证券代码：300014             证券简称：亿纬锂能            公告编号：2019-044



                      惠州亿纬锂能股份有限公司
               第四届监事会第二十六次会议决议公告
      公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
  载、误导性陈述或重大遗漏。

    惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”、“亿纬锂能”）第四届监事会第二

十六次会议于 2019 年 4 月 26 日在广东省惠州市仲恺高新区惠风七路 38 号亿纬锂能零

号会议室采用现场表决的方式召开。本次会议的会议通知及相关资料于 2019 年 4 月

16 日以邮件方式送达各位监事，全体监事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。

    本次会议由监事会主席祝媛主持，应参加会议监事 3 名，实际参加监事 3 名。本

次会议的召开符合公司章程规定的法定人数。

    会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

经表决，形成以下决议：

    一、审议通过了《关于〈公司 2018 年年度报告〉全文及其摘要的议案》

    经审核，公司董事会编制和审核《2018 年年度报告》全文及其摘要的程序符合法

律法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，

不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    《公司 2018 年年度报告》全文及其摘要详见公司同日刊登在中国证监会指定的创

业板信息披露网站的相关公告。

    本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    二、审议通过了《关于〈公司 2018 年年度审计报告〉的议案》

    致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了《2018 年年度审计报告》（ 致

同审字（2019）第 310ZA0204 号），报告内容详见公司同日刊登在中国证监会指定的创

业板信息披露网站的相关公告。

    本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    三、审议通过了《关于〈公司 2018 年度利润分配预案〉的议案》

    公司监事核查后认为：《公司 2018 年年度利润分配预案》符合公司实际情况，未

损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。同意将公

司《关于〈公司 2018 年度利润分配预案〉的议案》提交至股东大会审议。

    本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    四、审议通过了《关于〈公司 2018 年度财务决算报告〉的议案》

    公司监事会认为，《公司 2018 年度财务决算报告》客观、真实、准确地反映了公

司 2018 年度的经营情况和财务状况。公司 2018 年度财务报告已经致同会计师事务所

（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

    具体内容详见公司同日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站的《公司

2018 年度财务决算报告》。

    本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    五、审议通过了《〈关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明〉及

公司对外担保的议案》

    2018 年度，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情形，也不存在以

前年度发生并累计至 2018 年 12 月 31 日的违规关联方占用资金情形。

    截至 2018 年 12 月 31 日，除为合并报表范围内的子公司提供担保的事项外，公司

累计和当期不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况，不存在通过对外担保损害

公司利益及其他股东利益的情形。

   本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。

    六、审议通过了《关于〈公司 2018 年度内部控制自我评价报告〉的议案》

    监事会已经审阅了董事会编制的《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》，认为：

公司已建立了较为完善的内部控制体系，该体系符合国家相关法律法规要求以及公司

生产经营管理实际需要，并能得到有效执行。《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《公司

2018 年度内部控制自我评价报告》。

    本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。

    七、审议通过了《关于 2019 年度日常关联交易预计的议案》

   经审核，公司全体监事一致认为：公司本次关联交易是基于公司正常的业务往来，

审议程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，交

易价格遵循公允定价原则，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。我们一致同意

公司本次关联交易事项。

   具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《2019 年

度日常关联交易预计公告》（公告编号：2019-056）。

   本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。

    八、审议通过了《关于回购注销第二期股权激励计划部分股票期权及限制性股票

的议案》

   经审核，监事会认为：鉴于（1）公司激励对象中有 92 人因个人原因离职；（2）

公司激励对象中有 16 人因个人原因放弃所授予的预留限制性股票；（3）公司 2018 年

度经营业绩未达到股票期权行权和限制性股票解锁的业绩指标考核条件；董事会根据

《第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《上市公司股权激励管理办法》

的相关规定，拟回购注销部分不符合激励条件、不符合行权/解锁条件的股票期权及限

制性股票，履行了必要的程序，合法有效。

   本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。

   本议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议表决。

    九、审议通过了《关于〈2018 年度监事会工作报告〉的议案》

    2018 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上

市公司规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《公司监事会议事规则》等规章

制度的规定，对公司的经营管理及董事、管理层履职情况进行了有效监督，充分发挥

了监事会在上市公司治理结构中的重要作用，切实维护了公司、股东及广大员工的利
益。监事会认为，《2018 年度监事会工作报告》真实、完整、客观地总结了监事会 2018

年度工作情况。

    具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《2018 年

度监事会工作报告》。

    本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    十、审议通过了《关于〈公司 2019 年监事薪酬方案〉的议案》

   经过讨论，公司 2019 年监事薪酬方案如下：

   监事会主席：领取监事津贴 16,800 元/年。

   监事：领取监事津贴 7,200 元/年。

   职工代表监事:领取监事津贴 7,200 元/年。

   本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。

   本议案尚需提交公司股东大会审议。

    十一、审议通过了《关于〈公司 2019 年第一季度报告〉全文的议案》

    经审核，公司董事会编制和审核《公司 2019 年第一季度报告全文》的程序符合法

律法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，

不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    《公司 2019 年第一季度报告全文》详见公司同日刊登在中国证监会指定的创业板

信息披露网站的相关公告。

    本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。

    十二、审议通过了《关于变更会计政策的议案》

    经审核，监事会认为：公司本次变更会计政策符合财政部相关文件的要求及公司

实际情况，相关决策程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，

同意公司本次变更会计政策。

    本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。

   特此公告。
惠州亿纬锂能股份有限公司监事会

      2019 年 4 月 29 日