证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2020-081
惠州亿纬锂能股份有限公司
关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为公司 2019 年 5 月 21 日在深圳证券交易所创业板上市的
非公开发行股份，股份数量为 114,995,400 股，占公司总股本 969,139,695 股的
11.8657%；于解禁日实际可上市流通数量为 114,995,400 股，占公司总股本 969,139,695
股的 11.8657%。
2、本次解除限售的股份上市流通日为 2020 年 5 月 21 日（星期四）。
一、本次申请解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准惠州亿纬锂能股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2019]106 号）核准，惠州亿纬锂能股份有限公司（以下
简称“公司”）非公开发行人民币普通股（A 股）114,995,400 股，发行价格为 21.74
元/股，募集资金总额 2,499,999,996.00 元，扣除各项发行费用 32,750,475.35 元，实际
募集资金净额为人民币 2,467,249,520.65 元。
本次非公开发行新增的股份于 2019 年 5 月 21 日上市，股票限售期为新增股份上
市之日起 12 个月。
其中，本次拟解除限售的 4 名发行对象获得配售的情况如下：
序号 发行对象名称 获配股数（股） 获配金额（元） 锁定期（月）
1 中银基金管理有限公司 22,999,080 499,999,999.20 12
2 上海北信瑞丰资产管理有限公司 22,999,080 499,999,999.20 12
3 汇安基金管理有限责任公司 45,998,160 999,999,998.40 12
4 财通基金管理有限公司 22,999,080 499,999,999.20 12
合计 114,995,400 2,499,999,996.00 -
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二、本次申请解除限售的限售股股东履行承诺情况
1、4 名发行对象承诺其认购的公司本次非公开发行的股票于本次非公开发行结束
之日（指本次非公开发行的股份上市之日）起 12 个月内不进行转让。截至本公告日，
本次申请解除限售的 4 名发行对象严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。
2、本次申请解除限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不
存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次可解除限售的股份上市流通日为 2020 年 5 月 21 日（星期四）。
2、本次解除限售的股份数量为 114,995,400 股，占公司总股本 969,139,695 的
11.8657%；于解禁日实际可上市流通数量为 114,995,400 股，占公司总股本 969,139,695
的 11.8657%。
3、本次申请解除股份限售的发行对象为 4 名，共对应 33 个证券账户。
4、本次股份解除限售及上市流通情况具体如下：
序 发行对象 解除限售股 实际可上市流
持有股份的证券账户名称 获配股数（股）
号 名称 份数量（股） 通数量（股）
中国工商银行-中银中国精选混合型开放式
1,609,935 1,609,935 1,609,935
证券投资基金
中国工商银行—中银收益混合型证券投资基
1,609,935 1,609,935 1,609,935
金
兴业银行股份有限公司-中银新机遇灵活配
689,972 689,972 689,972
置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-中银研究精选灵活
183,992 183,992 183,992
配置混合型证券投资基金
中银基金管理
1 中信银行股份有限公司-中银新动力股票型
有限公司 919,963 919,963 919,963
证券投资基金
中国工商银行—中银动态策略混合型证券投
505,979 505,979 505,979
资基金
中国工商银行—中银持续增长混合型证券投
2,345,906 2,345,906 2,345,906
资基金
中信银行股份有限公司-中银智能制造股票
2,069,917 2,069,917 2,069,917
型证券投资基金
兴业银行股份有限公司-中银宏观策略灵活 1,517,939 1,517,939 1,517,939
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配置混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司-中银瑞利
689,972 689,972 689,972
灵活配置混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司-中银珍利灵活配置
643,974 643,974 643,974
混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司-中银腾利灵活配置
689,972 689,972 689,972
混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-中银宝利灵活
689,972 689,972 689,972
配置混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司-中银丰利灵活配置
689,972 689,972 689,972
混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司-中银宏利灵活配置
689,972 689,972 689,972
混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司-中银润利灵活配置
689,972 689,972 689,972
混合型证券投资基金
中银基金公司-中行-中国银行股份有限公司 6,761,736 6,761,736 6,761,736
上海北信瑞丰 北信瑞丰资管-非凡资产管理翠竹 13W 理财
2 资产管理有限 产品周四公享 01 款-上海北信民生凤凰 9 号 22,999,080 22,999,080 22,999,080
公司 单一资产管理计划
汇安基金管理 汇安基金-华能信托-博远惠诚集合资金信托
3 45,998,160 45,998,160 45,998,160
有限责任公司 计划-汇安基金-汇鑫 32 号单一资产管理计划
财通基金-宁波银行-财通基金-建发 4 号资产
1,243,418 1,243,418 1,243,418
管理计划
财通基金-邮储银行-财通基金-玉泉渤海人寿
3,315,780 3,315,780 3,315,780
1 号资产管理计划
财通基金-徐桂芹-财通基金玉泉 893 号单一
911,840 911,840 911,840
资产管理计划
财通基金-姜勇-财通基金玉泉 892 号单一资
509,801 509,801 509,801
财通基金管理 产管理计划
4
有限公司
财通基金-启东华邦建材贸易有限公司-财通
4,973,670 4,973,670 4,973,670
基金玉泉 896 号单一资产管理计划
财通基金-平安银行-张永珍 1,247,562 1,247,562 1,247,562
财通基金-平安银行-常州投资集团有限公司 1,036,181 1,036,181 1,036,181
财通基金-宁波银行-富春定增 916 号资产管
124,342 124,342 124,342
理计划
财通基金-青岛永合金丰集团有限公司-财通 1,243,417 1,243,417 1,243,417
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基金安吉 68 号单一资产管理计划
财通基金-厦门国贸集团股份有限公司-财通
3,108,544 3,108,544 3,108,544
基金国贸安吉 80 号单一资产管理计划
财通基金-闽清兴韬创业投资合伙企业（有限
合伙）-财通基金安吉 81 号单一资产管理计 4,559,198 4,559,198 4,559,198
划
财通基金-平安银行-东方国际集团上海投资
248,683 248,683 248,683
有限公司
财通基金-南京银行-财通基金-玉泉 837 号资
124,342 124,342 124,342
产管理计划
财通基金-平安银行-上海田翌股权投资基金
352,302 352,302 352,302
合伙企业（有限合伙）
合计 114,995,400 114,995,400 114,995,400
四、本次可解除限售股票上市流通后的股本结构变化情况
变动前 变动后
股份类型 本次变动
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
限售条件流通股份/非流通股 149,292,826 15.40% -114,995,400 34,297,426 3.54%
无限售条件流通股 819,846,869 84.60% 114,995,400 934,842,269 96.46%
总股本 969,139,695 100.00% 0 969,139,695 100.00%
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：
1、本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等相关法律法规的规定；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；
3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整、及时；
4、中信证券股份有限公司对公司本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、股份结构表、限售股份明细表；
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3、中信证券股份有限公司出具的《中信证券股份有限公司关于惠州亿纬锂能股份
有限公司非公开发行限售股解禁的核查意见》。
特此公告。
惠州亿纬锂能股份有限公司董事会
2020 年 5 月 18 日
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