及文化融合的可行性，以及产业链、核心技术、行业应用的一致性，同时在并购方案中通
过较长时间的业绩承诺、约定核心团队较长的服务期限以及让并购重组前的原股东长时间持有公司股票等
方式，调动原股东的积极性；收购完成后，成立专门的领导班子加强业务与技术的融合，以最大限度地降
低商誉减值风险。
（三）应收账款风险
公司部分业务通常在实施完毕后，才能收到大部分的款项，而占合同额 5%－10%的质保金通常会在
一至三年的质保期到期后，才能收回。同时，公司的部分客户付款审批流程时间较长，从申请付款到最终
收到款项的时间跨度较长，因此，公司产品业务性质导致公司的应收账款周转速度较慢，应收账款余额较
大，公司面临较大的应收账款风险。
公司对应收账款面临的风险非常关注，在应收账款管理制度中明确各主管业务的副总裁为应收账款的
最终负责人，应收账款的回收率与销售人员的业绩考核和个人收入挂钩，如一旦发生坏账，将对从主管副
总裁至销售人员的所有责任人进行严厉的经济处罚。2014 年度开始，公司在原应收账款管理制度的基础上，
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在公司层面设专人对应收账款进行管理，并从合同条款、合同签订、合同执行等环节把关，从源头控制应
收账款，获得一定成效。另外，随着公司教育业务从 B 端向 C 端的布局与转化，公司来自于 2B 和 2C 的
收入结构将会发生改变，2C 收入将会发生较大幅度的增长，来自预收收入的占比将会增加，公司应收账
款风险将逐步得到缓解。
（四）集团化管理风险
目前，公司已进行内部架构重组，分为教育集团与信息安全科技集团。随着公司教育与安全业务的进
一步发展，公司规模进一步扩张，目前，公司教育业务的全国区域拓展已取得一定成效，区域运营团队持
续增加，同时，公司将继续坚持内生式增长与外延式发展相结合的战略发展路径，可以预见，未来一段时
间内，公司新增的各级子公司数量以及员工数量将持续增加，对公司的现有管理体系带来了新的挑战，这
也对公司管理控制水平提出了更高的要求，尤其是对控股子公司的管理需要进一步加强。由于子公司为独
立法人，独立开展业务，独立核算，公司若疏于对其管理和控制将可能产生一定的管理风险。
公司规模的不断扩大给公司带来机遇的同时也带来了风险与挑战，公司管理层已意识到公司的内部管
理模式和组织结构等方面需要根据业务的实际情况做出相应的调整和改变。公司将进一步通过优化组织结
构、加强公司文化与制度建设、定期组织管理团队的沟通交流、积极引进高素质管理人才等方式，降低规
模扩张带来的不利影响和风险，加快协同效应的发挥。
（五）并购投资收益未达预期的风险
报告期内，为促进教育战略的落地，公司对外投资进一步增加，未来公司还将继续坚持内生式增长与
外延式发展相结合的战略发展路径，但所有对外并购投资项目均存在着投资收益未达预期的风险，其中主
要包括且不限于：对投资项目质量判断不准、投资项目估值与价格不匹配、投资项目本身面临的技术创新
和市场拓展风险、双方整合不力的风险、标的项目核心团队流失的风险、标的项目业绩未达预期的风险等
等。
为规避上述风险，公司首先加强了自身投资并购团队的力量，提高专业水平，从教育行业聘请资深人
才；对于投资风险较大、偏早期的互联网教育项目，公司与知名投资机构清科集团一起发起成立了上市公
司首个互联网教育基金，借助清科集团在互联网投资方面的经验，在体外投资孵化一批优质公司；同时聘
请外部专业的战略、财务、法律等咨询顾问机构，配合投资团队做好投资项目的筛选、尽调、评估、估值
和谈判工作；投资后，公司认真加强项目的财务和内控管理，及时发现风险并正确应对。此外，在符合公
司总体利益的前提下，对投资团队针对性地推出合理有效的激励措施，稳健扎实地做好被投资企业与立思
辰在管理、市场和技术等层面的整合工作。通过以上措施最大程度降低公司在项目筛选、尽调、投资决策、
投后管理等环节的风险，实现公司投资并购战略的顺利推进。
（六）其他风险
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公司不排除因政治、经济、自然灾害等其他不可控因素带来不利影响的可能性。
上述风险将直接或间接影响本公司的经营，请投资者特别关注“上述风险”。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 54,116 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
池燕明 境内自然人 16.97% 147,759,629 110,819,722 质押 14,112,000
金鹰基金－浦发
银行－金鹰中植
其他 4.58% 39,865,244 39,865,244
产投定增 9 号资
产管理计划
全国社保基金一
其他 3.20% 27,849,703 8,886,595
零九组合
张敏 境内自然人 3.18% 27,730,424 20,797,818 质押 6,830,000
商华忠 境内自然人 3.17% 27,561,833 0
新疆硅谷天堂恒
境内非国有法
智股权投资合伙 2.42% 21,104,745 21,104,745
人
企业（有限合伙）
云南威肯科技有 境内非国有法
2.33% 20,260,562 20,260,562 质押 18,394,663
限公司 人
深圳前海金鹰资
产－民生银行－
前海金鹰定增 1 其他 2.32% 20,213,363 20,213,363
号专项资产管理
计划
张昱 境内自然人 2.18% 18,981,812 14,236,359
林亚琳 境内自然人 2.06% 17,975,790 13,320,853
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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池燕明 36,939,907 人民币普通股 36,939,907
商华忠 27,561,833 人民币普通股 27,561,833
全国社保基金一零九组合 18,963,108 人民币普通股 18,963,108
中国工商银行－易方达价值成长
9,493,000 人民币普通股 9,493,000
混合型证券投资基金
朱卫 7,458,016 人民币普通股 7,458,016
张敏 6,932,606 人民币普通股 6,932,606
高新投资发展有限公司 6,050,511 人民币普通股 6,050,511
张昱 4,745,453 人民币普通股 4,745,453
林亚琳 4,654,937 人民币普通股 4,654,937
桂峰 3,279,184 人民币普通股 3,279,184
上述股东关联关系或一致行动的
不适用
说明
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
每年按照上年末
持有股份数的
高管锁定股/首发
池燕明 110,819,722 110,819,722 25%解除限售。
后个人类限售股
/2018 年 7 月 24
日
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金鹰基金－浦发
银行－金鹰中植 首发后机构类限
0 39,865,244 39,865,244 2017 年 7 月 8 日
产投定增 9 号资 售股
产管理计划
新疆硅谷天堂恒
首发后机构类限
智股权投资合伙 21,104,745 21,104,745 2017 年 9 月 2 日
售股
企业（有限合伙）
每年按照上年末
持有股份数的
高管锁定股/首发
张敏 20,797,818 20,797,818 25%解除限售。
后个人类限售股
/2018 年 7 月 24
日
云南威肯科技有 首发后机构类限
20,260,562 20,260,562 2017 年 9 月 2 日
限公司 售股
深圳前海金鹰资
产－民生银行－
首发后机构类限
前海金鹰定增 1 0 20,213,363 20,213,363 2017 年 7 月 8 日
售股
号专项资产管理
计划
北京威肯北美信 首发后机构类限
16,849,420 16,849,420 2017 年 9 月 2 日
息技术有限公司 售股
自 2016 年 3 月 18
首发后个人类限 日起 36 个月后满
王邦文 15,821,985 15,821,985
售股 足解锁条件的部
分解锁
每年按照上年末
持有股份数的
25%解除限售/股
高管锁定股/股权 权激励限售股自
张昱 14,236,359 14,236,359
激励限售股 2014 年 8 月 30
日起，在满足解
锁条件情况下，
分三期解锁。
华安基金－兴业
银行－天津硅谷 首发后机构类限
0 13,475,577 13,475,577 2017 年 7 月 8 日
天堂股权投资基 售股
金管理有限公司
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满足解锁条件下
解锁/满足解锁条
件下解锁/2013
年股权激励限售
股自 2014 年 8 月
30 日起，在满足
解锁条件情况
首发后个人类限
下，分三期解锁。
售股/首发后机构
其他限售股股东 116,602,831 10,987,913 33,238,039 138,852,957 2016 年股权激励
类限售股/股权激
限售股自 2016 年
励限售/高管锁定
7 月 25 日起，在
满足解锁条件情
况下，分三期解
锁。/每年按照上
年末持有股份数
的 25%解除限
售。
合计 336,493,442 10,987,913 106,792,223 432,297,752 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产、负债项目：
单位：元
项目 2016年9月30日 2016年1月1日 变动比例 变动原因
应收票据 9,363,642.80 4,853,200.00 92.94% 主要系本期采用票据结算的业务增加所致
应收利息 265,091.67 3,424,351.38 -92.26% 主要系本期收到年初应收利息所致
其他应收款 129,880,205.84 36,362,271.00 257.18% 主要系本期合并范围变动所致
存货 562,986,445.38 205,288,909.94 174.24% 主要系本期未完工项目增加所致
其他流动资产 815,104,494.35 15,693,867.85 5093.78% 主要系本期购买理财产品所致
可供出售金融资产 124,719,474.29 94,709,474.29 31.69% 主要系本期投资非控股公司所致
长期股权投资 31,534,139.78 21,664,075.78 45.56% 主要系本期投资非控股公司所致
无形资产 167,450,400.47 121,319,764.48 38.02% 主要系本期合并范围变动所致
开发支出 85,755,965.86 57,591,346.09 48.90% 主要系本期增加研发投入所致
主要系本期收购康邦科技、江南信安、360教育所
商誉 2,982,194,457.15 776,024,189.42 284.29%
致
短期借款 142,937,134.48 275,141,940.00 -48.05% 主要系本期偿还借款所致
预收款项 286,595,257.67 69,589,350.06 311.84% 主要系本期未完工项目增加所致
应交税费 70,494,607.98 116,842,617.70 -39.67% 主要系本期缴纳上年末计提税金所致
应付股利 - 13,086,452.32 -100.00% 主要系本期已付清股利所致
其他应付款 206,015,026.92 72,629,695.08 183.65% 主要系本期未支付股权收购款所致
长期应付款 6,178,378.78 9,271,377.09 -33.36% 主要系本期偿还部分融资租赁款所致
递延所得税负债 16,017,088.46 5,883,390.71 172.24% 主要系本期合并范围变动所致
资本公积 3,888,446,436.87 651,493,244.58 496.85% 本期发行股份所致
二、利润表项目：
单位：元
项目 本期金额 上年同期金额 变动比例 变动原因
主要是因为公司业务规模扩大及合并范围变化所
营业收入 817,094,068.56 577,582,593.81 41.47%
致
主要是因为公司加大对市场投入及合并范围变化
销售费用 164,538,799.58 97,311,646.50 69.08%
所致
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主要是合并范围变化、人工成本增加以及研发支出
管理费用 147,239,131.63 78,996,156.46 86.39%
费用化所致
主要是因为公司上期收取一笔资金占用费导致财
财务费用 13,029,715.96 634,692.27 1952.92%
务费用总额减少所致
投资收益 51,317.41 -513,416.15 -110.00% 主要是转让子公司股权导致投资收益增加所致
营业外收入 38,931,950.08 24,765,209.13 57.20% 主要是政府补助较去年增加所致
营业外支出 1,785,373.92 618,501.69 188.66% 主要是一家子公司处置固定资产所致
所得税费用 20,708,617.07 1,180,891.19 1653.64% 主要是利润较去年增加和递延所得税增加所致
三、现金流量表
单位：元
项目 本期金额 上年同期金额 变动比例 变动原因
经营活动产生的 主要是业务增长，三季末未完工项目较多，存货采
-249,170,527.09 -75,702,253.06 229.15%
现金流量净额 购量较大，支付的采购、人工费用及税费增加所致
投资活动产生的 主要系本期股权收购支付的现金增加及募集资金
-1,548,992,979.32 -130,105,878.20 1090.56%
现金流量净额 用于理财所致
筹资活动产生的
1,720,087,238.71 124,341,798.95 1283.35% 主要是本期发行股份募集并购配套融资所致
现金流量净额
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司紧紧围绕2016年经营计划和发展战略，积极推进市场拓展、投资并购、业务整合等方
面的经营工作，公司业绩继续稳健增长。2016年前三季度，公司实现营业收入81,709.41万元，较去年同期
增长41.47%，实现归属于上市公司股东的净利润5,757.33万元，较去年同期增长234.48%。由于上年第三季
度收取资金占用费的影响，本年第三季度较上年第三季度净利润略有下降，剔除该偶发因素的影响，本年
第三季度实现净利润较上年同期增长147.57%。随着公司教育业务板块的进一步深化布局，公司前三季度
实现教育业务收入 35,779.16万元，较上年同期增长1,054.43%。预计2016年全年业绩将继续稳步增长。
报告期内，公司针对中高级管理人员及核心骨干员工推出第二期股权激励计划。三个解锁/行权期的解
锁/行权条件分别为，2016年公司净利润不低于26,464.35万元、2017年公司净利润不低于35,669.33万元、2018
年公司净利润不低于48,326.20万元。
公司于2013年进军教育。2015年初，首次提出“激发成就亿万青少年”的教育理念，制定了“智慧教育
＋教育服务”的双轮驱动战略。公司在K12领域围绕提分与升学展开布局，在智慧教育方面，公司已形成“区
域云平台+智慧校园+学科应用”的产品组合。本年度公司着力打造教育服务板块，截至目前，公司通过现
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金收购优质互联网留学服务提供商“留学360”、领先的高考咨询服务企业“百年英才”以及业内领先的互联网
教育内容及服务提供商“跨学网”，打通了“国外升学+国内升学”的两大升学服务通道，初步完成立思辰大升
学板块的业务布局，并弥补了公司全学科、全学段教育资源储备的不足。公司通过一系列的资本布局，不
但补充完善了公司的教育服务产品及内容，同时还加强了公司教育服务板块的高端人力资源队伍建设。报
告期内，控股公司乐易考中标湖南省大学生创新创业就业学院项目，此项目在湖南成功实施，将为该业务
向全国复制开辟一条崭新的道路。未来，公司将一方面围绕教育战略坚持内生加外延的发展路径，另一方
面将充分整合各个教育业务，实现协同增长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
公司继续加大对研发的投入力度，2016年1-9月，公司投入研发金额为4,766.63万元，占营业收入的比
重为5.83%。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理
人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2016年1-9月，公司向前五大供应商采购13,699.64万元,占比31.43%；上年同期向前五大供应商采购
11,647.44万元，占比46.29%。 前五大供应商的变化是根据业务需要进行采购引起，属正常变化，对公司经
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营无重大影响。公司不存在采购依赖单个供应商的情况，前五大供应商的变动不会对公司的经营产生重大
影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2016年1-9月，公司向前五名客户销售6,312.85万元，占比7.73%；上年同期向前五名客户销售7,402.20
万元，占比12.82%.前五大客户的变化对公司经营无重大影响。公司不存在收入依赖单个客户的情况，前五
大客户的变动不会对公司的经营产生重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司根据2016年经营计划有序的推进各项工作，业务拓展、投资并购和业务协同发展等方
面的工作均按计划有序进行。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
请参见本报告第二节公司基本情况之“二、重大风险提示”。
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北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
2013 年 8 月 2
截至到报告
持股 5%以上的主要股东或实际控制 日至本次股
2013 年 08 月 期末，公司完
公司 其他承诺 人及其配偶、直系近亲属未参与激励 权激励计划
02 日 全履行上述
计划。 终止或有效
承诺。
期结束。
2013 年 8 月 2
不为激励对象依本激励计划获取有关 截至到报告
日至本次股
股票期权或限制性股票提供贷款以及 2013 年 08 月 期末，公司完
公司 其他承诺 权激励计划
其他任何形式的财务资助，包括为其 02 日 全履行上述
终止或有效
贷款提供担保。 承诺。
股权激励承诺 期结束。
公司承诺持股 5%以上的主要股东或 截至到报告
实际控制人及其配偶、直系近亲属未 2016 年 07 月 2020 年 7 月 期末，公司完
公司 其他承诺
参与 2016 年股票期权与限制性股票 09 日 24 日 全履行上述
激励计划。 承诺。
公司承诺不为激励对象依 2016 年股
截至到报告
票期权与限制性股票激励计划获取有
2016 年 07 月 2020 年 7 月 期末，公司完
公司 其他承诺 关股票期权或限制性股票提供贷款以
09 日 24 日 全履行上述
及其他任何形式的财务资助，包括为
承诺。
其贷款提供担保。
在立思辰指定的合理期间内，签署不
低于 8 年的劳动合同；签订符合立思
关于同业竞
辰规定条件的竞业禁止协议；在友网 截至到报告
争、关联交 2012 年 7 月 1
科技服务期间及离开友网科技后 2 年 2010 年 11 月 期末，前述承
张敏 易、资金占 日至 2020 年 6
内不得从事与友网科技相同或竞争的 01 日 诺方完全履
用方面的承 月 30 日。
收购报告书或 业务；不得在上市公司及其控股子公 行上述承诺。
诺
权益变动报告 司之外的公司或企业中担任执行职
书中所作承诺 务。
关于同业竞 与友网科技签署不低于 6 年的劳动合
截至到报告
陈勇、朱卫、争、关联交 同，在友网科技服务期间及离开友网 2012 年 7 月 1
2010 年 11 月 期末，前述承
潘凤岩、施 易、资金占 科技后 2 年内不得从事与友网科技相 日至 2018 年 6
01 日 诺方完全履
劲松 用方面的承 同或竞争的业务；不得在上市公司及 月 30 日。
行上述承诺。
诺 其控股子公司之外的公司或企业中担
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北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
任执行职务。
关于同业竞
龙彧;胡伟 截至到报告
争、关联交 任职期间及
东;邱晖;殷 2014 年 03 月 期末，前述承
易、资金占 竞业禁止。 离职后两年
强;郑垚;杨 05 日 诺方完全履
用方面的承 内。
翼卓 行上述承诺。
诺
龙彧;胡伟
东;邱晖;殷
强;郑垚;杨
翼卓;北京
汇金众合投
资管理有限
关于同业竞
公司;北京 截至到报告
争、关联交
威肯北美信 避免关联交易及不损害上市公司利益 2014 年 03 月 期末，前述承
易、资金占 长期
息技术有限 承诺。 05 日 诺方完全履
用方面的承
公司;北京 行上述承诺。
诺
威视投资管
理有限公司
（现已更名
为云南威肯
科技有限公
司）
新疆硅谷天
截至到报告
堂恒智股权 通过本次发行获得的上市公司新发行 2014 年 9 月 2
股份限售承 2014 年 03 月 期末，前述承
投资合伙企 股份，自本次发行结束之日起 36 个月 日至 2017 年 9
诺 05 日 诺方完全履
业（有限合 内不得转让。 月 1 日。
行上述承诺。
伙）
通过本次收购获得的本公司新增股
份，自本次发行结束之日起 12 个月内
不得转让。前述限售期限届满后，前
述发行对象所持本公司新增股份按照
下述安排分期解锁：1、第一期：自本
北京汇金众 次发行结束之日起满 12 个月且标的
合投资管理 公司 2014 年度实现的净利润不低于 截至到报告
2014 年 9 月 2
有限公司; 股份限售承 3,605 万元的，其本次取得的新增股份 2014 年 03 月 期末，前述承
日至 2017 年 9
邱晖；殷强；诺 总数的 30%可解除锁定，如果标的公 05 日 诺方完全履
月 1 日。
郑垚；杨翼 司 2014 年度实现的净利润不足 3,605 行上述承诺。
卓； 万元的，则相关发行对象按照《盈利
预测补偿协议》履行完毕补偿义务后
所持剩余股份应继续锁定；2、第二期：
自本次发行结束之日起满 24 个月且
标的公司 2014 年度和 2015 年度累积
实现的净利润不低于 8,003.10 万元
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北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的，其本次取得的新增股份总数的
30%以及根据上款规定因盈利承诺未
实现而在第一期未能解锁的新增股份
总数的 30%扣除已补偿股份数的剩余
部分可解除锁定；如果标的公司 2014
年度和 2015 年度累积实现的净利润
不足 8,003.10 万元的，则相关发行对
象按照《盈利预测补偿协议》履行完
毕补偿义务后所持剩余股份应继续锁
定；3、第三期：自本次发行结束之日
起满 36 个月且相关发行对象在《盈利
预测补偿协议》项下股份补偿义务已
履行完毕的，其本次取得的新增股份
中尚未解锁的剩余股份可解除锁定。
通过本次收购获得的本公司新增股
胡伟东、北 份，自本次发行结束之日起 36 个月内
京威肯北美 不得转让。前述限售期满后，北京威 截至到报告
2014 年 9 月 2
信息技术有 股份限售承 肯北美信息技术有限公司、北京威视 2014 年 03 月 期末，前述承
日至 2017 年 9
限公司、云 诺 投资管理有限公司（现已更名为云南 05 日 诺方完全履
月 1 日。
南威肯科技 威肯科技有限公司）减持本公司股份 行上述承诺。
有限公司 的，需要取得本公司实际控制人池燕
明的认可。
汇金科技 2014 年度净利润不低于人
民币 3,605 万元，2014 年和 2015 年度
龙彧;胡伟
净利润累积不低于人民币 8,003.10 万
东;邱晖;殷
元，2014 年、2015 年和 2016 年度净
强;郑垚;杨
利润累积不低于人民币 13,368.78 万
翼卓;北京
元。2017 年度净利润不低于人民币
汇金众合投
5,633.97 万元。（承诺净利润数以归属 2014 年度及
资管理有限
于母公司股东的扣除非经常性损益前 2015 年度承
公司;北京 2014 年度、
后的净利润二者之较低者为准。） 诺已履行完
威肯北美信 业绩承诺及 2014 年 03 月 2015 年度、
若汇金科技未能实现 2014 年度至 毕。2016 年度
息技术有限 补偿安排 05 日 2016 年度、
2016 年度承诺业绩，交易对方在承担 及 2017 年度
公司;北京 2017 年度。
股份补偿义务之外做出现金补偿承 的承诺正在
威视投资管
诺，即龙彧仅以获得现金对价承担补 履行过程中。
理有限公司
偿义务，除龙彧外的交易对方优先以
（现已更名
其通过本次交易获得的立思辰股份进
为云南威肯
行股份补偿，不足部分以现金形式进
科技有限公
行补偿；若汇金科技未能实现 2017
司）
年度承诺业绩，交易对方承担现金补
偿义务。
林亚琳;马 关于同业竞 避免关联交易及不损害上市公司利益 2015 年 07 月 截至到报告
长期
蕾;蒋鸣和; 争、关联交 承诺。 23 日 期末，前述承
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武从川;徐 易、资金占 诺方完全履
小平;唐良 用方面的承 行上述承诺。
艳；桂峰； 诺
林亚琳;马 关于同业竞
截至到报告
蕾;蒋鸣和; 争、关联交
2015 年 07 月 期末，前述承
武从川;徐 易、资金占 竞业禁止。 长期
23 日 诺方完全履
小平;唐良 用方面的承
行上述承诺。
艳;桂峰； 诺
马蕾;蒋鸣 截至到报告
通过本次收购获得的本公司新增股 2015 年 7 月
和;武从川; 股份限售承 2015 年 07 月 期末，前述承
份，自本次发行结束之日起 36 个月内 24 日至 2018
徐小平;唐 诺 23 日 诺方完全履
不得转让。 年 7 月 23 日。
良艳； 行上述承诺。
通过本次收购获得的本公司新增股份
自本次发行结束之日起 12 个月内不
得转让；前述锁定期届满后，林亚琳
通过本次收购获得的本公司新增股份
截至到报告
按照下述安排分期解锁 ：自本次发行 2015 年 7 月
股份限售承 2015 年 07 月 期末，前述承
林亚琳 结束之日起满 12 个月的，可解锁 24 日至 2018
诺 23 日 诺方完全履
30%，本次发行结束之日起满 24 个月 年 7 月 23 日。
行上述承诺。
的，可解锁 30%，自本次发行结束之
日起满 36 个月且林亚琳在《业绩补偿
协议》项下业绩补偿义务已履行完毕
的，可解锁剩余 40%。
通过本次收购获得的本公司新增股
份，自本次发行结束之日起 12 个月内
不得转让。前述限售期限届满后，桂
峰所持本公司新增股份按照下述安排 截至到报告
2015 年 7 月
股份限售承 分期解锁：自本次发行结束之日起满 2015 年 07 月 期末，前述承
桂峰 24 日至 2017
诺 12 个月且完成业绩承诺可解锁 30%，23 日 诺方完全履
年 5 月 23 日。
2015 年度盈利预测专项核查意见出 行上述承诺。
具后同时完成补偿义务后可解锁
33%，2016 年度盈利预测专项核查意
见出具后解锁剩余 37%。
敏特昭阳 2014 年度净利润不低于人
民币 3,000 万元，2014 年和 2015 年度
2014 年度及
净利润累积不低于人民币 6,600 万元，
林亚琳、马 2015 年度承
2014 年、2015 年和 2016 年度净利润 2014 年度、
蕾、蒋鸣和、 诺已履行完
业绩承诺及 累积不低于人民币 10,920 万元，同时 2015 年 07 月 2015 年度、
武从川、徐 毕。2016 年度
补偿安排 承诺 2017 年度净利润不低于人民币 23 日 2016 年度、
小平、唐良 及 2017 年度
4,752 万元。根据具有证券业务资格的 2017 年度。
艳 的承诺正在
会计师事务所出具专项核查意见，应
履行过程中。
当根据专项核查意见的结果承担相应
补偿义务并按照协议约定的补偿方式
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北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
进行补偿。
从兴科技 2014 净利润不低于人民币
1,800 万元，2014 年和 2015 年度净利
2014 年度及
润累积不低于人民币 3,750 万元，2014
2015 年度承
年、2015 年和 2016 年度净利润累积 2014 年度、
业绩承诺及 2015 年 07 月 诺已履行完
桂峰 不低于人民币 5,850 万元。根据具有 2015 年度、
补偿安排 23 日 毕。2016 年度
证券业务资格的会计师事务所出具专 2016 年度。
的承诺正在
项核查意见，应当根据专项核查意见
履行过程中。
的结果承担相应补偿义务并按照协议
约定的补偿方式进行补偿。
截至到报告
池燕明;凌 通过本次发行获得的立思辰新发行股 2015 年 7 月
股份限售承 2015 年 07 月 期末，前述承
燕娜;张敏; 份，自本次发行结束之日起 36 个月内 24 日至 2018
诺 23 日 诺方完全履
杨涛;陈昊； 不得转让。 年 7 月 23 日。
行上述承诺。
王邦文;那
日松;温作
斌;尹建华;
纪平;康伟;
刘嘉崑;北
京康邦精华
投资管理中
关于同业竞
心（有限合 截至到报告
争、关联交
伙）;北京康 2016 年 01 月 期末，前述承
易、资金占 竞业禁止和避免关联交易。 长期
邦精英投资 29 日 诺方完全履
用方面的承
管理中心 行上述承诺。
诺
（有限合
伙）;共青城
信安投资管
理合伙企业
（有限合
伙）;刘英华;
闫鹏程；
关于同业竞
截至到报告
争、关联交
2016 年 01 月 期末，前述承
池燕明 易、资金占 竞业禁止和避免关联交易。 长期
29 日 诺方完全履
用方面的承
行上述承诺。
诺
那日松;温 本人/本合伙企业通过本次重组获得
作斌;尹建 的立思辰的新增股份自该等新增股份 截至到报告
2016 年 3 月
华;纪平;康 股份限售承 上市之日起至 12 个月届满之日将不 2016 年 03 月 期末，前述承
18 日至 2019
伟;刘嘉崑; 诺 以任何方式进行转让，包括但不限于 16 日 诺方完全履
年 3 月 18 日
北京康邦精 通过证券市场公开转让或通过协议方 行上述承诺。
华投资管理 式转让，也不委托他人管理本人/本合
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北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中心（有限 伙企业持有的立思辰股份。上述 12
合伙）;北京 个月锁定期限届满后，本人/本合伙企
康邦精英投 业通过本次收购获得的立思辰新增股
资管理中心 份按照下述安排分期解锁：（1）第一
（有限合 期：自新增股份上市之日起满 12 个月
伙） 的，本人/本合伙企业本次取得的新增
股份中的 35%可解除锁定；（2）第二
期：自新增股份上市之日起满 24 个月
的，本人/本合伙企业本次取得的新增
股份中的 35%可解除锁定；（3）第三
期：自新增股份上市之日起满 36 个月
且其在《业绩补偿协议》项下股份补
偿义务已履行完。毕的，本人/本合伙
企业本次取得的新增股份中尚未解锁
的剩余股份可解除锁定。自上述限售
期满后，本人/本合伙企业减持立思辰
股份的，需要事先与立思辰或立思辰
实际控制人沟通。
本人通过本次重组获得的立思辰的新
增股份，自该等新增股份上市之日起
至 36 个月届满之日及本人在本次重
组项目业绩补偿义务履行完毕之日前
截至到报告
（以较晚者为准）将不以任何方式进 2016 年 3 月
股份限售承 2016 年 03 月 期末，前述承
王邦文 行转让，包括但不限于通过证券市场 18 日至 2019
诺 16 日 诺方完全履
公开转让或通过协议方式转让，也不 年 3 月 18 日
行上述承诺。
委托他人管理本人持有的立思辰股
份。自上述限售期满后，本人减持立
思辰股份的，需要事先与立思辰或立
思辰实际控制人沟通。
本人/本合伙企业通过本次重组获得
的立思辰的新增股份自该等新增股份
上市之日起至 12 个月届满之日将不
以任何方式进行转让，包括但不限于
通过证券市场公开转让或通过协议方
式转让，也不委托他人管理本人/本合
截至到报告
伙企业持有的立思辰股份。上述 12 2016 年 3 月
闫鹏程;刘 股份限售承 2016 年 03 月 期末，前述承
个月锁定期限届满后，本人/本合伙企 18 日至 2019
英华 诺 16 日 诺方完全履
业通过本次收购获得的立思辰新增股 年 3 月 18 日
行上述承诺。
份按照下述安排分期解锁：（1）第一
期：自新增股份上市之日起满 12 个月
的，本人/本合伙企业本次取得的新增
股份中的 35%可解除锁定；（2）第二
期：自新增股份上市之日起满 24 个月
的，本人/本合伙企业本次取得的新增
18
北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股份中的 35%可解除锁定；（3）第三
期：自新增股份上市之日起满 36 个月
且其在《业绩补偿协议》项下股份补
偿义务已履行完。毕的，本人/本合伙
企业本次取得的新增股份中尚未解锁
的剩余股份可解除锁定。自上述限售
期满后，本人/本合伙企业减持立思辰
股份的，需要事先与立思辰或立思辰
实际控制人沟通。
本合伙企业通过本次重组获得的立思
辰的新增股份，自该等新增股份上市
之日起至 36 个月届满之日及本合伙
企业在本次重组项目业绩补偿义务履
共青城信安 行完毕之日前（以较晚者为准）将不 截至到报告
2016 年 3 月
投资管理合 股份限售承 以任何方式进行转让，包括但不限于 2016 年 03 月 期末，前述承
18 日至 2019
伙企业（有 诺 通过证券市场公开转让或通过协议方 16 日 诺方完全履
年 3 月 18 日
限合伙） 式转让，也不委托他人管理本合伙企 行上述承诺。
业持有的立思辰股份。自上述限售期
满后，本合伙企业减持立思辰股份的，
需要事先与立思辰或立思辰实际控制
人沟通。
王邦文;那 交易对方就扣除非经常损益前后归属
日松;温作 于母公司所有者的净利润中的较低者
斌;尹建华; （以下简称为“净利润”）作出承诺，
纪平;康伟; 康邦科技 2015 年度净利润不低于人 2015 年度承
刘嘉崑;北 民币 8,000 万元，2015 年和 2016 年度 诺已履行完
2015 年度、
京康邦精华 净利润累积不低于人民币 18,400 万 毕。2016 年
业绩承诺及 2016 年 01 月 2016 年度、
投资管理中 元，2015 年、2016 年和 2017 年度净 度、2017 年度
补偿安排 29 日 2017 年度、
心（有限合 利润累积不低于人民币 31,920 万元， 及 2018 年度
2018 年度。
伙）;北京康 同时承诺，康邦科技 2018 年度净利润 的承诺正在
邦精英投资 不低于人民币 17,576 万元。康邦科技 履行过程中。
管理中心 全体股东应当根据专项核查意见的结
（有限合 果承担相应补偿义务并按照协议约定
伙）； 的补偿方式进行补偿。
交易对方就扣除非经常损益前后归属
于母公司所有者的净利润中的较低者 2015 年度承
共青城信安
（以下简称为“净利润”）作出承诺， 诺已履行完
投资管理合 2015 年度、
江南信安 2015 年度净利润不低于人 毕。2016 年
伙企业（有 业绩承诺及 2016 年 01 月 2016 年度、
民币 2,000 万元，2015 年和 2016 年度 度、2017 年度
限合伙）;刘 补偿安排 29 日 2017 年度、
净利润累积不低于人民币 4,400 万元， 及 2018 年度
英华;闫鹏 2018 年度。
2015 年、2016 年和 2017 年度净利润 的承诺正在
程
累积不低于人民币 7,520 万元，同时 履行过程中。
承诺，江南信安 2018 年度净利润不低
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北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
于人民币 4,056 万元。江南信安全体
股东应当根据专项核查意见的结果承
担相应补偿义务并按照协议约定的补
偿方式进行补偿。
关于同业竞
截至到报告
争、关联交
全体发行人 2009 年 07 月 期末，前述人
易、资金占 竞业禁止。 长期
股东 01 日 员完全履行
用方面的承
上述承诺。
诺
华安基金管理有限公司：本单位/本人
作为北京立思辰科技股份有限公司发
行股份及支付现金购买资产并募集配
套资金之配套融资之发行对象，认购
北京立思辰科技股份有限公司非公开
发行股票 20,213,363 股股份。本单位/
本人承诺：自北京立思辰科技股份有
限公司本次非公开发行的股票上市之
日起 12 个月内，不转让本单位/本人
所认购的上述股份。
金鹰基金管理有限公司：本单位/本人
华安基金管 作为北京立思辰科技股份有限公司发
理有限公 行股份及支付现金购买资产并募集配
首次公开发行 司;华安基 套资金之配套融资之发行对象，认购
或再融资时所 金管理有限 北京立思辰科技股份有限公司非公开
作承诺 公司;金鹰 发行股票 39,865,244 股股份。本单位/ 截至到报告
基金管理有 股份限售承 本人承诺：自北京立思辰科技股份有 2016 年 07 月 期末，前述承
2017-07-07
限公司;深 诺 限公司本次非公开发行的股票上市之 08 日 诺方完全履
圳前海金鹰 日起 12 个月内，不转让本单位/本人 行上述承诺。
资产管理有 所认购的上述股份。
限公司;易 深圳前海金鹰资产管理有限公司：本
方达基金管 单位/本人作为北京立思辰科技股份
理有限公司 有限公司发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金之配套融资之发行
对象，认购北京立思辰科技股份有限
公司非公开发行股票 20,213,363 股股
份。本单位/本人承诺：自北京立思辰
科技股份有限公司本次非公开发行的
股票上市之日起 12 个月内，不转让本
单位/本人所认购的上述股份。
易方达基金管理有限公司：本单位/
本人作为北京立思辰科技股份有限公
司发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金之配套融资之发行对象，
20
北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
认购北京立思辰科技股份有限公司非
公开发行股票 20,550,253 股股份。本
单位/本人承诺：自北京立思辰科技股
份有限公司本次非公开发行的股票上
市之日起 12 个月内，不转让本单位/
本人所认购的上述股份。
公司承诺在本次节余募集资金永久性 截至到报告
募集资金使 补充流动资金及募集资金专户销户后 2016 年 05 月 2017 年 5 月 期末，公司完
公司
用承诺 12 个月内不从事证券投资及其他高 18 日 17 日 全履行上述
风险投资。 承诺。
公司承诺在本次节余募集资金永久性 截至到报告
其他对公司中 募集资金使 2015 年 09 月 2016 年 9 月
公司 补充流动资金后 12 个月内不从事证 期末，已履行
小股东所作承 用承诺 24 日 23 日
券投资及其他高风险投资。 完毕。
诺
自 2016 年 1 月 15 日起六个月内不以
任何方式减持本人持有的公司股份， 截至到报告
池燕明;张 股份限售承 2016 年 01 月 2016 年 7 月
若由于公司送红股、转增股本等原因 期末，已履行
敏;华婷 诺 15 日 15 日
使持有的公司股份增加的，亦遵守上 完毕。
述承诺。
承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
不适用
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 188,671.53 本季度投入募集资金总
27,340.53
报告期内变更用途的募集资金总额 0额
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总
105,265.63
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 额
21
北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目 项目
是否
达到 可行
已变 截至期末 截止报告 是否
承诺投资项目 截至期末累 预定 本报告 性是
更项 募集资金承 调整后投资 本报告期 投资进度 期末累计 达到
和超募资金投 计投入金额 可使 期实现 否发
目(含 诺投资总额 总额(1) 投入金额 (3)＝ 实现的效 预计
向 (2) 用状 的效益 生重
部分 (2)/(1) 益 效益
态日 大变
变更)
期 化
承诺投资项目
支付交易对手
方现金对价（敏 否 9,071 9,071 0 9,071 100.00% 25.27 6,559.6 是 否
特昭阳）
资产重组整合
费用及其他（敏 否 0.53 0.53 0.53 0.53 100.00% 0 0是 否
特昭阳）
支付交易对手
方现金对价（康
否 56,600 56,600 3,000 56,600 100.00% 1,631.57 4,645.08 是 否
邦科技、江南信
安）
重组相关费用
（康邦科技、江 否 3,000 4,605 945 4,445 96.53% 0 0是 否
南信安）
补充流动资金 否 35,000 33,395 23,395 33,395 100.00% 0 0是 否
互联网教育云
不适
平台建设与运 否 55,000 55,000 0 1,754.1 3.19% 0 0 否
用
营项目
安庆 K12 在线
不适
教育整体解决 否 20,000 20,000 0 0 0.00% 0 0 否
用
方案建设
智能教育机器
不适
人研发中心项 否 10,000 10,000 0 0 0.00% 0 0 否
用
目
承诺投资项目
-- 188,671.53 188,671.53 27,340.53 105,265.63 -- -- 1,656.84 11,204.68 -- --
小计
超募资金投向
合计 -- 188,671.53 188,671.53 27,340.53 105,265.63 -- -- 1,656.84 11,204.68 -- --
未达到计划进
度或预计收益
不适用
的情况和原因
（分具体项目）
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北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目可行性发
生重大变化的 不适用
情况说明
超募资金的金 不适用
额、用途及使用
进展情况
不适用
募集资金投资
项目实施地点
变更情况
募集资金投资 不适用
项目实施方式
调整情况
适用
公司于 2016 年 6 月 28 日召开第三届董事会第三十一次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过
募集资金投资
项目先期投入 了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。拟使用募集资金置换公司预先支付的
及置换情况
3,000.00 万元交易对价及预先投入互联网教育云平台建设与运营项目的 1,754.10 万元自筹资金。截至报告
期末，公司已完成置换。
用闲置募集资 不适用
金暂时补充流
动资金情况
适用
公司与敏特昭阳及从兴科技重组整合推进顺利，协同显现，募集资金出现富余。经公司第三届董事会
项目实施出现 第二十九次会议和第三届监事会第十四次会议审议，同意将公司发行股份及支付现金购买北京敏特昭阳科
募集资金结余
技发展有限公司 95%股权及北京从兴科技有限公司 30%股权并募集配套资金项目的节余募集资金
的金额及原因
14,122.43 元（实际补充流动资金的金额以资金账户当日实际金额为准）用于永久性补充流动资金并对该募
集资金专户进行销户。上述事项于 2016 年 7 月 28 日办理完毕，实际补充流动资金金额为 13,942.56 元。
公司第三届董事会第三十一次会议及第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金
购买银行理财产品的议案》，同意公司使用总额不超过 8.50 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理适时
尚未使用的募
集资金用途及 购买银行保本理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。同时，董事会授权公司管理层具体实施上述
去向
事宜，授权期限为董事会审议通过之日起 12 个月。截至报告期末，公司已实际购买合计 80,000 万元的银
行保本理财产品。其余募集资金尚存放于募集资金账户中。
23
北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
募集资金使用
及披露中存在
不适用
的问题或其他
情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司以发行股份及支付现金相结合的方式购买康邦科技及江南信安100%的股权并向不超过 5 名特
定投资者发行股份募集配套资金，该事项经中国证监会上市公司并购重组审核委员会2016年第2次并购重
组委工作会议审核并获得无条件审核通过。截至本报告披露日，公司完成募集资金相关工作，募集资金总
额17.96亿元，募集资金净额为17.61亿元。公司此次募集资金所发行的100,842,223股新增股份已于2016年7
月8日上市。详情请见公司2016年7月7日发布于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的相关公告。
2、公司第三届董事会第三十二次会议和第三届监事会第十六次会议及2016年第三次临时股东大会，
审议通过了公司2016年股票期权与限制性股票激励计划，公司第三届董事会第三十四次会议和第三届监事
会第十七次会议确定以2016年7月25日作为激励计划的首次授予日，向符合条件的64名激励对象授予465万
份股票期权与595万股限制性股票。2016年8月23日公司股票期权与限制性股票授予登记完成，并在中国证
监会指定创业板信息披露网站公告了《关于公司2016年股票期权与限制性股票授予登记完成的公告》，新
增股份于2016年8月23日上市。详情见公司于2016年7月9日、2016年7月26日及2016年8月22日发布于巨潮
资讯网http://www.cninfo.com.cn的相关公告。
3、公司于2016年7月17日召开的第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于现金收购上海叁陆零
教育投资有限公司100%股权的议案》；公司以自有资金34,400万元人民币收购上海盛洛企业管理中心、上
海新马企业管理合伙企业（有限合伙合计持有的上海叁陆零教育投资有限公司100%股权,本次交易完成后
叁 陆 零 教 育 将 成 为 公 司 的 全 资 子 公 司 。 详 情 见 公 司 于 2016 年 7 月 18 日 发 布 于 巨 潮 资 讯 网
http://www.cninfo.com.cn的《关于现金收购上海叁陆零教育投资有限公司100%股权的公告》（公告号：
2016-062）。
4、公司之下属控股公司北京乐易考教育科技集团有限公司中标湖南省大学生创新创业就业学院项目，
中标金额为人民币 357万元。若乐易考能够签订正式项目合同并顺利实施，此项目将积累丰富的大学生双
创就业大数据，分析后形成的人才培养模型和人才库将为就业质量分析提供可靠的数据支持。此项目在湖
南成功实施，将为该业务向全国复制开辟一条崭新的道路。详情见公司于2016年8月4日发布于巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn的《关于控股公司乐易考收到中标通知书的公告》（公告号：2016-069）。
5、公司第三届董事会第三十七次会议及2016年第四次临时股东大会，审议通过了关于公司发行债券
24
北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的相关议案。为拓宽公司融资渠道，优化负债结构，降低资金成本，公司拟面向合格投资者公开发行公司
债券。详情见公司于2016年9月13日发布于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于公开发行公司债券
方案的公告》（公告号：2016-080）。
6、公司于2016年9月23日召开的第三届董事会第三十八次会议审议通过《关于现金收购百年英才（北
京）教育科技有限公司100%股权的议案》；公司以自有资金28,500万元人民币收购樟树市文远创智投资管
理中心（有限合伙）、韩雪合计持有的百年英才（北京）教育科技有限公司100%股权,本次交易完成后百
年英才将成为公司的全资子公司。详情见公司于2016年9月23日发布于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
的《关于现金收购百年英才（北京）教育科技有限公司100%股权的公告》（公告号：2016-082）。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司历次的利润分配程序符合公司章程和法律法规的规定，决策程序和机制完备，分红的标准和比例
明确、清晰，独立董事均尽职尽责发挥了应有的作用。中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东
的合法权益得到充分维护。公司在 2016 年第三季度内无现金分红事项。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京立思辰科技股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 388,470,761.93 430,650,266.77
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 9,363,642.80 4,853,200.00
应收账款 638,167,744.03 564,901,322.38
预付款项 115,177,690.82 89,032,020.39
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 265,091.67 3,424,351.38
应收股利
其他应收款 129,880,205.84 36,362,271.00
买入返售金融资产
存货 562,986,445.38 205,288,909.94
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 5,878,740.23 7,783,240.24
其他流动资产 815,104,494.35 15,693,867.85
流动资产合计 2,665,294,817.05 1,357,989,449.95
非流动资产：
发放贷款及垫款
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北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 124,719,474.29 94,709,474.29
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 31,534,139.78 21,664,075.78
投资性房地产 43,057,251.57
固定资产 124,080,096.59 126,646,316.57
在建工程 144,166,719.02 126,348,407.81
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 167,450,400.47 121,319,764.48
开发支出 85,755,965.86 57,591,346.09
商誉 2,982,194,457.15 776,024,189.42
长期待摊费用 5,533,014.33 4,316,941.84
递延所得税资产 25,322,230.19 24,467,511.60
其他非流动资产
非流动资产合计 3,733,813,749.25 1,353,088,027.88
资产总计 6,399,108,566.30 2,711,077,477.83
流动负债：
短期借款 142,937,134.48 275,141,940.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 64,204,696.51 57,770,071.00
应付账款 97,630,519.63 82,331,255.87
预收款项 286,595,257.67 69,589,350.06
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 17,509,186.51 21,236,310.76
应交税费 70,494,607.98 116,842,617.70
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北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 445,183.28 573,604.86
应付股利 13,086,452.32
其他应付款 206,015,026.92 72,629,695.08
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 16,596,349.45 14,386,827.52
其他流动负债
流动负债合计 902,427,962.43 723,588,125.17
非流动负债：
长期借款 149,029,532.98 132,356,855.75
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 6,178,378.78 9,271,377.09
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 53,347,492.35 53,324,163.73
递延收益 25,527,283.11 23,318,609.11
递延所得税负债 16,017,088.46 5,883,390.71
其他非流动负债
非流动负债合计 250,099,775.68 224,154,396.39
负债合计 1,152,527,738.11 947,742,521.56
所有者权益：
股本 870,707,549.00 685,592,493.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,888,446,436.87 651,493,244.58
减：库存股 3,485,399.04 3,601,254.39
其他综合收益
专项储备
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北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 15,667,437.76 15,667,437.76
一般风险准备
未分配利润 449,385,908.88 391,812,622.93
归属于母公司所有者权益合计 5,220,721,933.47 1,740,964,543.88
少数股东权益 25,858,894.72 22,370,412.39
所有者权益合计 5,246,580,828.19 1,763,334,956.27
负债和所有者权益总计 6,399,108,566.30 2,711,077,477.83
法定代表人：池燕明 主管会计工作负责人：刘顺利 会计机构负责人：张瑛
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 61,627,696.75 17,497,374.73
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 2,002,949.65 1,870,672.99
预付款项 11,104,095.60 9,966,437.47
应收利息
应收股利 98,000,000.00 98,000,000.00
其他应收款 157,850,425.51 71,402,483.79
存货 2,841,954.38 2,897,934.89
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 800,750,443.69 581,276.92
流动资产合计 1,134,177,565.58 202,216,180.79
非流动资产：
可供出售金融资产 112,278,067.56 93,318,067.56
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,009,020,559.82 1,478,629,617.30
投资性房地产
29
北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 16,084,424.83 16,032,768.64
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,691,060.64 520,599.41
开发支出 2,716,981.03
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 5,140,609.21 4,635,236.96
其他非流动资产
非流动资产合计 4,147,931,703.09 1,593,136,289.87
资产总计 5,282,109,268.67 1,795,352,470.66
流动负债：
短期借款 30,000,000.00 55,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 2,016,257.26 1,611,869.72
预收款项 329,741.03 332,540.02
应付职工薪酬 691,685.94 1,091,818.86
应交税费 -4,294,552.92 -1,168,232.53
应付利息 97,711.81
应付股利
其他应付款 247,419,769.61 134,722,675.22
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 276,162,900.92 191,688,383.10
非流动负债：
长期借款
应付债券
30
北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 52,885,399.04 53,001,254.39
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 52,885,399.04 53,001,254.39
负债合计 329,048,299.96 244,689,637.49
所有者权益：
股本 870,707,549.00 685,592,493.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,039,510,858.34 802,557,666.05
减：库存股 3,485,399.04 3,601,254.39
其他综合收益
专项储备
盈余公积 16,980,380.87 16,980,380.87
未分配利润 29,347,579.54 49,133,547.64
所有者权益合计 4,953,060,968.71 1,550,662,833.17
负债和所有者权益总计 5,282,109,268.67 1,795,352,470.66
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 315,461,220.41 211,513,351.50
其中：营业收入 315,461,220.41 211,513,351.50
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 291,199,045.99 192,969,696.08
31
北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 178,268,166.12 152,647,079.30
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 857,605.18 451,031.80
销售费用 57,058,314.61 26,360,660.57
管理费用 55,542,614.67 18,005,753.44
财务费用 3,877,835.92 -4,042,994.19
资产减值损失 -4,405,490.51 -451,834.84
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,684,795.65 -458,101.12
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 25,946,970.07 18,085,554.30
加：营业外收入 12,533,513.69 6,181,852.75
其中：非流动资产处置利得 91,338.90
减：营业外支出 226,839.08 245,761.16
其中：非流动资产处置损失 124,094.53 121,653.62
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
38,253,644.68 24,021,645.89
列）
减：所得税费用 7,719,460.47 -3,866,328.77
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 30,534,184.21 27,887,974.66
归属于母公司所有者的净利润 27,336,665.98 29,941,988.03
少数股东损益 3,197,518.23 -2,054,013.37
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
32
北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 30,534,184.21 27,887,974.66
归属于母公司所有者的综合收益
27,336,665.98 29,941,988.03
总额
归属于少数股东的综合收益总额 3,197,518.23 -2,054,013.37
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0340 0.0463
（二）稀释每股收益 0.0340 0.0463
法定代表人：池燕明 主管会计工作负责人：刘顺利 会计机构负责人：张瑛
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,875,269.16 5,153,014.50
减：营业成本 2,846,558.52 5,015,840.78
营业税金及附加 0.00 7,207.10
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北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
销售费用 973,742.32 713,139.88
管理费用 5,366,969.19 2,786,662.52
财务费用 -1,357,776.46 2,475,912.44
资产减值损失 3,371,972.43 -3,225,354.93
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
209,676.70 28,352.88
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -8,116,520.14 -2,592,040.41
加：营业外收入 0.00
其中：非流动资产处置利得 0.00
减：营业外支出 33,500.00
其中：非流动资产处置损失 33,500.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-8,150,020.14 -2,592,040.41
列）
减：所得税费用 -842,993.10 302,911.51
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -7,307,027.04 -2,894,951.92
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
34
北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -7,307,027.04 -2,894,951.92
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0091 -0.0045
（二）稀释每股收益 -0.0091 -0.0045
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 817,094,068.56 577,582,593.81
其中：营业收入 817,094,068.56 577,582,593.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 777,484,632.57 583,074,046.32
其中：营业成本 435,931,954.63 389,990,695.53
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,818,367.05 2,411,263.97
销售费用 164,538,799.58 97,311,646.50
管理费用 147,239,131.63 78,996,156.46
财务费用 13,029,715.96 634,692.27
资产减值损失 13,926,663.72 13,729,591.59
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
51,317.41 -513,416.15
列）
其中：对联营企业和合营企
35
北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 39,660,753.40 -6,004,868.66
加：营业外收入 38,931,950.08 24,765,209.13
其中：非流动资产处置利得 444,239.58
减：营业外支出 1,785,373.92 618,501.69
其中：非流动资产处置损失 1,534,728.69 177,304.71
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
76,807,329.56 18,141,838.78
列）
减：所得税费用 20,708,617.07 1,180,891.19
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 56,098,712.49 16,960,947.59
归属于母公司所有者的净利润 57,573,285.95 17,212,763.19
少数股东损益 -1,474,573.46 -251,815.60
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
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北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 56,098,712.49 16,960,947.59
归属于母公司所有者的综合收益
57,573,285.95 17,212,763.19
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,474,573.46 -251,815.60
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0715 0.0266
（二）稀释每股收益 0.0715 0.0266
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 7,860,440.08 12,450,627.39
减：营业成本 7,591,680.12 11,841,163.14
营业税金及附加 0.00 1,080,556.52
销售费用 2,424,886.03 2,691,316.48
管理费用 17,725,585.91 12,452,442.93
财务费用 -1,542,913.93 7,465,189.05
资产减值损失 2,021,489.01 -518,129.14
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
60,619.22
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -20,299,667.84 -22,561,911.59
加：营业外收入 56,379.49 18,900,000.00
其中：非流动资产处置利得 0.00
减：营业外支出 48,052.00
其中：非流动资产处置损失 48,052.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-20,291,340.35 -3,661,911.59
列）
减：所得税费用 -505,372.25 129,532.29
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -19,785,968.10 -3,791,443.88
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北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -19,785,968.10 -3,791,443.88
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0246 -0.0059
（二）稀释每股收益 -0.0246 -0.0059
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 857,109,458.32 652,744,583.42
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
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收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 23,417,414.50 22,175,131.31
收到其他与经营活动有关的现金 96,096,770.60 29,887,704.15
经营活动现金流入小计 976,623,643.42 704,807,418.88
购买商品、接受劳务支付的现金 731,413,397.04 491,417,843.44
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
214,697,855.48 146,266,511.14
金
支付的各项税费 105,519,436.79 55,572,226.25
支付其他与经营活动有关的现金 174,163,481.20 87,253,091.11
经营活动现金流出小计 1,225,794,170.51 780,509,671.94
经营活动产生的现金流量净额 -249,170,527.09 -75,702,253.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 58,050,000.00 28,800,000.00
取得投资收益收到的现金 225,317.80 284,286.58
处置固定资产、无形资产和其他
165,059.00 53,417.47
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
722,337.98 -47,169.10
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 7,035,645.64 6,778,786.54
投资活动现金流入小计 66,198,360.42 35,869,321.49
购建固定资产、无形资产和其他
50,990,631.14 43,430,814.19
长期资产支付的现金
投资支付的现金 925,065,000.00 21,351,524.29
质押贷款净增加额
39
北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
取得子公司及其他营业单位支付
639,135,708.60 101,192,861.21
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,615,191,339.74 165,975,199.69
投资活动产生的现金流量净额 -1,548,992,979.32 -130,105,878.20
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,842,781,982.40 108,033,687.88
其中：子公司吸收少数股东投资
4,035,000.00 1,402,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 264,411,095.21 261,241,940.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 13,287.95
筹资活动现金流入小计 2,107,206,365.56 369,275,627.88
偿还债务支付的现金 347,553,885.30 202,431,078.48
分配股利、利润或偿付利息支付
22,287,199.99 28,661,413.85
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
12,406,452.32 600,000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 17,278,041.56 13,841,336.60
筹资活动现金流出小计 387,119,126.85 244,933,828.93
筹资活动产生的现金流量净额 1,720,087,238.71 124,341,798.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-4,478.20 -363,674.08
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -78,080,745.90 -81,830,006.39
加：期初现金及现金等价物余额 275,097,466.49 271,662,336.46
六、期末现金及现金等价物余额 197,016,720.59 189,832,330.07
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,997,741.01 45,630,570.13
收到的税费返还 46,379.49
收到其他与经营活动有关的现金 347,054,338.76 232,249,580.90
经营活动现金流入小计 355,098,459.26 277,880,151.03
40
北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 12,698,810.92 15,407,420.06
支付给职工以及为职工支付的现
15,915,555.15 7,517,058.16
金
支付的各项税费 350,118.60 1,315,688.18
支付其他与经营活动有关的现金 574,928,705.65 166,288,502.22
经营活动现金流出小计 603,893,190.32 190,528,668.62
经营活动产生的现金流量净额 -248,794,731.06 87,351,482.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 50,000,000.00
取得投资收益收到的现金 209,676.70 5,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,134,354.93 99,133.72
投资活动现金流入小计 52,344,031.63 5,099,133.72
购建固定资产、无形资产和其他
10,736.66
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,625,940,000.00 32,770,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
3,560,000.00 101,640,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,629,500,000.00 134,420,736.66
投资活动产生的现金流量净额 -1,577,155,968.37 -129,321,602.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,838,746,982.40 106,631,687.88
取得借款收到的现金 100,000,000.00
发行债券收到的现金 55,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,938,746,982.40 161,631,687.88
偿还债务支付的现金 55,000,000.00 100,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
416,259.72 20,032,936.52
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 13,224,591.43 11,074,102.83
筹资活动现金流出小计 68,640,851.15 131,107,039.35
筹资活动产生的现金流量净额 1,870,106,131.25 30,524,648.53
41
北京立思辰科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 44,155,431.82 -11,445,472.00
加：期初现金及现金等价物余额 17,472,264.93 13,551,773.24
六、期末现金及现金等价物余额 61,627,696.75 2,106,301.24
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
42