惠州亿纬锂能股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2011-30
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人刘金成、主管会计工作负责人刘金成及会计机构负责人(会计主管人员)刘金成声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 758,413,870.31 690,020,710.82 9.91%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 640,929,802.95 581,819,494.44 10.16%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
3.24 4.41 -26.53%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -10,025,141.73 -377.96%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.051 -377.96%
股）
比上年同期增减 比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（%） （%）
营业总收入（元） 120,243,933.70 59.00% 318,249,552.92 71.59%
归属于上市公司股东的净利润（元） 20,668,054.07 47.53% 59,110,308.51 70.22%
基本每股收益（元/股） 0.10 -9.09% 0.30 15.38%
稀释每股收益（元/股） 0.10 -9.09% 0.30 15.38%
加权平均净资产收益率（%） 2.85% 11.76% 8.16% 29.11%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
2.79% 13.88% 8.09% 32.18%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
575,650.62
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
1
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所得税影响额 -86,347.59
合计 489,303.03 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 21,839
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
宁智平 10,654,858 人民币普通股
深圳市招商局科技投资有限公司 4,868,169 人民币普通股
中国光大银行－国投瑞银创新动力股票型证
1,681,381 人民币普通股
券投资基金
刘建华 620,921 人民币普通股
王建芳 584,100 人民币普通股
中国光大银行股份有限公司－国投瑞银融华
582,600 人民币普通股
债券型证券投资基金
郭峰 350,000 人民币普通股
上海京瑞电气有限公司 276,933 人民币普通股
何迅 271,050 人民币普通股
陈丹琳 262,769 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
首发承诺、高管
何伟 91,328 0 0 91,328 2012-03-20
锁定
首发承诺、高管
段成 283,115 0 0 283,115 2011-10-30
锁定
首发承诺、高管
刘建华 3,389,015 0 0 3,389,015 2011-10-30
锁定
首发承诺、高管
于东生 183,186 0 0 183,186 2011-10-30
锁定
首发承诺、高管
李芬 73,966 0 0 73,966 2011-10-30
锁定
首发承诺、高管
袁中直 2,282,739 0 0 2,282,739 2011-10-30
锁定
IPO 前发行限售
叶远箭 24,750 0 0 24,750 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
陈为强 150,305 0 0 150,305 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
陈平方 2,030 0 0 2,030 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
施红兵 5,075 0 0 5,075 2011-10-30
－个
2
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IPO 前发行限售
赵前进 20,295 0 0 20,295 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
杜艳柳 1,016 0 0 1,016 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
吕正中 20,295 0 0 20,295 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
张福义 4,059 0 0 4,059 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
孙建超 9,336 0 0 9,336 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
彭爱成 4,059 0 0 4,059 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
梁荣斌 8,118 0 0 8,118 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
康建清 12,177 0 0 12,177 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
何志奇 2,030 0 0 2,030 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
林锦云 1,016 0 0 1,016 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
邹权福 1,015 0 0 1,015 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
祝媛 7,104 0 0 7,104 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
郑雪红 1,015 0 0 1,015 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
吴志峰 3,247 0 0 3,247 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
黄国民 7,104 0 0 7,104 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
曾祥双 9,336 0 0 9,336 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
刘金成 6,358,710 0 0 6,358,710 2012-10-30
－个
IPO 前发行限售
徐瑛 2,029 0 0 2,029 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
罗昀颢 3,045 0 0 3,045 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
陈小敏 3,045 0 0 3,045 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
李憬 20,295 0 0 20,295 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
宁智平 968,623 0 0 968,623 2011-10-30
－个
IPO 前发行限售
郭峰 2,739,285 0 0 2,739,285 2012-04-25
－个
IPO 前发行限售
骆锦红 10,646,556 0 0 10,646,556 2012-10-30
－个
IPO 前发行限售
王京 2,029 0 0 2,029 2011-10-30
－个
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惠州市亿威实业 IPO 前发行限售
90,081,981 0 0 90,081,981 2012-10-30
有限公司 －法
深圳市招商局科 IPO 前发行限售
743,169 0 0 743,169 2011-10-30
技投资有限公司 －法
深圳市达晨财信
IPO 前发行限售
创业投资管理有 367,410 0 0 367,410 2011-10-30
－法
限公司
合计 118,532,908 0 0 118,532,908 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
1、货币资金期末余额 12,872.06 万元，较年初 23,695.84 万元减少 45.68%，主要原因是募集资金投入厂房工程、设备支出及
与项目有关的其他支出持续增加。
2、应收票据期末余额 2184 万元，较年初 556.39 万元增加 292.52%，主要原因是由于公司销售规模扩大，同时，个别客户提
高了使用票据方式支付货款的比例，应收票据余额全部为银行承兑汇票。
3、预付账款期末余额 3743.87 万元，较年初 2511.88 万元增加 49.05%，主要原因是固定资产投入所产生的预付款项增加。
4、其他应收款期末余额 154.34 万元，较年初 290.38 万元减少 46.85%，主要原因是出口退税减少和对应收往来单位及个人借
款的清理。
5、存货期末余额 12,211.38 万元，较年初 6,386.53 万元增加 91.21%，主要原因是随生产规模扩大，增加了原材料及半成品的
备货量带来期末存货增长,同时发出商品比年初有较大增加。
6、开发支出期末余额 3,034.64 万元，较年初 1,620.00 万元增加 87.32%，主要原因是加大了新产品开发的研发投入。
7、长期待摊费用期末余额 312.76 万元，较年初 42.84 万元增加 629.97%，主要原因是公司对原有厂房进行装修及内部改造。
8、应付职工薪酬期末余额 1,682.86 万元，较年初 467.45 万元增加 260.01%，主要原因是职工人数增加、工资标准上调，以及
计提了本年前三季度应付职工年终奖。
9、其他非流动负债期末余额 862 万元，较年初 562 万元增加 53.38%，主要原因收到政府项目拨款，该项目尚未实施完毕。
10、实收资本期末余额 19,800 万元，较年初 13,200 万元增加 50%，原因为公司资本公积转增注册资本 6600 万股。
11、未分配利润期末余额 17,386.91 万元，较年初 11,475.88 万元增加 51.51%，原因为公司净利润增长 70.22%。
二、利润项目大幅变动情况与原因说明
1、2011 年 1-9 月营业收入 31,824.95 万元，上年同期 18,546.72 万元，增幅 71.59%，主要是随着公司产品在市场上影响力的
提升，交付能力的不断提高。
2、2011 年 1-9 月营业成本 21,995.78 万元，上年同期 13,047.61 万元，增幅 68.58%，主要是随着经营规模的扩大，收入增长
的同时成本相应增加。
3、2011 年 1-9 月营业税金及附加 136.70 万元，上年同期 16.46 万元，增幅 730.11%，主要原因是本年内销收入较上年同期增
长 154%，而由于国际市场行情影响，外销收入较上年同期基本持平，导致增值税额增加。
4、2011 年 1-9 月销售费用 1,083.19 万元，上年同期 760.13 万元，增幅 42.50%，主要销售规模扩大。
5、2011 年 1-9 月管理费用 1,746.54 万元，上年同期 994.01 万元，增幅 77.52%，主要是本季度预提了前三季度应付职工年终
奖。
6、2011 年 1-9 月财务费用-68.66 万元，上年同期-226.36 万元，增幅 69.66%，主要原因是募集资金持续投入，相应利息收入
减少。
7、2011 年 1-9 月营业外收入 57.56 万元，上年同期 130.57 万元，增幅-55.91%，主要原因是报告期内收到政府财政拨款减少。
8、2011 年 1-9 月所得税费用 1,077.95 万元，上年同期 612.81 万元，增幅 75.90%，主要原因是公司本期利润总额较上年同期
有较大上升，使本期应交企业所得税同步上升。
三、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
1、经营活动产生的现金流量净额 2011 年 1-9 月为-1,002.51 万元，上年同期为 360.66 万元，增幅为-377.96%，主要是收到的
应收票据增加,影响现金流收入 2184 万元。
其中经营活动现金流入小计，2011 年 1-9 月为 20,104.17 万元，上年同期为 14,251.49 万元，增幅为 41.07%，增长原因主要
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是本期销售回款增长。
经营活动现金流出小计，2011 年 1-9 月为 21,106.68 万元，上年同期为 13,890.83 万元，增幅为 51.95%，增长原因主要是本期
采购金额、薪资总额、企业所得税及增值税较去年同期增加。
2、筹资活动产生的现金流量净额 2011 年 1-9 月为-1,552.91 万元，上年同期为-884.87 万元，增幅为 75.50%，主要是实施了
2010 年权益分派方案，派发了现金分红。
3.2 业务回顾和展望
一．公司三季度总体经营回顾
报告期内，公司主导产品的主要应用领域，如“全球智能电网”建设仍然快速发展。公司认真落实 2011 年度经营计划，市场
开拓持续取得进展，在智能表计市场影响力继续增强，销售规模继续扩大；技术创新工作继续取得进展；通过生产安定化努
力，交付能力得以提升，生产成本得到控制；募投项目产能得到完全释放；营业收入和净利润继续保持高速增长。
2011 年 1—9 月，公司实现营业收入约 31825 万元，比去年同期增长 71.59%；实现净利润 5911 万元，比去年同期增长 70.22%。
二、年度经营计划及报告期内执行情况
1、_募投项目基本建成，产能完全释放，支持公司销售大幅增长。
（1）“绿色高性能锂/亚硫酰氯电池”项目，计划在原产能 1200 万只/年的基础上，新增产能 1800 万只/年，到报告期末，已
提前实现单班产能 3000 万只/年，预计全年达到 8000 万只/年产量。
（2）“绿色高性能锂/二氧化锰电池”项目，计划新增锂锰柱式电池产能 700 万只/年，到报告期末，已达到产能 1000 万只/年，
预计全年达到 1500 万只/年产能。
（3）“工程中心”项目，已完成工程中心大楼建设，目前正在进行装修工程，仪器设备安装，预计年底可按期投入使用。
2、持续进行研发投入，继续取得技术突破，关键新产品取得重大进展。
（1）公司成功开发出 ES 电源系统，该系统由高安全性的电池电容器和锂亚电池组成，具有高脉冲宽温区高安全的突出性能，
是 ETC 系统的最佳电源方案。该产品历时三年研制成功，预计未来对公司市场地位和业绩提升有积极影响。
（2）用于平板电脑的高容量锂离子电池研制成功。
作为未来一个重要业务方向，公司专题开发成功系列平板电脑电池，目前已经实现小批量销售。
（3）成功开发“磁保持继电器”
本着“做强主业，相临扩张”的原则，公司与中国电子第四十研究所联合，开发了新型磁保持继电器，用于智能电表。由于
公司锂电池在电表市场具有很高的占有率，因此，该产品的研发成功，将有利于扩大在智能表计领域的销售和综合服务能力。
3、开展普通员工关爱活动，公司凝聚力持续增强，支持公司提高交付能力
在对关键岗位职员实施股权激励的基础上，公司持续进行员工关怀活动，不断提升公司凝聚力。
公司广泛推行了员工关爱活动，制定了多项关怀和奖励制度，进一步体现了公司对员工的尊重，得到员工的认可。公司员工
离职率的下降，保障了公司生产交付能力。
4、加强公司与投资者的沟通
报告期内，公司进一步改善规范与投资者关系工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通, 帮助投资者加深对公司的了解。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）公司控股股东惠州市亿威实业有限公司、实际控制人刘金成、骆锦红承诺：自公司股票在深圳证券交易所创业板上市
交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
截止报告期末，惠州市亿威实业有限公司、刘金成、骆锦红均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。
（二）作为同时担任公司董事、监事、高级管理人员的股东刘金成、刘建华、段成、袁中直、何伟、于东生承诺：其所持本
公司股份锁定期限届满后，在其任职期间每年转让公司股份的比例不超过所持公司股份总数的 25%，离职后 6 个月内，不转
让其所持有的本公司股份。
截止报告期末，刘金成、刘建华、段成、袁中直、何伟、于东生均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。
（三）公司公开发行前全体股东承诺：对于公司在 2009 年 3 月因资本公积转增股本而新增持有的股份，自公司股票在创业板
上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其持有该新增股份总额的 50%。
截止报告期末，公司公开发行前全体股东均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。
（四）2010 年 10 月 25 日，股东郭峰先生承诺：自本人监事任期届满离任之日起六个月后的三年内，每年转让公司股份的比
5
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例不超过所持公司股份总数的 25%。
截止报告期末，郭峰先生遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。
（五）公司控股股东惠州市亿威实业有限公司于 2009 年 7 月 23 日出具了《避免同业竞争承诺函》，做出了如下承诺：
“我司控制的直通电源，目前所从事的业务与亿纬锂能不存在同业竞争。我司承诺，在我司作为直通电源主要股东或实际控
制人的前提下，直通电源不与亿纬锂能经营同类或相似业务。
我司目前没有从事、将来也不会从事任何直接或间接与亿纬锂能的业务构成竞争的业务，亦不会在中国境内任何地方和以任
何形式从事与亿纬锂能有竞争或构成竞争的业务。若将来出现的我司控股、参股企业所从事的业务与亿纬锂能有竞争或构成
竞争的情况，我司承诺在亿纬锂能提出要求时出让我司在该等企业中的全部出资或股份，并承诺在同等条件下给予亿纬锂能
对该等出资或股份的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合理的及与独立第三者进行正常商业交易的基
础上确定。”
截止报告期末，惠州市亿威实业有限公司遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。
（六）公司实际控制人刘金成、骆锦红分别于于 2009 年 7 月 23 日出具了《避免同业竞争承诺函》，做出了如下承诺：
“本人与骆锦红（刘金成）共同控制的亿威实业目前所从事的业务与亿纬锂能不存在同业竞争。本人承诺，在本人作为亿威
实业主要股东或实际控制人的前提下，亿威实业今后不与亿纬锂能经营同类或相似业务。
本人目前没有从事、将来也不会从事任何直接或间接与亿纬锂能的业务构成竞争的业务，亦不会在中国境内任何地方和以任
何形式从事与亿纬锂能有竞争或构成竞争的业务。若将来出现本人控股、参股企业所从事的业务与亿纬锂能有竞争或构成竞
争的情况，本人承诺在亿纬锂能提出要求时出让本人在该等企业中的全部出资或股份，并承诺在同等条件下给予亿纬锂能对
该等出资或股份的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合理的及与独立第三者进行正常商业交易的基础
上确定。”
截止报告期末，刘金成、骆锦红均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 37,392.79
本季度投入募集资金总额 3,742.63
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 26,559.06
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
绿色高性能锂/亚硫酰 11,820. 10,758. 2011 年 12 月
否 11,820.00 344.85 91.02% 2,000.00 是 否
氯电池项目 00 56 31 日
绿色高性能锂/二氧化 4,950.0 4,169.3 2011 年 12 月
否 4,950.00 552.06 84.23% 400.00 是 否
锰电池项目 0 9 31 日
锂电池工程技术研发 3,850.0 2,338.4 2011 年 12 月
否 3,850.00 1,115.45 60.74% 0.00 不适用 否
中心 0 7 31 日
20,620. 17,266.
承诺投资项目小计 - 20,620.00 2,012.36 - - 2,400.00 - -
00 42
超募资金投向
锂离子电池生产线项 5,600.0 5,092.6 2011 年 03 月
否 5,600.00 1,730.27 90.94% 200.00 是 否
目 0 4 31 日
归还银行贷款（如有） - - - - -
4,200.0 4,200.0
补充流动资金（如有） - 4,200.00 100.00% - - - -
0 0
超募资金投向小计 - 9,800.0 9,800.00 1,730.27 9,292.6 - - 200.00 - -
6
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0 4
30,420. 26,559.
合计 - 30,420.00 3,742.63 - - 2,600.00 - -
00 06
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
适用
公司第一届董事会第 20 次会议于 2009 年 10 月 31 日审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，为
提高资金使用效率并进一步扩大市场份额，提升公司经营效益，将超募资金中的 4200 万元用于补充现
超募资金的金额、用途
有生产经营流动资金。
及使用进展情况
公司第一届董事会第 22 次会议审议通过了《关于使用超募资金投资建设“年产 1250 万安时锂离子电
池生产线项目”的议案》。该项目已于 2011 年 3 月 31 日建设完毕。
目前，公司尚剩余闲置超募资金 6973 万元。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先 适用
期投入及置换情况 公司于 2009 年 11 月置换招股说明书已披露的先期投入资金 1507.49 万元。
适用
用闲置募集资金暂时 第一届董事会第 20 次会议于 2009 年 10 月 31 日审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，为提高
补充流动资金情况 资金使用效率并进一步扩大市场份额，提升公司经营效益，将超募资金中的 4200 万元用于补充现有生
产经营流动资金。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
存储于募集资金账户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
随着公司产能扩张和经营规模的不断扩大，根据公司截至目前的经营状况和对四季度的工作展望，预测公司 2011 年年度营业
收入和净利润与 2010 年度相比增加 50%-80%。
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
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惠州亿纬锂能股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
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