惠州亿纬锂能股份有限公司
                        独立董事2021年度述职报告
                                    （汤勇）


各位股东及股东代表：

    本人作为惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的独立

董事，2021年度，本人严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指

导意见》等法律法规和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定和要求，定期

检查公司经营情况，认真履行独立董事的职责，积极出席相关会议，充分发挥独立董

事及专门委员会的作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权

益。现将本人2021年度履行独立董事职责的情况报告如下：

    一、出席董事会及股东大会情况

    1、出席董事会情况

    报告期内，公司第五届董事会召开了24次会议，本人亲自出席并对会议所列议案

行使表决权，无缺席会议情况。本人认真仔细审议了董事会各项议案，发表了相关审

议意见，作出了独立、客观、公正的判断，履行了独立董事勤勉尽责的义务。2021年

度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
                                     以通讯表决方   委托出席   缺席   是否连续两次
 姓名   应出席次数   现场出席次数
                                     式参加的次数     次数     次数   未出席会议
 汤勇       24            0               24           0        0         否

    2、出席股东大会情况

    2021年度，公司召开了9次股东大会。本人在股东大会认真听取公司股东对公司经

营和管理发表的意见，主动了解公司经营运作情况。
                                     以通讯表决方   委托出席   缺席   是否连续两次
 姓名   应出席次数   现场出席次数
                                     式参加的次数     次数     次数   未出席会议
 汤勇       9             3               0            6        0         否




                                        1/6
         二、发表独立意见情况

         2021年度，本人根据《公司章程》《公司独立董事工作制度》及其它法律、法规

     的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司的运作情况，与第五届董事会另外

     两名独立董事一起就相关事项发表了独立意见，提高了董事会决策的科学性和客观性，

     具体如下：
                                                                                     意见
序号     日期        会议                               事项
                                                                                     类型

                               关于与关联方共同参与认购华友钴业非公开发行股票暨关联
                                                                                    同意
                               交易的独立意见
       2021 年 1 第五届董事会第
 1                              关于聘任公司财务负责人的独立意见                     同意
       月 25 日    二十次会议
                                关于调整向子公司提供借款的方案暨使用募集资金向子公司
                                                                                     同意
                                增资用于实施募投项目的独立意见
       2021 年 2 第五届董事会第
 2                              关于全资子公司之间拟转让资产的独立意见               同意
       月 22 日 二十三次会议

       2021 年 3 第五届董事会第 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见   同意
 3
       月 10 日 二十四次会议 关于 2021 年度日常关联交易预计的独立意见                同意

       2021 年 3 第五届董事会第 关于 2021 年度员工持股计划（草案）的独立意见         同意
 4
       月 19 日 二十五次会议 关于回购公司股份方案的独立意见                          同意
       2021 年 3 第五届董事会第
 5                              关于与德方纳米设立合资公司的独立意见                 同意
       月 23 日 二十六次会议
       2021 年 4 第五届董事会第
 6                              关于变更会计政策的独立意见                           同意
       月 22 日 二十八次会议
       2021 年 5 第五届董事会第
 7                              关于关联交易的独立意见                               同意
       月 17 日 二十九次会议
                               关于子公司开展融资租赁业务的独立意见                  同意

                               关于变更部分募集资金用途的独立意见                    同意

                               关于 2021 年度员工持股计划（草案修订稿）的独立意见    同意
       2021 年 5 第五届董事会第 关于调整股票期权行权价格的独立意见                   同意
 8
       月 23 日    三十次会议
                                关于第二期股权激励计划股票期权及限制性股票首次授予第
                                                                                     同意
                                四期、预留授予第三期条件成就的独立意见

                               关于子公司亿纬亚洲拟签署《印尼华宇镍钴红土镍矿湿法冶炼
                                                                                      同意
                               项目合资协议》并向合资公司提供财务资助的独立意见

                                关于第八期员工持股计划（草案）的独立意见          同意
       2021 年 6 第五届董事会第
 9
       月 10 日 三十一次会议 关于使用募集资金向子公司增资用于实施募投项目的独立意 同意
                                见




                                             2/6
       2021 年 7 第五届董事会第
10                              关于收购大华化工 5%股权暨与关联方共同投资的独立意见   同意
        月9日    三十二次会议

       2021 年 7 第五届董事会第 关于子公司拟与荆门高新区管委会签订《合同书》的独立意见 同意
11
       月 22 日 三十三次会议 关于继续开展外汇套期保值业务的独立意见                    同意

       2021 年 8 第五届董事会第
12                              关于与恩捷股份设立合资公司的独立意见                  同意
        月1日      三十四次会议
       2021 年 8 第五届董事会第
13                              关于发行公司债券有关事项的独立意见                    同意
       月 13 日 三十五次会议
                               对 2021 年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金情
                                                                                      同意
                               况的独立意见

       2021 年 8 第五届董事会第 对 2021 年半年度公司对外担保情况的独立意见          同意
14
       月 26 日 三十六次会议 关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立
                                                                                    同意
                                意见

                               关于关联交易的独立意见                                 同意

                               关于子公司实施股权激励的独立意见                       同意
       2021 年 9 第五届董事会第
15                              关于关联交易的独立意见                                同意
       月 30 日 三十七次会议
                                关于开展融资租赁业务的独立意见                        同意

                                关于公司《第三期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的
                                                                                       同意
      2021 年 11 第五届董事会第 独立意见
16
        月5日      四十次会议 关于第三期限制性股票激励计划设定考核指标的科学性和合
                                                                                       同意
                                理性的独立意见

                                关于调整第三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权
                                                                                     同意
      2021 年 12 第五届董事会第 益数量的议案
17
        月3日      四十一次会议 关于向第三期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票
                                                                                     同意
                                的议案

                                关于子公司实施增资扩股暨关联交易的独立意见           同意
      2021 年 12 第五届董事会第
18
        月9日      四十二次会议 关于与关联方共同参与认购广州发展非公开发行股票暨关联 同意
                                交易的议案


         三、对公司进行现场调查的情况

        任职公司第五届董事会独立董事以后，本人对公司进行了现场考察，重点对公司

     的经营状况、管理和董事会决议的执行情况进行检查，并通过电话、邮件等方式，与

     公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市

     场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项

     的进展情况，掌握公司的生产经营动态。



                                             3/6
    四、任职董事会各专门委员会的工作情况

    公司第五届董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员

会。本人担任公司第五届董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员。

    1、提名委员会工作情况。2021年度，本人担任提名委员会委员期间，公司共召开

了1次提名委员会会议，本人亲自出席1次，严格按照《提名委员会工作制度》的相关

要求，切实履行独立董事职责，规范公司运作。

    2、审计委员会工作情况。2021年度，本人担任审计委员会委员期间，公司共召开

了6次审计委员会会议，本人亲自出席了6次，会议审议了公司定期报告、财务审计、

内部控制等事项。

    五、保护投资者权益方面所做的工作情况

    1、对公司的治理结构及经营管理的监督：2021年度，本人认真履行独立董事的职

责，按时出席董事会，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，必要时

向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身相关专业知识，独立、客观、审慎

地行使表决权，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。

    2、对公司信息披露的监督：本人积极关注公司信息披露工作，督促公司严格按照

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2

号——创业板上市公司规范运作》《公司信息披露管理制度》等相关规定，在2021年

度真实、准确、完整、及时地完成了信息披露工作。

    六、培训和学习情况

    本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律法规和各项规章制度，积极

参加广东证监局、公司组织的各种形式的培训和学习活动，加深对相关法律法规尤其

是涉及到公司法人治理结构和保护社会公众股东权益的认识和理解，更全面地了解上

市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提

供更加严谨的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

    七、其他

    2021年度，本人无提议召开董事会的情况、无提议召开临时股东大会的情况、无




                                    4/6
提议聘用或者解聘会计师事务所的情况、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    2021年度，公司董事会及相关人员在本人履职过程中给予积极有效的配合和支持，

本人在此表示由衷的感谢。作为公司的独立董事，本人将在今后工作中，继续勤勉尽

职，严格按照法律法规、《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，充分发

挥独立董事的作用，为公司发展提供更多有建设性的建议，促进公司稳定快速发展，

同时坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

   特此报告！




                                    5/6
本页无正文，为惠州亿纬锂能股份有限公司独立董事汤勇2021年度述职报告签名页




                             独立董事：

                                                汤勇



                                           2022年4月25日




                                    6/6