中信证券股份有限公司
关于惠州亿纬锂能股份有限公司
2022 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：亿纬锂能（300014.SZ）
保荐代表人姓名：胡征源 联系电话：010-60833072
保荐代表人姓名：史松祥 联系电话：0755-23835265
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0次
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐机构每月查询公司募集资金
专户资金变动情况和大额资金支取使
用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
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（1）列席公司股东大会次数 未列席，公司在历次会议召开前
就有关议案征集了保荐机构的意见，
保荐代表人在会议召开前对会议议案
进行了核查，保证会议召开程序、表
决内容符合法律法规及公司章程规
定。
（2）列席公司董事会次数 未列席，公司在历次会议召开前
就有关议案征集了保荐机构的意见，
保荐代表人在会议召开前对会议议案
进行了核查，保证会议召开程序、表
决内容符合法律法规及公司章程规
定。
（3）列席公司监事会次数 未列席，公司在历次会议召开前
就有关议案征集了保荐机构的意见，
保荐代表人在会议召开前对会议议案
进行了核查，保证会议召开程序、表
决内容符合法律法规及公司章程规
定。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 15 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
2
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，计划下半年进行年度培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
（包括对外投资、风险投
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资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无 不适用
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
1.公司控股股东、实际控制人关于同业
是 不适用
竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
2.公司股东刘金成、刘建华关于股份限
是 不适用
售承诺
3.公司控股股东、实际控制人关于股份
是 不适用
交易承诺
4.公司控股股东、实际控制人关于股份
是 不适用
限售承诺
5.公司控股股东、实际控制人关于公司
本次发行摊薄即期回报采取填补措施的 是 不适用
承诺
6.公司董事、高级管理人员关于公司本
次发行摊薄即期回报采取填补措施的承 是 不适用
诺
7.本次发行对象关于本次向特定对象发
是 不适用
行 A 股股票认购资金来源的承诺
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8.公司关于本次发行不存在直接或通过
利益相关方向参与认购的投资者提供财 是 不适用
务资助或补偿的承诺
9.公司关于不会为《第二期股票期权与
限制性股票激励计划（草案）》《第三
是 不适用
期限制性股票激励计划（草案）》中的
激励对象提供财务资助的承诺
10.公司实际控制人骆锦红女士关于股
是 不适用
份交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本 2022 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国
所对保荐机构或者其保荐的 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构或
公司采取监管措施的事项及 者保荐的公司采取监管措施的事项：
整改情况 2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局对
我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下
简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技
股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的
决定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021
年年度报告》与《2021 年度业绩预告》差异较大，
相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前
期会计差错更正及追溯调整的公告》，对 2020 年
度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关
信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信
息披露管理办法》第二条、第三条、第四条的规
定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市
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公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促
上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公
司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及
信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利
益。
3.其他需要报告的重大事项 2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我公司
保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣倍
健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及相关
当事人给予通报批评处分的决定》，认定：汤臣
倍健在收购 Life-Space Group Pty Ltd100%股权和
广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股权项目中存在：
未充分、审慎评估并披露《电子商务法》实施的
重大政策风险，未如实披露标的资产实际盈利与
相关盈利预测存在重大差异的情况；商誉减值测
试预测的部分指标缺乏合理依据，未充分披露商
誉、无形资产减值测试相关信息且减值测试关于
资产可收回金额的计量不规范。上市公司的上述
行为违反了《创业板股票上市规则（2018 年 11
月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 11.11.3 条、
第 11.11.6 条的规定。
我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督
促上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法
律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业
务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上
市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、
完整。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于惠州亿纬锂能股份有限公司 2022
年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
胡征源 年 月 日
史松祥 年 月 日
中信证券股份有限公司
年 月 日
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