爱尔眼科医院集团股份有限公司 2020 年度持续督导跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司关于
爱尔眼科医院集团股份有限公司 2020 年年度
持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司名称：爱尔眼科医院集团股份有限公司
保荐代表人姓名：高元 联系电话：025-83387686
保荐代表人姓名：季李华 联系电话：025-83387680
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 17 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
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项 目 工作内容
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2020 年 12 月 21 日
此次培训的主要内容是《证券法》、《深圳证券交易
（3）培训的主要内容
所创业板股票上市规则》的修订情况。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1、爱尔医疗投资集团有限及实际控制人陈邦关于公司同业竞争、关联交易
是 不适用
的承诺
2、李力关于股份减持的承诺 是 不适用
3、爱尔医疗投资集团有限公司、实际控制人陈邦、全体董事及高级管理人
是 不适用
员关于公司非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺
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是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
4、爱尔医疗投资集团有限公司、实际控制人陈邦关于保证上市公司独立性
是 不适用
的承诺
5、爱尔医疗投资集团有限公司、实际控制人陈邦、全体董事、监事、高级
是 不适用
管理人员关于减少与规范关联交易的承诺
6、爱尔医疗投资集团有限公司、实际控制人陈邦、全体董事、高级管理人
是 不适用
员关于本次重大资产重组摊薄即期回报填补措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
因吕洪斌工作变动，不能继续负责持续督导期的保
1.保荐代表人变更及其理由 荐工作，为保证持续督导工作的有序进行，华泰联
合证券授权高元接替担任公司持续督导保荐代表人
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机
不适用
构或其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于爱尔眼科医院集团股份有限
公司 2020 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
高 元 季李华
华泰联合证券有限责任公司(公章)
2021 年 4月 22 日
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