ZHUOFAN LAW FIRM 全国优秀律师事务
所
广东卓凡律师事务所
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关于惠州亿纬锂能股份有限公司（300014）
2019年第一次临时股东大会律师见证
法律意见书
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地址：广东省惠州市下埔惠沙堤 11 号楼滨江大厦第四层
电话：0752-2119298 传真：0752-2119294 邮编：516008
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广东卓凡律师事务所关于
惠州亿纬锂能股份有限公司（300014）
2019年第一次临时股东大会律师见证
法律意见书
（2019）卓凡见字第0084号
致:惠州亿纬锂能股份有限公司
广东卓凡律师事务所（以下简称“本所”）接受惠州亿纬锂能股份
有限公司（以下简称“亿纬公司”）的委托，委派本所执业律师鄢义兵、
陈道茹律师（以下简称“本所律师”）出席亿纬公司 2019 年第一次临时
股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的相关事项
进行见证。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理
委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深
圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络
投票细则》”）、《惠州亿纬锂能股份有限公司公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）、《惠州亿纬锂能股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称
“《议事规则》”）以及其他相关规章的有关规定出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了亿纬公司提供的本次股东大
会有关文件，核查了本次股东大会的召集、召开程序以及出席会议的人
员身份资格，并见证了本次股东大会现场表决的计票和监票。本所律师
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在假定亿纬公司提供的一切原始文件、副本材料均为真实、准确、完整、
有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，有关文件上的印
章和签字均真实、有效，有关文件的复印件均与原件相符情况下，本所
律师根据有关法律法规的规定，按照律师行业公认的义务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，就本次股东大会召集及召开等相关法律事项出具如
下法律意见。
一、本次股东大会的召集、召开程序
1.根据亿纬公司第四届董事会第三十次会议决议、关于召开本次股
东大会的通知、第四届董事会第三十一次会议决议、第四届董事会第三
十二次会议决议、2019 年 1 月 7 日及 2019 年 1 月 9 日披露的关于本次
股东大会增加临时提案的公告暨召开本次股东大会的补充通知、本次股
东大会的议案及《公司章程》、《议事规则》的规定并经本所律师核查，
本次股东大会由亿纬公司第四届董事会第三十次会议决议召开，并履行
了相关通知和公告程序。
2.本次股东大会采用现场投票表决与网络投票表决相结合的方式。
3.本次股东大会的现场会议于 2019 年 1 月 18 日（星期五）下午 14：
30 在惠州市仲恺高新区惠风七路 38 号公司总部零号会议室召开。通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019 年 1 月 18
日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投
票系统投票的具体时间为：2019 年 1 月 17 日下午 15:00 至 2019 年 1 月
18 日下午 15:00 期间的任意时间。
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经审查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程
序，符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票细
则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》、《议事规则》的
规定。
二、本次股东大会出席人员、召集人资格
根据本所律师对出席本次股东大会的公司法人股股东的账户登记证
明、法定代表人身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明，出席
本次股东大会的自然人股东的账户登记证明、个人身份证明、授权委托
证明以及深圳证券信息有限公司提供的数据等相关资料的验证，出席本
次股东大会的股东及股东代表共 17 人，代表有表决权的股份为 390,076,
046 股，占公司股份总数 855,479,567 股的 45.5974%。以上股东均为截
至 2019 年 1 月 11 日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公
司登记在册的公司股东。其中包括：
1、现场出席及委托代表出席本次股东大会的股东 7 人，代表有表决
权的股份为 386,850,043 股，占公司股份总数 855,479,567 股的 45.220
3%。
2、通过网络投票的股东资格身份已经由深圳证券交易所系统进行认
证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投
票的股东及股东代表共 10 人，代表公司有表决权的股份为 3,226,003 股，
占公司股份总数 855,479,567 股的 0.3771%。
3、通过现场和网络参加本次会议的除上市公司董监高及单独或者合
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计持有上市公司 5%以上股份股东以外的其他股东共计 12 人，代表公司
有表决权的股份为 3,226,403 股，占公司股份总数 855,479,567 股的 0.
3771%。
4、除上述股东、股东代理人以外，出席本次股东大会现场会议的人
员还包括公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请之本所见证律师。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会的出席人员、召集人的资格符合《公
司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》等法律、
行政法规、规范性文件和《公司章程》、《议事规则》的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经本所律师见证，本次股东大会对列入股东大会通知的议案进行了
审议，并以现场投票和网络投票方式进行了表决。股东代表、监事代表
和本所律师共同对现场投票进行了监票和计票，统计了投票的表决结果。
本次股东大会表决了以下议案：
1.《关于第四期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》
本议案公司关联股东回避表决，经非关联股东投票表决：
同意 371,510,915 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的
99.9777%；
反对 82,800 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.022
3%；
弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。
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其中，出席会议的除上市公司董监高及单独或者合计持有上市公司
5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为：
同意 3,143,603 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.
8460%；
反对 82,800 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.022
3%；
弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。
本议案获得通过。
2.《关于提请股东大会授权董事会办理第四期员工持股计划相关事
宜的议案》
本议案公司关联股东回避表决，经非关联股东投票表决：
同意 371,510,915 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的
99.9777%；
反对 82,800 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.022
3%；
弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。
其中，出席会议的除上市公司董监高及单独或者合计持有上市公司
5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为：
同意 3,143,603 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.
8460%；
反对 82,800 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.022
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3%；
弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。
本议案获得通过。
3.《关于核实公司员工持股计划之持有人名单的议案》
本议案公司关联股东回避表决，经非关联股东投票表决：
同意 371,510,915 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的
99.9777%；
反对 82,800 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.022
3%；
弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。
其中，出席会议的除上市公司董监高及单独或者合计持有上市公司
5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为：
同意 3,143,603 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.
8460%；
反对 82,800 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.022
3%；
弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。
本议案获得通过。
4.《关于修订<公司章程>的议案》
同意 390,076,046 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的
100%；
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反对 0 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%；
弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。
其中，出席会议的除上市公司董监高及单独或者合计持有上市公司
5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为：
同意 3,226,403 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.
8271%；
反对 0 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%；
弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会有表决权的股东及股东
授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。
5.《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
同意 389,993,246 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的
99.9788%；
反对 82,800 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.021
2%%；
弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。
其中，出席会议的除上市公司董监高及单独或者合计持有上市公司
5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为：
同意 3,143,603 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.
8059%；
反对 82,800 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.021
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2%%；
弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。
本议案获得通过。
6.《关于修订<公司章程>的议案》
同意 390,076,046 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的
100%；
反对 0 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%；
弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。
其中，出席会议的除上市公司董监高及单独或者合计持有上市公司
5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为：
同意 3,226,403 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.
8271%；
反对 0 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%；
弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会有表决权的股东及股东
授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。
7.《关于向广东省融资再担保有限公司提供反担保暨关联交易的议
案》
本议案公司关联股东回避表决，经非关联股东投票表决：
同意 21,625,934 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 9
9.6186%；
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反对 82,800 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.381
4%；
弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。
其中，出席会议的除上市公司董监高及单独或者合计持有上市公司
5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为：
同意 3,143,603 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 14.
4808%；
反对 82,800 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.381
4%；
弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会有表决权的股东及股东
授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。
公司本次股东大会表决程序及表决结果符合法律、法规、规范性文
件、《公司章程》和《网络投票细则》的规定，表决结果合法、有效。
四、关于临时提案的提出
经本所律师见证，亿纬公司实际控制人刘金成先生提议将《关于修
订<公司章程>的议案》、《关于向广东省融资再担保有限公司提供反担
保暨关联交易的议案》作为临时提案，并提交本次股东大会表决通过。
本所律师认为，该提案人具备相关法律法规和《公司章程》规定的提出
临时提案的股东资格要求，提案内容属于股东大会职权范围，有明确议
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题和具体决议事项，符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
五、结论性意见
综上，本所律师认为，亿纬公司本次股东大会的召集、召开程序，
本次股东大会出席人员、召集人的资格，本次股东大会的表决程序、表
决结果等相关事宜均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》
等法律、法规及《网络投票细则》、《公司章程》、《议事规则》的规
定，本次股东大会审议通过的有关决议合法有效。
六、声明
（一）本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生的事实并基于
本所律师对有关事实的了解和对法律法规的理解发表法律意见。本所律
师仅就本次股权大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、本次股
东大会的表决程序、表决结果、决议内容的合法性发表法律意见，不对
本次股东大会议案中所涉及的事实和数据的真实性、准确性等问题发表
意见。
（二）本所律师同意，本法律意见书作为亿纬公司 2019 年第一次临
时股东大会的必备法律文件予以存档。
（三）本法律意见书一式陆份，均具有同等的法律效力。
顺祝商祺！
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（本页为《广东卓凡律师事务所关于惠州亿纬锂能股份有限公司 2019 年
第一次临时股东大会律师见证法律意见书》之签字盖章页，本页无正文）
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负责人： 见证律师：
杨择郡 鄢义兵 陈道茹
二〇一九年一月十八日
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