惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
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证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2010-006
惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要
摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于证监会指定网站和公司网站。为全面了解本公司生产经营状况和
财务成果及公司的未来发展规划，投资者应到指定网站仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司年度财务报告已经深圳市鹏程会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计
报告。
1.3 公司负责人刘金成、主管会计工作负责人何伟及会计机构负责人(会计主管人员)何伟声明：保证
年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 亿纬锂能
股票代码 300014
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 惠州市仲恺高新区75 号小区
注册地址的邮政编码 516006
办公地址 惠州市仲恺高新区西坑工业区亿纬工业园
办公地址的邮政编码 516006
公司国际互联网网址 www.evebattery.com
电子信箱 ir@evebattery.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 曾云
联系地址 惠州市仲恺高新区西坑工业区亿纬工业园
电话 0752-2605878
传真 0752-2606033
电子信箱 ir@evebattery.com惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
营业总收入 205,956,324.80 202,446,877.59 1.73% 168,310,556.65
利润总额 47,120,229.33 36,459,537.46 29.24% 31,088,546.72
归属于上市公司股东
的净利润
39,953,053.58 31,022,408.69 28.79% 24,827,110.27
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
的净利润
37,782,652.53 29,033,408.69 30.14% 24,807,084.27
经营活动产生的现金
流量净额
-3,265,024.53 44,678,345.05 -107.31% -16,426,983.11
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％） 2007 年末
总资产 606,451,837.84 215,114,196.27 181.92% 166,683,533.67
归属于上市公司股东
的所有者权益
538,400,902.59 124,519,921.55 332.38% 93,497,512.86
股本 88,000,000.00 55,000,000.00 60.00% 50,000,000.00
3.2 主要财务指标
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
基本每股收益（元/股） 0.57 0.47 21.28% 0.45
稀释每股收益（元/股） 0.57 0.47 21.28% 0.45
扣除非经常性损益后的基本
每股收益（元/股）
0.56 0.44 27.27% 0.45
加权平均净资产收益率（%） 19.32% 28.46% -9.14% 41.86%
扣除非经常性损益后的加权
平均净资产收益率（%）
18.27% 26.63% -8.36% 41.82%
每股经营活动产生的现金流
量净额（元/股）
-0.04 0.81 -104.94% -0.33
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％） 2007 年末
归属于上市公司股东的每股
净资产（元/股）
6.12 2.26 170.80% 1.87
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
2,553,413.00
所得税影响额 -383,011.95
合计 2,170,401.05
采用公允价值计量的项目惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
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□ 适用 √ 不适用
§4 董事会报告
4.1 对经营情况及未来发展情况讨论与分析
一、报告期内公司经营情况的回顾
2009 年，面临全球金融危机、人民币升值等宏观大环境影响，公司一方面紧紧抓住以智能电网建设为代表的国家拉动内需的
经济政策、进行基础建设投资的机遇，细分、深耕市场，快速有效响应服务客户，不断提高核心产品高能锂一次电池的市场
占有率，强化高能锂电池的竞争优势，同时对二次组合电池业务进行适度控制以规避经营风险；另一方面，改善业务流程、
加强内部管理，提高管理水平，并通过管理水平的提高，提升效率和效益。
2009 年，公司实现营业总收入20595.63 万元，同比增长1.73%；营业利润4456.68 万元，同比增长30.62%；净利润3995.31
万元，同比增长28.79%。上述指标增长变动的主要原因是公司主导产品高能锂一次电池销售规模不断扩大，使得营业利润及
利润总额的增长速度大于营业总收入。
报告期内，公司被广东省认定为“省级企业技术中心”，被科技部认定为“国家火炬计划重点高新技术企业”，获得“广东省
2008 年科学技术一等奖”,通过中国赛宝认证中心进行的GJB9001A-2001 质量管理体系现场审核，通过武器装备承制单位资
格现场审查，通过武器装备科研生产单位许可审查，获评科技部、财政部“创新基金十周年先进单位”，公司一项发明专利被
国家知识产权局授予第十一届中国专利优秀奖。
报告期内，公司强化技术研发投入，完成了锂亚电池功能型添加剂、自动化制造技术发、电池正负极绝缘和密封关键材料、
电解质盐合成、高活性的正极材料、Safe-Plus 安全型锂亚电池等新技术、新材料、新产品的前期研制开发；持续对现有生产
能力进行技术改造，提高生产规模和自动化水平，对密封关键材料实现自制，降低成本，提升公司核心竞争力；进一步进行
品牌建设与市场开拓，在加大国内电表市场应用推广范围的基础上，积极开拓汽车电子、安防产品、RFID 等新兴领域，强化
客户管理，快速准确响应客户需求，公司主导产品高能锂一次电池产销规模和市场占有率大幅增加；完善内部管理，推行目
标计划与BSC 绩效管理体系，提高效率和效益。
报告期内，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]1007 号文《关于核准惠州亿纬锂能股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市的批复》，公司于2009 年10 月成功首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，公司发展进入了一个
新的阶段。
二、对公司未来发展的展望
（一）宏观经济与行业发展及其对公司未来的影响
1、高能锂电池市场
2007 年世界锂一次电池市场总量为11 亿美元，主要由锂亚电池和锂锰电池构成，其中锂亚电池占31.1%，锂锰电池占45.7%，
预计整个锂一次电池行业市场总额到2014 年达到约17 亿美元。2007 全球锂亚电池市场总量为3.45 亿美元，预计到2014 年
达到约4.93 亿美元。2007 全球锂锰电池市场总量为5.07 亿美元，预计在到2014 年达到约9.56 亿美元。（资料来源：Frost &
Sullivan，2008 年1 月研究报告《World Primary Lithium Battery Markets》）
全球范围内尤其是国内自2009 年以来开始的智能电网的规划与建设，特别是用电信息采集系统的建设、智能电表替换传统电
表的趋势，带来对高能锂一次电池需求的巨大空间，给公司的核心业务高能锂一次电池带来历史性的机遇，未来3 年，仅我
国智能电表改造中年均新增锂亚电池、锂锰电池需求超过5000 万只，全球范围内，仅欧美市场未来3-5 年，年均新增智能电
表锂亚电池、锂锰电池需求超过6000 万只，智能电表领域年均合计新增需求超过1.1 亿只。随着更多国家智能电网建设的启
动和持续实施，对智能电表的巨大需求空间将进一步促进锂亚硫酰氯电池和锂二氧化锰电池产业的可持续性发展。
除此之外，在节能降耗、安全环保、信息化等社会发展潮流的驱动下，智能水表、智能气表、智能热表等其他智能仪表行业
的发展也会出现对高能锂电池的更大需求。
同时，由于高能锂电池的固有特性，其在汽车电子、安防产品、RFID 等新兴产业领域的应用也更加广泛和普及，随着这些产
业的不断发展，对高能锂电池的需求也将不断攀升。以TPMS 系统为例，预计2010 年对锂亚电池的需求量将达到1.32 亿只。
经过多年的发展，随着公司经营实力的提升和生产规模的壮大，公司已成为国内最大的高能锂一次电池厂商，国际高能锂电
池的重要供应商，在技术水平、产品性能、综合成本等方面具备了一定的比较优势。公司的研发、生产、营销和服务不断获
得客户认可，品牌的影响力持续上升，不仅在柱式锂亚产品性能上全面与国际产品接轨，在特型锂亚电池、锂锰电池产品已
经具备国际领先水平。
2、锂离子电池市场
在致力于发展高能锂一次电池事业的同时，公司也一直紧密跟进锂离子电池的技术、市场发展方向，有计划地进行相关技术
和产品的研发储备，随着全球新能源产业的布局和发展，国家新兴战略性产业规划和推进，特别是新能源产业、新能源汽车、
传感网、物联网等产业的发展，更将会给公司未来带来更大的发展空间。公司的产业面将迎来重大扩展的机遇。
3、竞争地位
公司在高能锂一次行业具有较强的综合竞争力。在锂亚电池领域，欧美等发达国家起步较早，国内则是从20 世纪90 年代以
后才逐渐形成生产产能。由于锂亚电池技术难度高，目前能够大规模生产的企业仅有法国的SAFT、以色列的TADIRAN、日惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
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本的MAXELL 和韩国的VITZROCELL 及本公司，其他企业的锂亚电池产销规模相对较小。目前公司已成为全球第五、国内
第一的锂亚电池厂商。与国内厂商相比，公司技术领先、产品性能优越、研发实力突出、品种齐全、锂亚电池生产规模较大、
产品在高端市场优势显著。相较于国外厂商，公司主要产品关键性能指标上，已经达到国际先进水平，且品种齐全、性价比
高，但自动化水平低导致产品的一致性与国际领先厂商还有一定差距。随着公司综合实力的持续提升，公司正在不断地获得
市场认同和高端客户的认可，已从市场的中低端领域开始逐步拓展到高端领域，在新兴市场也取得较好的先机。
锂锰电池领域，长期以来由日本、欧美公司主导，虽然近年来国内锂锰电池厂商产销规模有较快增长，但是产品主要面向中、
低端市场，公司凭借技术优势，加强了高端锂锰电池研究，成功开发了安全性高、寿命长的9V 锂锰电池、软包装锂锰电池，
是进入高端锂锰电池市场的第一家中国厂商。
（二）风险因素
1、技术风险
实现技术领先并达到国际先进水平是公司取得发展，并保持盈利连续性和稳定性的根本保证。虽然高能锂电池目前不存在更
新换代的新产品新技术，但需要进行持续的技术革新、工艺和材料的改进，才能持续满足市场竞争发展的要求。公司主要产
品在电池放电性能、储存性能、自放电率、安全性能等关键性能指标上已达到国际一流的水平，得到了国内外客户的认可。
同时，公司的竞争对手为国际一流企业，其技术储备雄厚，科研实力强大，先发优势明显。为此，公司强化跨学科协作、建
立有效的科研激励机制、不断引进新技术骨干、保持对外技术交流、重视对技术研发的投入。但是，如果公司最终不能实现
持续技术进步，研发不能取得预期技术成果，或技术成果不能较好实现产业化，公司的竞争力和盈利能力将会被削弱。
2、财务风险
近年来公司应收账款规模随着电池产销规模增长而快速扩大，同时由于客户规模和群体的增大，应收账款账期相应延长，导
致应收账款净额明显增长。报告期内，应收账款余额从期初的5680.66 万元增加到期末的7837.29 万元，增长率为37.96%，
营业收入增长率为1.73%，应收账款增长速度快于同期收入的增长。近三年来，公司货款回笼情况良好。尽管如此，面对应
收账款规模随产销规模的增长而上升的现状，公司若不能较好的做好客户信用管理和应收账款管理，可能出现因应收账款出
现坏账而给公司经营带来负面影响的风险。
报告期末，公司存货5163.57 万元，占流动资产的比例10.08%。若公司不能加强生产计划管理和合理库存管理，及时消化存
货，可能产生存货跌价和存货滞压情况，从而给公司生产经营带来负面影响。
3、募集资金投资项目风险
公司首次公开发行股票募集资金投资项目达产后，公司将新增锂亚电池产能1,800 万只，锂锰电池2,200 万只，产能扩张较快。
公司对本次募集资金投资项目做了充分的行业分析和市场调研，并制定了完善的市场开拓措施。基于目前市场发展和公司竞
争实力的合理判断，公司认为新增产能可以较好消化。其中锂亚电池、扣式和柱式锂锰电池属于公司现有品种扩产，产品已
获得市场认可并取得一定的市场地位，公司可借助相应的技术、客户、渠道积累来消化产能扩张；对于新进入的9V 锂锰电池
和软包装锂锰电池市场，虽然这些产品是根据客户需求开发，产品已通过了客户的测试和试用，但是，新兴市场的开发、推
广需要相应的投入和时间，市场发展之初难免会存在一定的波动和不确定性。因此，若公司产品下游市场需求发生不利变动，
或市场开拓措施没有得到较好的执行，公司可能面临新增产能消化的市场风险；在新产品领域，若公司不能在产品品质、性
能等各方面满足新客户需求，则可能在新市场领域面临新市场开拓风险。
同时，本次募集资金投资项目建成达产后，将给公司现行的研发、采购、生产、销售、售后服务等各个环节的组织架构、管
理水平和人员素质等方面带来考验。如果研发系统不能提供持续有效的技术支撑，采购、生产系统不能有效降低成本、实现
集约化管理，销售系统不能及时根据产品结构制定相应的销售策略，将可能带来产能扩大导致的管理风险。
第三、由于公司首次公开发行股票后净资产大幅增加，而募集资金投资项目具有一定建设期，在短期内难以完全产生效益，
存在短期净资产收益率下降的风险。本次募集资金投资项目固定资产和土地使用权的投资总额为17,680 万元，以公司现行固
定资产折旧和无形资产摊销政策计算，项目建成后每年增加折旧和摊销1,130.04 万元。尽管在项目可行性研究时已充分考虑
折旧费用上升增加的运营成本，但若市场环境发生重大变化，募集资金项目的预期收益不能实现，则公司存在折旧摊销大量
增加而导致利润下滑的风险。
4、汇率和其他国际市场风险
公司积极参与国际市场竞争， 报告期内公司出口销售收入7,018.89 万元，占同期营业收入的34.15%。虽然公司在向出口客
户报价时考虑了汇率的波动因素，但是人民币持续升值，仍对公司经营成果带来一定的负面影响。如果未来公司出口继续增
加以及人民币不断升值，可能导致汇兑损失加大，对公司净利润产生一定的影响。
另外，公司产品的主要海外市场包括北美、欧洲、印度、韩国和南非，若相关国家地区政治环境、经济景气度及购买力水平、
对华贸易政策、关税及非关税壁垒以及行业标准等因素发生变化，公司存在海外市场拓展计划无法有效实施、相关投入无法
取得预期回报的风险。
（三）公司面临的机遇与挑战、发展战略及2010 年经营计划
1、机遇
（1）电网改造规划、智能电网的建设带来电池需求明确快速增长。
根据电工仪器仪表协会的统计，目前国内正在使用的电表数量超过3 亿只，未来80%将更换成电子式智能电表。这为电表用
锂亚电池和锂锰电池提供了巨大的市场需求空间。为应对国际金融危机影响，我国政府出台大规模财政刺激计划，电网公司
也加大了电网改造投资力度。以国家电网公司为例，1.74 亿户用户中，仅有775 万户实现了用户信息采集，尚有1.66 亿用户
的电能表不具备采集功能。为此，国家电网计划在未来3 年内投资800 亿元用于下属27 个省网公司用电信息采集系统的建设，
使用户用电信息采集率逐步达到100%。根据国家电网公司规划，将在未来3 年内投资382 亿元采购1.2 亿只电表，其中采购惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
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单相电表1.1 亿只，三相电表0.1 亿只。根据国家电网公司制定的电表技术规范，每个单相电表需安装一个锂亚电池，而三相
电表需要安装一个锂亚电池和两个锂锰电池为抄表和时钟电池。由此测算，未来3 年国家电网公司采购电表将带来锂亚电池
需求约1.2 亿只，锂锰电池需求约2000 万只。另外，南方电网2009、2010 年每年将增加约300 亿元用于加快电网建设，2009
年投资建设电网的资金将比上年增长约50%，全部电网及电力基础设施等投资将超过1,000 亿元，相应地，南方电网在电能
表上的投资也将大幅度增长。
世界各国在金融危机的背景下出台智能电网建设计划，如果全部按计划实施，会带来更加巨大的电表以及电表用锂亚电池、
锂锰电池需求。欧洲市场未来3-5 年欧洲将加大对传统电网的智能改造，预计有2.5 亿只电表需要更换为智能电表。奥巴马
政府经济刺激计划中有110 亿美元用于改造老化的电网，未来3 年内将为4000 万美国家庭安装智能电表。
综上分析，未来3 年，仅我国智能电表改造中年均新增锂亚电池、锂锰电池需求超过5000 万只，全球范围内，仅欧美市场未
来3-5 年，年均新增智能电表锂亚电池、锂锰电池需求超过6000 万只，智能电表领域年均合计需求超过1.1 亿只。
（2）快速增长的汽车电子、电子安防、RFID 产品等行业市场也带来对锂电池的更大需求空间。
锂亚电池是直接有源式TPMS 系统的最佳电源选择。美国国会在2000 年通过了TREAD 法案，法案的要求2003 年后所有的
新车都需把TPMS 系统作为标准配置，到2007 年，所有在美国销售的汽车都必须安装TPMS 系统。预计2010 年世界TPMS
系统对锂亚电池需求的量将达到1.32 亿只。中国已经跃居世界第二大汽车市场，预计2015 年产销量可达1500 万辆。iSuppli
数据显示，2007 年-2012 年汽车传感器销售额复合增长率将达到22.37%。
为预防住宅火灾，世界各国均出台相关措施，要求生产、销售的烟雾报警器锂电池的寿命至少为5 年以上。9V 锂锰电池是目
前烟雾报警器用电池的最佳选择。由于我国人口众多，并且城市化的进程越来越快，消防安全问题日益突出，因此，我国对
烟雾报警器等安防产品的研制与开发不断升温。公司通过技术创新，独立开发了拥有自主知识产权的9V 锂锰电池，成为世界
上第二家能够生产9V 锂锰电池的公司。
RFID 行业的发展也将拉动对锂电池的需求增长。RFID 的应用方案不同，对电池的要求也不同，小型RFID 产品的可以使用
扣式锂锰电池，大型的RFID 产品则使用柱式锂锰电池或者锂亚电池，但是对于卡式的RFID 电子标签如智能交通识别系统、
RFID 智能卡、射频门禁系统等专用射频卡，必须使用较薄且具有一定柔性的电池，软包装锂锰电池就是这样一种应RFID 应
用而诞生的电池。根据市场需求，公司经过潜心研发，已经领先行业成功开发出了软包装锂锰电池。
（3）锂离子电池产业在随着手机、电脑等个人便携电子设备的高速发展而迅速成长之后，面临全球新能源产业的布局和发展，
国家新兴战略性产业规划和推进，特别是新能源产业、新能源汽车、传感网、物联网等产业的发展，更将进入一个新的发展
时期。
2、挑战
本公司在未来几年将处于快速的发展阶段，随着逐步进入军工、储能和动力电池等新兴市场，公司生产经营规模会迅速扩大，
对研发、生产、管理和销售等方面都提出了更高的要求，公司现有员工在专业技能、知识结构等方面将难以满足公司发展的
需求，因此，公司急需加强内部的培养和外部引进各方面人才的力度，以确保公司发展计划的需要。公司将选择合适时机，
逐步向锂离子电池、锂电池材料的相关领域渗透发展，做大电池产业，在新能源产业发展中占据有利位置。
3、发展战略
公司坚持持续专注于环保高能新型锂能源产品领域，以高能锂一次电池为基础，逐步进入锂离子电池市场，坚持技术和管理
创新，强化品牌建设，致力于发展成为国际高能锂电池领域的领先企业和锂离子电池领域的先进企业。
公司通过玻璃绝缘子自主生产不仅使公司产品质量和可靠性比国内同行质量水平有大大提高，还降低了生产成本，更使公司
新产品开发的配套电池盖组开发周期大大缩短、产品技术保密能力大大加强，公司将根据不同发展阶段的需求，为公司核心
电池产品配套生产更多品种的优质精密部品件。
公司在发展高能锂一次电池的同时，也一直保持了二次组合电池及电子加工业务，随着国家战略性新兴产业规划的实施，我
们将迎来新能源发展的新阶段，为使公司能够站在新能源产业发展的有利位置，公司将选择合适时机，逐步向锂离子电池、
锂电池材料的相关领域渗透发展，做大电池产业。
4、2010 年年度经营计划及拟采取的策略与行动
2010 年，公司将紧密围绕公司发展战略，持续强化高能锂一次电池领域竞争地位，巩固发展二次组合电池、电子产品及精密
部品事业，逐步进入锂离子电池市场，主要做好如下工作：
（1）加大研发及项目投入，实现持续性的技术创新，开发、储备市场需要的产品。2010 年，公司将进行锂亚电池功能型添加
剂、自动化制造技术、电池正负极绝缘和密封关键材料、电解质盐合成、高活性的正极材料、Safe-Plus 安全型锂亚电池、高
性能锂锰电池等新技术、新材料的开发工作，及实施新产品的产业化，另外研发中心计划研制锂亚储备电池、锂亚高温电池、
植入式锂亚电池、高温CR2450HT、高可靠性锂锰柱式电池(含9V)、Li/FeS2 电池、军用高功率电池等项目的前期研发工作。
同时，2010 年，公司将完成所承担的2 项高能锂一次电池国家军用标准的编制任务。
（2）大力进行品牌建设与推广，完善销售体系建设，提高市场占有率。2010 年，公司销售中心一方面将在全球范围内进行立
体式的品牌推广活动，针对不同领域制定并实施营销计划，提升营销管理水平，另一方面将完善国内外销售渠道组织的布局
和建设，打造贴近客户的快速反应体系，提高客户满意度，进入军工电池领域和更多的国际主流大客户，获取更大的市场份
额。
（3）加快募集资金投资项目的建设，与此同时，将继续对现有生产能力进行自动化改造，并提高关键件自制范围和能力，打
造强大的交付能力，确保公司竞争优势的巩固和提高。
（4）加强人力资源和管理创新建设。2010 年，公司将继续采取外部引进与内部培养并行的人力资源建设策略，完善BSC 和惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
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KPI 绩效考核体系，建立综合激励机制；在内部管理上，固化贯彻国军标质量体系所取得的成果，导入6σ精细化管理、推行
ISO14000 和TS16949 体系、预算管理、成本中心、利润中心等管理模式，通过管理的精进提升效益。
（5）适度进行产业链整合及相关多元化扩张。根据公司的发展战略，未来，在保持内部增长的同时，充分利用资本市场平台，
采用灵活、多样、规范的方式式对外进行整合、扩张，一方面加速做大做强主业，另一方面通过掌握上下游相关主动权促进
主业的发展。
（6）持续推进企业文化建设，强化“追求卓越，质量优先，创造价值，言而有信，团队合作”的企业核心价值观， 建立一
个企业效益良好、股东回馈良好、顾客满意度良好、员工待遇良好、社会责任良好的"五良好"企业。
（7）进一步完善公司的治理结构，建立和健全投资者沟通平台，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者之间的沟通，
加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续
发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化。
5、资金需求及使用计划
公司于2009 年登陆创业板，募集资金净额为人民币373,927,927.46 元，资金较为充足。公司将结合目前的发展计划和未来发
展战略，合理安排使用资金，积极推进募投项目建设，制订并实施超募资金使用方案。公司将严格按照中国证监会和深交所
地各项规定管好和用好募集资金和超募资金，努力提高资金地使用效率，为股东创造最大效益。
4.2 主营业务分产品情况表
单位：万元
分产品 所属行业 营业收入 营业成本 毛利率(%)
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
毛利率比上年
增减（%）
锂亚电池 电池 14,762.89 8,837.42 40.14% 76.71% 103.84% -7.97%
锂锰电池 电池 1,610.05 1,245.99 22.61% -1.48% 0.94% -1.85%
锂离子及锂聚合物组
合电池 电池 3,221.18 2,945.45 8.56% -30.35% -29.87% -0.63%
镍氢组合电池 电池 956.74 853.83 10.76% -83.01% -84.36% 7.68%
合计 电池 20,550.85 13,882.68 32.45% 1.51% -8.83% 7.67%
4.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华东地区 5,892.76 58.56%
华南地区 7,496.08 0.79%
西南地区 143.12 -53.69%
国外 7,018.89 -20.08%
总计 20,550.85 1.51%
4.4 募集资金使用情况
计划部分
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 26,020.00 本年度投入募集资金总额 3,626.61
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已累计投入募集资金总额 3,626.61
承诺投资项目
是否
已变
更项
募集资
金承诺
投资总
调整后
投资总
额
截至期
末承诺
投入金
本年度
投入金
额
截至期
末累计
投入金
截至期
末累计
投入金
截至期
末投入
进度
项目达到预
定可使用状
态日期
本年度实
现的效益
是否
达到
预计
项目
可行
性是惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
7
目（含
部分
变更）
额 额(1) 额(2) 额与承
诺投入
金额的
差额(3)
＝(2)-(1)
（%）
(4)＝
(2)/(1)
效益否发
生重
大变
化
绿色高性能锂/亚硫酰
氯电池项目 否 11,820.
00
11,820.
00
2,494.4
9
2,494.4
9
2,494.4
9 0.00 100.00
%
2011 年12 月
31 日
0.00 否 否
绿色高性能锂/二氧化
锰电池项目 否 4,950.0
0
4,950.0
0 790.16 790.16 790.16 0.00 100.00
%
2011 年12 月
31 日
0.00 否 否
锂电池工程技术研发
中心 否 3,850.0
0
3,850.0
0 341.96 341.96 341.96 0.00 100.00
%
2011 年12 月
31 日
0.00 否 否
合计 - 20,620.
00
20,620.
00
3,626.6
1
3,626.6
1
3,626.6
1 0.00 - - 0.00 - -
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
（分具体项目）
项目尚未完工
项目可行性发生重大
变化的情况说明 无
募集资金投资项目实
施地点变更情况 无
募集资金投资项目实
施方式调整情况 无
募集资金投资项目先
期投入及置换情况 公司于2009 年11 月置换招股说明书已披露的先期投入资金1507.49 万元。
用闲置募集资金暂时
补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资
金结余的金额及原因 项目尚未完工
尚未使用的募集资金
用途及去向 无
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他
情况
无
超募部分
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 16,772.79 本年度投入募集资金总额 4,200.00
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已累计投入募集资金总额 4,200.00
承诺投资项目
是否
已变
更项
目（含
部分
变更）
募集资
金承诺
投资总
额
调整后
投资总
额
截至期
末承诺
投入金
额(1)
本年度
投入金
额
截至期
末累计
投入金
额(2)
截至期
末累计
投入金
额与承
诺投入
金额的
差额(3)
＝(2)-(1)
截至期
末投入
进度
（%）
(4)＝
(2)/(1)
项目达到预
定可使用状
态日期
本年度实
现的效益
是否
达到
预计
效益
项目
可行
性是
否发
生重
大变
化
补充流动资金 是 4,200.0
0
4,200.0
0
4,200.0
0
4,200.0
0
4,200.0
0 0.00 100.00
%
2011 年12 月
31 日
0.00 否 否
合计 - 4,200.0
0
4,200.0
0
4,200.0
0
4,200.0
0
4,200.0
0 0.00 - - 0.00 - -惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
8
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
（分具体项目）
无
项目可行性发生重大
变化的情况说明 无
募集资金投资项目实
施地点变更情况 无
募集资金投资项目实
施方式调整情况 无
募集资金投资项目先
期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时
补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资
金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金
用途及去向 无
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他
情况
无
4.5 变更募集资金项目情况
计划部分
□ 适用 √ 不适用
超募部分
□ 适用 √ 不适用
4.6 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
4.8 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
4.9 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
4.10 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
9
4.11 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
以2009 年末总股本88,000,000 股为基数，每10 股派发1.5 元(含税)现金股利分红，合计13,200,000 元；以2009 年末总股本
88,000,000 股为基数，以资本公积金转增股本，每10 股转增5 股，共计转增44,000,000 股，转增后公司总股本为132,000,000
股。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§5 重要事项
5.1 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
5.2 收购资产
□ 适用 √ 不适用
5.3 出售资产
□ 适用 √ 不适用
5.2、5.3 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响和说明
5.4 重大担保
□ 适用 √ 不适用
5.5 重大关联交易
5.5.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
5.5.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
5.6 委托理财
□ 适用 √ 不适用
5.7 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）公司控股股东惠州市亿威实业有限公司、实际控制人刘金成、骆锦红承诺：自公司股票在深圳证券交易所创业板上市
交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
截止报告期末，惠州市亿威实业有限公司、刘金成、骆锦红均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。
（二）宁智平等公司其余三十六位股东承诺：公司公开发行前已持有的公司股份，自公司股票上市之日起十二个月内不转让
或者委托他人管理，也不由发行人回购。惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
10
截止报告期末，宁智平等公司其余三十六位股东均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。
（三）作为同时担任公司董事、监事、高级管理人员的股东刘金成、骆锦红、宁智平、郭峰、祝媛、刘建华、何伟、曾云、
于东生承诺：其所持本公司股份锁定期限届满后，在其任职期间每年转让公司股份的比例不超过所持公司股份总数的25%，
离职后6 个月内，不转让其所持有的本公司股份。
截止报告期末，刘金成、骆锦红、宁智平、郭峰、祝媛、刘建华、何伟、曾云、于东生均遵守上述承诺，未发现违反上述承
诺的情况。
（四）公司公开发行前全体股东承诺：对于公司在2009 年3 月因资本公积转增股本而新增持有的股份，自公司股票在创业板
上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其持有该新增股份总额的50%。
截止报告期末，公司公开发行前全体股东均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。
（五）根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关规定，国务院国资委以《关于惠州亿纬
锂能股份有限公司国有股转持有关问题的批复》（国资产权【2009】871 号）批复，在公司首次公开发行股票并在创业板上市
后，深圳市招商局科技投资有限公司持有的本公司国有股220 万股转由全国社会保障基金理事会持有，全国社会保障基金理
事会将承继原股东的禁售期义务，截止报告期末，全国社会保障基金理事会遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。
（六）公司控股股东惠州市亿威实业有限公司于2009 年7 月23 日出具了《避免同业竞争承诺函》，做出了如下承诺：
“我司控制的直通电源，目前所从事的业务与亿纬锂能不存在同业竞争。我司承诺，在我司作为直通电源主要股东或实际控
制人的前提下，直通电源不与亿纬锂能经营同类或相似业务。
我司目前没有从事、将来也不会从事任何直接或间接与亿纬锂能的业务构成竞争的业务，亦不会在中国境内任何地方和以任
何形式从事与亿纬锂能有竞争或构成竞争的业务。若将来出现的我司控股、参股企业所从事的业务与亿纬锂能有竞争或构成
竞争的情况，我司承诺在亿纬锂能提出要求时出让我司在该等企业中的全部出资或股份，并承诺在同等条件下给予亿纬锂能
对该等出资或股份的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合理的及与独立第三者进行正常商业交易的基
础上确定。”
截止报告期末，惠州市亿威实业有限公司遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。
（七）公司实际控制人刘金成、骆锦红分别于于2009 年7 月23 日出具了《避免同业竞争承诺函》，做出了如下承诺：
“本人与骆锦红（刘金成）共同控制的亿威实业目前所从事的业务与亿纬锂能不存在同业竞争。本人承诺，在本人作为亿威
实业主要股东或实际控制人的前提下，亿威实业今后不与亿纬锂能经营同类或相似业务。
本人目前没有从事、将来也不会从事任何直接或间接与亿纬锂能的业务构成竞争的业务，亦不会在中国境内任何地方和以任
何形式从事与亿纬锂能有竞争或构成竞争的业务。若将来出现本人控股、参股企业所从事的业务与亿纬锂能有竞争或构成竞
争的情况，本人承诺在亿纬锂能提出要求时出让本人在该等企业中的全部出资或股份，并承诺在同等条件下给予亿纬锂能对
该等出资或股份的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合理的及与独立第三者进行正常商业交易的基础
上确定。”
截止报告期末，刘金成、骆锦红均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。
§6 股本变动及股东情况
6.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股送股
公积金转
股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 55,000,000 100.00% 4,400,000 11,000,000 15,400,000 70,400,000 80.00%
1、国家持股
2、国有法人持股 3,302,969 6.01% 660,594 660,594 3,963,563 4.50%
3、其他内资持股 37,716,425 68.58% 7,532,460 7,532,460 45,248,885 51.42%
其中：境内非国有
法人持股
34,996,625 63.63% 6,999,325 6,999,325 41,995,950 47.72%
境内自然人持
股
2,719,800 4.95% 533,135 533,135 3,252,935 3.70%
4、外资持股
其中：境外法人持惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
11
股
境外自然人持
股
5、高管股份 13,980,606 25.42% 2,806,946 2,806,946 16,787,552 19.08%
6、网下配售股份 4,400,000 4,400,000 4,400,000 5.00%
二、无限售条件股份 17,600,000 17,600,000 17,600,000 20.00%
1、人民币普通股 17,600,000 17,600,000 17,600,000 20.00%
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、股份总数 55,000,000 100.00% 22,000,000 11,000,000 33,000,000 88,000,000 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数
本年解除限售股
数
本年增加限售股
数 年末限售股数限售原因 解除限售日期
惠州市亿威实业
有限公司
0 0 40,036,436 40,036,436 首发承诺 2012-10-30
宁智平 0 0 5,165,992 5,165,992 首发承诺 2010-10-30
骆锦红 0 0 4,731,803 4,731,803 首发承诺 2012-10-30
深圳市招商局科
技投资有限公司
（SS）
0 0 1,763,563 1,763,563 首发承诺 2010-10-30
刘金成 0 0 2,826,093 2,826,093 首发承诺 2010-10-30
刘建华 0 0 2,164,372 2,164,372 首发承诺 2010-10-30
深圳市达晨财信
创业投资管理有
限公司
0 0 1,959,514 1,959,514 首发承诺 2010-10-30
郭峰 0 0 1,623,280 1,623,280 首发承诺 2010-10-30
袁中直 0 0 1,352,734 1,352,734 首发承诺 2010-10-30
陈为强 0 0 801,619 801,619 首发承诺 2010-10-30
段成 0 0 167,772 167,772 首发承诺 2010-10-30
叶远箭 0 0 132,000 132,000 首发承诺 2010-10-30
于东生 0 0 129,888 129,888 首发承诺 2010-10-30
李憬 0 0 108,240 108,240 首发承诺 2010-10-30
赵前进 0 0 108,240 108,240 首发承诺 2010-10-30
吕正中 0 0 108,240 108,240 首发承诺 2010-10-30
康建清 0 0 64,944 64,944 首发承诺 2010-10-30
何伟 0 0 54,120 54,120 首发承诺 2010-10-30
曾云 0 0 54,120 54,120 首发承诺 2010-10-30
曾祥双 0 0 49,790 49,790 首发承诺 2010-10-30
孙建超 0 0 49,790 49,790 首发承诺 2010-10-30
李芬 0 0 43,296 43,296 首发承诺 2010-10-30
梁荣斌 0 0 43,296 43,296 首发承诺 2010-10-30惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
12
黄国民 0 0 37,884 37,884 首发承诺 2010-10-30
祝媛 0 0 37,884 37,884 首发承诺 2010-10-30
施红兵 0 0 27,060 27,060 首发承诺 2010-10-30
彭爱成 0 0 21,648 21,648 首发承诺 2010-10-30
张福义 0 0 21,648 21,648 首发承诺 2010-10-30
吴志峰 0 0 17,318 17,318 首发承诺 2010-10-30
罗昀颢 0 0 16,236 16,236 首发承诺 2010-10-30
陈小敏 0 0 16,236 16,236 首发承诺 2010-10-30
徐瑛 0 0 10,824 10,824 首发承诺 2010-10-30
王京 0 0 10,824 10,824 首发承诺 2010-10-30
何志奇 0 0 10,824 10,824 首发承诺 2010-10-30
陈平方 0 0 10,824 10,824 首发承诺 2010-10-30
杜艳柳 0 0 5,412 5,412 首发承诺 2010-10-30
郑雪红 0 0 5,412 5,412 首发承诺 2010-10-30
邹权福 0 0 5,412 5,412 首发承诺 2010-10-30
林锦云 0 0 5,412 5,412 首发承诺 2010-10-30
全国社会保障基
金理事会
0 0 2,200,000 2,200,000 国有股转持后承
继首发承诺
2010-10-30
网下配售股份 0 0 4,400,000 4,400,000 网下配售股份规
定
2010-01-30
合计 0 0 70,400,000 70,400,000 － －
6.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 14,172
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
持有有限售条件股份
数量
质押或冻结的股份数
量
惠州市亿威实业有限公司
境内非国有法
人
45.50% 40,036,436 40,036,436
宁智平 境内自然人 5.87% 5,165,992 5,165,992
骆锦红 境内自然人 5.38% 4,731,803 4,731,803
刘金成 境内自然人 3.21% 2,826,093 2,826,093
全国社会保障基金理事会转
持三户 国有法人 2.50% 2,200,000 2,200,000
刘建华 境内自然人 2.46% 2,164,372 2,164,372
深圳市达晨财信创业投资管
理有限公司
境内非国有法
人
2.23% 1,959,514 1,959,514
深圳市招商局科技投资有限
公司 国有法人 2.00% 1,763,563 1,763,563
郭峰 境内自然人 1.84% 1,623,280 1,623,280
袁中直 境内自然人 1.54% 1,352,734 1,352,734
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
13
包头市时代投资置业有限责任公司 358,424 人民币普通股
吴俐漩 120,100 人民币普通股
陈丹琳 105,000 人民币普通股
陈俊兴 100,000 人民币普通股
张正民 79,300 人民币普通股
王付芹 71,934 人民币普通股
叶爱萍 70,000 人民币普通股
中国工商银行股份有限公司企业年金计划－
中国建设银行
66,857 人民币普通股
温锦冠 62,998 人民币普通股
黄涛 62,701 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行
动的说明
上述股东中，刘金成、骆锦红为夫妇关系，且该二人分别各持有公司第一大股东惠州市亿威实
业有限公司50%股份。公司未知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动。
6.3 控股股东及实际控制人情况介绍
6.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
6.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
惠州市亿威实业有限公司持有亿纬锂能45.50%股份，为公司控股股东。刘金成、骆锦红夫妇分别持有亿威实业50%股份，为
公司实际控制人。刘金成先生担任公司董事长兼总经理，直接持有公司3.21%股份；骆锦红女士担任公司董事，直接持有公
司5.38%股。
惠州市亿威实业有限公司成立于2003 年2 月20 日，法定代表人为骆锦红女士，注册资本和实收资本为100 万元人民币，注
册地址为惠州市鹅岭南路110 号第117 幢金和阁B1201 号房，生产经营范围为销售通讯配件产品。
刘金成先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年出生，博士学历。先后在电子科技大学、武汉大学、华南理工大学获得
工学学士（化学）、理学硕士（电化学）、工学博士（材料物理与化学）学位。1993 年起，任职于“国家新型储能材料工程中
心”（中山森莱高技术公司），担任技术部经理，参加863 镍氢电池产业化攻关工作；1994 年起，任武汉武大本原化学电源有
限公司总工程师、总经理等职，先后主持开发AA 型、AAA 型和D 型全系列镍氢电池、新型手机电池和电动自行车动力电池，
其中手机电池率先在国内通过国家邮电部检测；1999 年起，任惠州德赛集团德赛能源科技有限公司副总经理，主持手机电池、
碱性电池等电池组件产品和充电器的开发生产工作。经公司创立大会及2007 年第一次董事会会议审议通过，现任公司董事长
兼总经理（提名人：骆锦红），任期2007 年10 月至2010 年10 月。
骆锦红女士，中国国籍，无境外永久居留权，1967 年生，就读于华南理工大学MBA 班。曾任惠州柏惠电池有限公司采购主
任，时代电池有限公司人事经理，德赛集团德赛能源科技有限公司采购部经理。经公司创立大会审议通过，现任公司董事（提
名人：刘金成），任期2007 年10 月至2010 年10 月。惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
14
6.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§7 董事、监事、高级管理人员和员工情况
7.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期
年初持股
数
年末持股
数 变动原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额（万
元）（税前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
薪酬
刘金成 董事长 男 45 2007 年10 月
15 日
2010 年10 月
14 日
2,355,078 2,826,093 公积金转增 16.50 否
骆锦红 董事 女 42 2007 年10 月
15 日
2010 年10 月
14 日
3,934,149 4,731,803 公积金转增、
股权转让
15.12 否
宁智平 董事 男 44 2007 年10 月
15 日
2010 年10 月
14 日
4,304,993 5,165,992 公积金转增 0.00 否
王小兵 董事 男 47 2007 年10 月
15 日
2010 年10 月
14 日
0 0 0.00 是
吴锋 独立董事 男 58 2007 年10 月
15 日
2010 年10 月
14 日
0 0 5.00 否
艾新平 独立董事 男 41 2007 年10 月
15 日
2010 年10 月
14 日
0 0 5.00 否
唐秋英 独立董事 女 43 2008 年01 月
31 日
2010 年10 月
14 日
0 0 5.00 否
郭峰 监事 男 40 2007 年10 月
15 日
2010 年10 月
14 日
1,352,733 1,623,280 公积金转增 15.00 否
梁国智 监事 男 37 2007 年10 月
15 日
2010 年10 月
14 日
0 0 0.00 是
祝媛 监事 女 30 2007 年10 月
15 日
2010 年10 月
14 日
31,570 37,884 公积金转增 7.20 否
刘建华 副总经理 男 35 2007 年10 月
15 日
2010 年10 月
14 日
1,803,643 2,164,372 公积金转增 16.50 否
王世峰 副总经理 男 37 2007 年10 月
15 日
2010 年10 月
14 日
0 0 15.00 否
曾云 董事会秘书 男 45 2007 年10 月
15 日
2010 年10 月
14 日
45,100 54,120 公积金转增 11.40 否惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
15
何伟 财务总监 男 34 2007 年10 月
15 日
2010 年10 月
14 日
45,100 54,120 公积金转增 9.72 否
于东生
国际业务总
监 男 32 2007 年10 月
15 日
2010 年10 月
14 日
108,240 129,888 公积金转增 11.10 否
合计 - - - - - 13,980,606 16,787,552 - 132.54 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
7.2 核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。
报告期共召开监事会会议三次，监事会成员列席和出席了报告期内的所有董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、
重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、
公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。
一、监事会会议的召开情况
（一）第一届监事会第5 次会议于2009 年1 月21 日召开 ，审议通过了《监事会工作报告》。
（二）第一届监事会第6 次会议于2009 年7 月8 日召开，审议通过了公司财务负责人就公司财务工作向监事会所作的报告。
（三）第一届监事会第7 次会议于2009 年10 月31 日召开，审议通过了《关于惠州亿纬锂能股份有限公司监事会对用募集资
金置换已投入募集资金项目自筹资金的意见的议案》。监事会认为，公司本次将募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹
资金，内容及程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规，有助于提高募集资金使用效率。公司
决定以募集资金1507.49 万元置换预先已投入募集资金投资项目的银行贷款的行为符合公司发展利益的需要，符合维护全体股
东利益的需要。监事会同意公司用募集资金1507.49 置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司
和全体股东利益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制
等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
（一）公司依法运作情况
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等的规定，列席或出席了报告
期内的所有董事会和股东大会，并通过与股东、职工交流座谈、查阅公司资料等方式，认为：公司股东大会、董事会召开、
召集程序符合相关规定，公司已建立了完善的内部控制制度；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、
《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会认真检查公司财务状况，认为公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好；公司财务报告真实反映
了公司的财务状况和经营成果，深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见的审计报告真实准确地反映了公司
的财务情况。
（三）公司募集资金实际使用情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《惠州亿纬锂能股份有限公司募集资金专项存
储及使用管理办法》对报告期内首次公开发行的募集资金进行使用和管理。公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，
没有变更投向和用途，按照预定计划实施。公司使用超募资金募集资金补充流动资金符合股东大会决议，有利于提高募集资
金的使用效率，不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形，不影响募集资金投资项目的正常进展，符合中国证监
会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。
（四）公司收购、出售资产交易情况
报告期内，公司未发生收购、出售资产交易的情况。
（五）公司关联交易情况
报告期内，公司未发生关联交易的情况。
（六）公司对外担保情况
报告期内，公司未发生对外担保情况。惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
16
（七）对内部控制自我评价报告的意见
对于董事会关于公司2009 年度内部控制的自我评价报告，监事会认为，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，完善了公司法人治理结
构，建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内
部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观
地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
§9 财务报告
9.1 审计意见
是否审计 是
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 深鹏所股审字[2010]079 号
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 惠州亿纬锂能股份有限公司全体股东
引言段
我们审计了后附的惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“亿纬锂能”）的财务报表，包括2009
年12 月31 日的资产负债表，2009 年度利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附
注。
管理层对财务报表的责任
段
按照企业会计准则的规定编制财务报表是亿纬锂能管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实
施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错
报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施
审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决
于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部
控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合
理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为，亿纬锂能财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了亿
纬锂能公司2009 年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和现金流量。
非标意见
审计机构名称 深圳市鹏城会计师事务所有限公司
审计机构地址 中国深圳市福田区滨河大道5022 号联合广场A 座7 楼
审计报告日期 2010年03 月25 日
注册会计师姓名
廖福澍 周宁
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：惠州亿纬锂能股份有限公司 2009 年12 月31 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
17
流动资产：
货币资金 346,380,195.81 346,380,195.81 39,572,557.87 39,572,557.87
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 6,941,991.00 6,941,991.00 1,250,000.00 1,250,000.00
应收账款 78,372,932.10 78,372,932.10 56,806,618.35 56,806,618.35
预付款项 27,931,369.31 27,931,369.31 5,141,188.86 5,141,188.86
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,050,708.44 1,050,708.44 500,997.58 500,997.58
买入返售金融资产
存货 51,635,712.82 51,635,712.82 50,077,750.46 50,077,750.46
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 512,312,909.48 512,312,909.48 153,349,113.12 153,349,113.12
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 40,397,721.64 40,397,721.64 36,281,856.82 36,281,856.82
在建工程 10,588,855.96 10,588,855.96 1,627,892.84 1,627,892.84
工程物资 14,249,622.23 14,249,622.23
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 27,419,257.36 27,419,257.36 20,189,280.04 20,189,280.04
开发支出 2,546,411.59 2,546,411.59
商誉
长期待摊费用 619,892.15 619,892.15 551,235.67 551,235.67
递延所得税资产 863,579.02 863,579.02 568,406.19 568,406.19
其他非流动资产
非流动资产合计 94,138,928.36 94,138,928.36 61,765,083.15 61,765,083.15
资产总计 606,451,837.84 606,451,837.84 215,114,196.27 215,114,196.27
流动负债：
短期借款 27,200,000.00 27,200,000.00惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
18
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 8,100,000.00 8,100,000.00 7,100,000.00 7,100,000.00
应付账款 33,311,468.53 33,311,468.53 30,483,383.57 30,483,383.57
预收款项 4,913,960.51 4,913,960.51
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,672,063.15 1,672,063.15 3,272,165.35 3,272,165.35
应交税费 9,841,114.96 9,841,114.96 8,505,148.88 8,505,148.88
应付利息
应付股利
其他应付款 5,642,328.10 5,642,328.10 12,313,576.92 12,313,576.92
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 63,480,935.25 63,480,935.25 88,874,274.72 88,874,274.72
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 4,570,000.00 4,570,000.00 1,720,000.00 1,720,000.00
非流动负债合计 4,570,000.00 4,570,000.00 1,720,000.00 1,720,000.00
负债合计 68,050,935.25 68,050,935.25 90,594,274.72 90,594,274.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 88,000,000.00 88,000,000.00 55,000,000.00 55,000,000.00
资本公积 364,842,987.01 364,842,987.01 23,915,059.55 23,915,059.55
减：库存股
专项储备
盈余公积 8,555,791.52 8,555,791.52 4,560,486.18 4,560,486.18
一般风险准备
未分配利润 77,002,124.06 77,002,124.06 41,044,375.82 41,044,375.82
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计538,400,902.59 538,400,902.59 124,519,921.55 124,519,921.55
少数股东权益惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
19
所有者权益合计 538,400,902.59 538,400,902.59 124,519,921.55 124,519,921.55
负债和所有者权益总计 606,451,837.84 606,451,837.84 215,114,196.27 215,114,196.27
9.2.2 利润表
编制单位：惠州亿纬锂能股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 205,956,324.80 205,956,324.80 202,446,877.59 202,446,877.59
其中：营业收入 205,508,530.35 205,508,530.35 202,446,877.59 202,446,877.59
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 161,389,508.47 161,389,508.47 168,327,340.13 168,327,340.13
其中：营业成本 138,826,825.35 138,826,825.35 152,277,248.04 152,277,248.04
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 650,094.47 650,094.47 252,472.34 252,472.34
销售费用 7,186,103.54 7,186,102.54 5,143,387.75 5,143,387.75
管理费用 10,835,590.93 10,835,590.93 6,766,181.57 6,766,181.57
财务费用 1,349,425.64 1,349,425.64 3,877,743.35 3,877,743.35
资产减值损失 2,166,291.26 2,166,291.26 10,307.08 10,307.08
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
44,566,816.33 44,566,816.33 34,119,537.46 34,119,537.46
加：营业外收入 2,553,413.00 2,553,413.00 2,340,000.00 2,340,000.00
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
47,120,229.33 47,120,229.33 36,459,537.46 36,459,537.46
减：所得税费用 7,167,175.75 7,167,175.75 5,437,128.77 5,437,128.77
五、净利润（净亏损以“-”号填39,953,053.58 39,953,053.58 31,022,408.69 31,022,408.69惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
20
列）
归属于母公司所有者的净
利润
39,953,053.58 39,953,053.58 31,022,408.69 31,022,408.69
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.57 0.57 0.47 0.47
（二）稀释每股收益 0.57 0.57 0.47 0.47
七、其他综合收益
八、综合收益总额 39,953,053.58 39,953,053.58 31,022,408.69 31,022,408.69
归属于母公司所有者的综
合收益总额
39,953,053.58 39,953,053.58 31,022,408.69 31,022,408.69
归属于少数股东的综合收
益总额
9.2.3 现金流量表
编制单位：惠州亿纬锂能股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
210,561,422.82 210,561,422.82 218,919,444.41 218,919,444.41
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 506,763.06 506,763.06 2,545,835.49 2,545,835.49
收到其他与经营活动有关
的现金
3,736,268.04 3,736,268.04 6,796,188.91 6,796,188.91
经营活动现金流入小计214,804,453.92 214,804,453.92 228,261,468.81 228,261,468.81
购买商品、接受劳务支付的
现金
151,055,876.13 151,055,876.13 141,697,420.22 141,697,420.22
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
21
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
33,526,175.79 33,526,175.79 26,034,479.14 26,034,479.14
支付的各项税费 15,238,311.77 15,238,311.77 6,749,326.18 6,749,326.18
支付其他与经营活动有关
的现金
18,249,114.76 18,249,114.76 9,101,898.22 9,101,898.22
经营活动现金流出小计218,069,478.45 218,069,478.45 183,583,123.76 183,583,123.76
经营活动产生的现金
流量净额
-3,265,024.53 -3,265,024.53 44,678,345.05 44,678,345.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
34,946,106.47 34,946,106.47 24,552,360.40 24,552,360.40
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计34,946,106.47 34,946,106.47 24,552,360.40 24,552,360.40
投资活动产生的现金
流量净额
-34,946,106.47 -34,946,106.47 -24,552,360.40 -24,552,360.40
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 379,120,000.00 379,120,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 46,597,000.00 46,597,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计379,120,000.00 379,120,000.00 46,597,000.00 46,597,000.00
偿还债务支付的现金 27,200,000.00 27,200,000.00 39,197,000.00 39,197,000.00
分配股利、利润或偿付利息1,709,158.52 1,709,158.52 2,112,837.39 2,112,837.39惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
22
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
5,192,072.54 5,192,072.54
筹资活动现金流出小计34,101,231.06 34,101,231.06 41,309,837.39 41,309,837.39
筹资活动产生的现金
流量净额
345,018,768.94 345,018,768.94 5,287,162.61 5,287,162.61
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
-402,873.30 -402,873.30
五、现金及现金等价物净增加额306,807,637.94 306,807,637.94 25,010,273.96 25,010,273.96
加：期初现金及现金等价物
余额
39,572,557.87 39,572,557.87 14,562,283.91 14,562,283.91
六、期末现金及现金等价物余额346,380,195.81 346,380,195.81 39,572,557.87 39,572,557.87惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
23
9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：惠州亿纬锂能股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目 实收资
本（或
股本）
资本公
积
减：库
存股
专项储
备
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
实收资
本（或
股本）
资本公
积
减：库
存股
专项储
备
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
一、上年年末余额
55,000,
000.00
23,915,
059.55
4,560,4
86.18
41,044,
375.82
124,51
9,921.5
5
50,000,
000.00
28,915,
059.55
1,458,2
45.32
13,124,
207.99
93,497,
512.86
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
55,000,
000.00
23,915,
059.55
4,560,4
86.18
41,044,
375.82
124,51
9,921.5
5
50,000,
000.00
28,915,
059.55
1,458,2
45.32
13,124,
207.99
93,497,
512.86
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
33,000,
000.00
340,92
7,927.4
6
3,995,3
05.34
35,957,
748.24
413,88
0,981.0
4
5,000,0
00.00
-5,000,
000.00
3,102,2
40.86
27,920,
167.83
31,022,
408.69
（一）净利润
39,953,
053.58
39,953,
053.58
31,022,
408.69
31,022,
408.69
（二）其他综合收益惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
24
上述（一）和（二）小计
39,953,
053.58
39,953,
053.58
31,022,
408.69
31,022,
408.69
（三）所有者投入和减少
资本
22,000,
000.00
351,92
7,927.4
6
373,92
7,927.4
6
1．所有者投入资本
22,000,
000.00
351,92
7,927.4
6
373,92
7,927.4
6
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
3,995,3
05.34
-3,995,
305.34
3,102,2
40.86
-3,102,
240.86
1．提取盈余公积
3,995,3
05.34
-3,995,
305.34
3,102,2
40.86
-3,102,
240.86
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
11,000,
000.00
-11,000
,000.00
5,000,0
00.00
-5,000,
000.00
1．资本公积转增资本
（或股本）
11,000,
000.00
-11,000
,000.00
5,000,0
00.00
-5,000,
000.00
2．盈余公积转增资本惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
25
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
88,000,
000.00
364,84
2,987.0
1
8,555,7
91.52
77,002,
124.06
538,40
0,902.5
9
55,000,
000.00
23,915,
059.55
4,560,4
86.18
41,044,
375.82
124,51
9,921.5
5
9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：惠州亿纬锂能股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
项目 实收资本
（或股
本）
资本公积
减：库存
股
专项储备盈余公积
一般风险
准备
未分配利
润
所有者权
益合计
实收资本
（或股
本）
资本公积
减：库存
股
专项储备盈余公积
一般风险
准备
未分配利
润
所有者权
益合计
一、上年年末余额
55,000,00
0.00
23,915,05
9.55
4,560,486
.18
41,044,37
5.82
124,519,9
21.55
50,000,00
0.00
28,915,05
9.55
1,458,245
.32
13,124,20
7.99
93,497,51
2.86
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
55,000,00
0.00
23,915,05
9.55
4,560,486
.18
41,044,37
5.82
124,519,9
21.55
50,000,00
0.00
28,915,05
9.55
1,458,245
.32
13,124,20
7.99
93,497,51
2.86惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
26
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
33,000,00
0.00
340,927,9
27.46
3,995,305
.34
35,957,74
8.24
413,880,9
81.04
5,000,000
.00
-5,000,00
0.00
3,102,240
.86
27,920,16
7.83
31,022,40
8.69
（一）净利润
39,953,05
3.58
39,953,05
3.58
31,022,40
8.69
31,022,40
8.69
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
39,953,05
3.58
39,953,05
3.58
31,022,40
8.69
31,022,40
8.69
（三）所有者投入和减少
资本
22,000,00
0.00
351,927,9
27.46
373,927,9
27.46
1．所有者投入资本
22,000,00
0.00
351,927,9
27.46
373,927,9
27.46
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
3,995,305
.34
-3,995,30
5.34
3,102,240
.86
-3,102,24
0.86
1．提取盈余公积
3,995,305
.34
-3,995,30
5.34
3,102,240
.86
-3,102,24
0.86
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
11,000,00
0.00
-11,000,0
00.00
5,000,000
.00
-5,000,00
0.00惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
27
1．资本公积转增资本
（或股本）
11,000,00
0.00
-11,000,0
00.00
5,000,000
.00
-5,000,00
0.00
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
88,000,00
0.00
364,842,9
87.01
8,555,791
.52
77,002,12
4.06
538,400,9
02.59
55,000,00
0.00
23,915,05
9.55
4,560,486
.18
41,044,37
5.82
124,519,9
21.55惠州亿纬锂能股份有限公司2009 年年度报告摘要
28
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
