华泰联合证券有限责任公司
关于爱尔眼科医院集团股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为爱尔眼科医院集
团股份有限公司（以下简称“爱尔眼科”、“公司”）2021 年度向特定对象发行股
票的保荐机构，对爱尔眼科 2021 年度向特定对象发行股票限售股份上市流通事
宜进行核查，核查的具体情况如下：
一、本次限售股份取得的情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意爱尔眼科医院集团股份有限
公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1704 号文），爱尔眼科
医院集团股份有限公司向特定对象发行人民币普通股 133,467,485 股，每股发行
价格为人民币 26.49 元，募集资金总额为人民币 353,555.37 万元，扣除承销及保
荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 2,431.15 万元后，净募集资
金共计人民币 351,124.22 万元。截至 2022 年 9 月 21 日上述募集资金的划转已全
部完成，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具众环验字（2022）
0100003 号验资报告。
本次向特定对象发行股票数量为 133,467,485 股，上市日期为 2022 年 10 月
14 日，限售期为 6 个月，自股份上市之日起开始计算。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的14名股东为：麦格理银行有限公司(Macquarie
Bank Limited)、J.P. Morgan Securities plc、广发基金管理有限公司、国泰君安证
券股份有限公司、UBS AG、工银瑞信基金管理有限公司、财通基金管理有限公
司、摩根士丹利国际股份有限公司、交银施罗德基金管理有限公司、农银汇理基
金管理有限公司、法国巴黎银行、Goldman Sachs International、鹏华基金管理有
限公司、华夏基金管理有限公司。
2、上述股东承诺如下：
“自爱尔眼科医院集团股份有限公司本次向特定对象发行的股票上市之日
起6个月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份。
本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司
法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《深
圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则（2020年修订）》等法律、法规、规章、规范性文件、深
圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。”
3、截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了
相关承诺。本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情
形，公司对其也不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 4 月 18 日。
2、本次解除限售股份数量为 133,467,485 股，占公司总股本的 1.8598%；本
次实际可上市流通数量为 133,467,485 股，占公司总股本的 1.8598%。
3、本次申请解除股份限售的股东数为 14 名，涉及的证券账户总数为 123
户。
4、本次申请解除股份限售不涉及公司实际控制人、董监高解除限售的情况。
5、本次解除限售股份及上市流通具体情况：
所持限售 本次解除 本次实际可
序
股东全称 证券账户名称 股份总数 限售数量 上市流通数
号
（股） （股） 量（股）
麦格理银行有
限公司 麦格理银行有限公司－
1 5,813,514 5,813,514 5,813,514
(Macquarie 自有资金－RQFII
Bank Limited)
J.P. MorganJ. P. Morgan Securities
2 6,417,516 6,417,516 6,417,516
PLC－自有资金
Securities plc
中国银行股份有限公司
－广发医疗保健股票型 11,325,028 11,325,028 11,325,028
广发基金管理 证券投资基金
3
有限公司 中国银行股份有限公司
－广发医药健康混合型 2,642,507 2,642,507 2,642,507
证券投资基金
所持限售 本次解除 本次实际可
序
股东全称 证券账户名称 股份总数 限售数量 上市流通数
号
（股） （股） 量（股）
中国工商银行股份有限
公司－广发创新医疗两
377,501 377,501 377,501
年持有期混合型证券投
资基金
交通银行股份有限公司
－广发沪港深医药混合 377,501 377,501 377,501
型证券投资基金
中国工商银行股份有限
公司－广发轮动配置混 377,501 377,501 377,501
合型证券投资基金
中国工商银行股份有限
公司－广发主题领先灵
377,501 377,501 377,501
活配置混合型证券投资
基金
中国银行股份有限公司
－广发聚鑫债券型证券 1,510,004 1,510,004 1,510,004
投资基金
招商银行股份有限公司
－广发招享混合型证券 755,002 755,002 755,002
投资基金
上海浦东发展银行股份
有限公司－广发恒昌一
226,501 226,501 226,501
年持有期混合型证券投
资基金
中国建设银行股份有限
公司－广发集丰债券型 377,501 377,501 377,501
证券投资基金
中国工商银行股份有限
公司－广发聚财信用债 188,750 188,750 188,750
券型证券投资基金
交通银行股份有限公司
－广发恒通六个月持有 188,750 188,750 188,750
期混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限
公司－广发集远债券型 566,251 566,251 566,251
证券投资基金
广发基金－邮储银行－
广发基金中邮金鼎 1 号 1,132,503 1,132,503 1,132,503
集合资产管理计划
4 国泰君安证券 国泰君安证券股份有限 1,716,806 1,716,806 1,716,806
所持限售 本次解除 本次实际可
序
股东全称 证券账户名称 股份总数 限售数量 上市流通数
号
（股） （股） 量（股）
股份有限公司 公司
国泰君安证券股份有限
3,681,457 3,681,457 3,681,457
公司
国泰君安证券股份有限
2,265,006 2,265,006 2,265,006
公司
5 UBS AG UBS AG 18,459,796 18,459,796 18,459,796
中国银行股份有限公司
－工银瑞信医药健康行 1,887,504 1,887,504 1,887,504
业股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司
－工银瑞信健康生活混 566,251 566,251 566,251
合型证券投资基金
中国工商银行股份有限
公司企业年金计划－中
1,132,502 1,132,502 1,132,502
国建设银行股份有限公
司
中国民生银行股份有限
公司－工银瑞信添颐债 377,500 377,500 377,500
券型证券投资基金
招商银行股份有限公司
－工银瑞信新财富灵活
188,750 188,750 188,750
配置混合型证券投资基
工银瑞信基金
6 金
管理有限公司
华夏银行股份有限公司
－工银瑞信稳健瑞盈一
188,750 188,750 188,750
年持有期债券型证券投
资基金
中国建设银行－工银瑞
信增强收益债券型证券 377,500 377,500 377,500
投资基金
浙江省柒号职业年金计
264,250 264,250 264,250
划－浦发银行
北京市（肆号）职业年
264,250 264,250 264,250
金计划－中国银行
广东省拾号职业年金计
377,500 377,500 377,500
划－建设银行
福建省捌号职业年金计
75,500 75,500 75,500
划－建设银行
中国建设银行股份有限 12,268,789 12,268,789 12,268,789
所持限售 本次解除 本次实际可
序
股东全称 证券账户名称 股份总数 限售数量 上市流通数
号
（股） （股） 量（股）
公司－工银瑞信前沿医
疗股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司
－工银瑞信医疗保健行 3,171,007 3,171,007 3,171,007
业股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司
－工银瑞信养老产业股 2,076,255 2,076,255 2,076,255
票型证券投资基金
工银瑞信添安股票专项
型养老金产品－中国工 566,251 566,251 566,251
商银行股份有限公司
财通基金－青岛惠鑫投
资合伙企业（有限合伙）
1,132,502 1,132,502 1,132,502
－财通基金安吉 239 号
单一资产管理计划
财通基金－国泰君安金
融控股有限公司－客户
资金－财通基金玉泉 1,057,003 1,057,003 1,057,003
1076 号单一资产管理
计划
财通基金－中信证券股
份有限公司－财通基金
755,002 755,002 755,002
玉泉合富 81 号单一资
产管理计划
财通基金－山东省文化
财通基金管理
7 产业投资集团有限公司
有限公司 755,002 755,002 755,002
－财通基金山东文投 1
号单一资产管理计划
财通基金－中信建投证
券股份有限公司－财通
566,251 566,251 566,251
基金玉泉合富 60 号单
一资产管理计划
财通基金－光大银行－
中国银河证券股份有限 188,750 188,750 188,750
公司
财通基金－中国国际金
融股份有限公司－财通
188,750 188,750 188,750
基金玉泉添鑫 1 号单一
资产管理计划
财通基金－刘世霞－财 151,000 151,000 151,000
所持限售 本次解除 本次实际可
序
股东全称 证券账户名称 股份总数 限售数量 上市流通数
号
（股） （股） 量（股）
通基金欣盛泉单一资产
管理计划
财通基金－长城证券股
份有限公司－财通基金
113,250 113,250 113,250
天禧定增 56 号单一资
产管理计划
财通基金－光大银行－
113,250 113,250 113,250
西南证券股份有限公司
财通基金－李海荣－财
通基金安吉 515 号单一 113,250 113,250 113,250
资产管理计划
财通基金－平安银行－
财通基金安鑫 2 号集合 66,063 66,063 66,063
资产管理计划
财通基金－平安银行－
财通基金安鑫 1 号集合 54,360 54,360 54,360
资产管理计划
上海银行股份有限公司
－中证财通中国可持续
发展 100（ECPI ESG） 53,983 53,983 53,983
指数增强型证券投资基
金
财通基金－财通证券资
管智选 FOF2020001 号
单一资产管理计划－财 47,565 47,565 47,565
通基金君享悦熙单一资
产管理计划
财通基金－潘旭虹－财
通基金韶夏 1 号单一资 37,750 37,750 37,750
产管理计划
财通基金－久银鑫增
17 号私募证券投资基
37,750 37,750 37,750
金－财通基金君享尚鼎
2 号单一资产管理计划
财通基金－中泰证券股
份有限公司－财通基金
28,312 28,312 28,312
盈泰定增量化对冲 1 号
单一资产管理计划
财通基金－中信银行－
24,537 24,537 24,537
财通基金多彩象定增量
所持限售 本次解除 本次实际可
序
股东全称 证券账户名称 股份总数 限售数量 上市流通数
号
（股） （股） 量（股）
化对冲 1 号集合资产管
理计划
财通基金－工商银行－
财通基金西湖大学定增
24,160 24,160 24,160
量化对冲 1 号集合资产
管理计划
财通基金－广发证券股
份有限公司－财通基金
23,405 23,405 23,405
定增量化对冲 23 号单
一资产管理计划
财通基金－中信银行－
财通基金全盈象定增量
20,763 20,763 20,763
化对冲 1 号集合资产管
理计划
财通基金－南京银行－
财通基金定增量化套利
20,386 20,386 20,386
11 号集合资产管理计
划
财通基金－财通证券股
份有限公司－财通基金
18,497 18,497 18,497
定增量化对冲 26 号单
一资产管理计划
财通基金－申万宏源证
券有限公司－财通基金
17,742 17,742 17,742
君享永铭单一资产管理
计划
财通基金－南京银行－
财通基金定增量化套利
16,987 16,987 16,987
32 号集合资产管理计
划
财通基金－广发证券股
份有限公司－财通基金
16,610 16,610 16,610
定增量化对冲 24 号单
一资产管理计划
财通基金－南京银行－
财通基金定增量化套利
12,835 12,835 12,835
29 号集合资产管理计
划
财通基金－华泰证券－
12,835 12,835 12,835
财通基金定增量化对冲
所持限售 本次解除 本次实际可
序
股东全称 证券账户名称 股份总数 限售数量 上市流通数
号
（股） （股） 量（股）
13 号集合资产管理计
划
财通基金－南京银行－
财通基金定增量化套利
10,948 10,948 10,948
33 号集合资产管理计
划
财通基金－华泰证券－
财通基金定增量化对冲
10,570 10,570 10,570
35 号集合资产管理计
划
财通基金－海通证券股
份有限公司－财通基金
9,815 9,815 9,815
君享佳胜单一资产管理
计划
财通基金－中航证券有
限公司－财通基金中航
9,815 9,815 9,815
盈风 1 号定增量化对冲
单一资产管理计划
财通基金－招商银行－
财通基金瑞通 2 号集合 9,815 9,815 9,815
资产管理计划
财通基金－天风证券股
份有限公司－财通基金
9,815 9,815 9,815
君享丰硕定增量化对冲
单一资产管理计划
财通基金－浙金汇裕
20 号定增量化对冲集
合资金信托计划－财通 9,438 9,438 9,438
基金定增量化对冲 36
号单一资产管理计划
财通基金－浙江华策影
视股份有限公司－财通
9,438 9,438 9,438
基金定增量化套利 39
号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－
财通基金定增量化套利
9,438 9,438 9,438
55 号集合资产管理计
划
财通基金－中航证券有
9,060 9,060 9,060
限公司－财通基金中航
所持限售 本次解除 本次实际可
序
股东全称 证券账户名称 股份总数 限售数量 上市流通数
号
（股） （股） 量（股）
盈风 2 号定增量化对冲
单一资产管理计划
财通基金－东亚前海证
券有限责任公司－财通
基金东泰前锦定增量化 9,060 9,060 9,060
对冲 1 号单一资产管理
计划
财通基金－中投保信裕
资产管理（北京）有限
公司－财通基金定增量 9,060 9,060 9,060
化对冲 31 号单一资产
管理计划
财通基金－陆家嘴信托
－启元量化 1 号集合资
金信托计划－财通基金 8,683 8,683 8,683
启星 1 号单一资产管理
计划
财通基金－工商银行－
财通基金赣鑫定增量化
7,928 7,928 7,928
对冲 1 号集合资产管理
计划
财通基金－海通证券股
份有限公司－财通基金
7,928 7,928 7,928
君享润熙单一资产管理
计划
财通基金－中建投信托
股份有限公司－财通基
7,550 7,550 7,550
金定增量化对冲 6 号单
一资产管理计划
财通基金－工商银行－
财通基金玉隐定增量化
7,550 7,550 7,550
对冲 1 号集合资产管理
计划
财通基金－南京银行－
财通基金定增量化套利
7,550 7,550 7,550
52 号集合资产管理计
划
财通基金－华泰证券－
财通基金定增量化对冲 7,173 7,173 7,173
21 号集合资产管理计
所持限售 本次解除 本次实际可
序
股东全称 证券账户名称 股份总数 限售数量 上市流通数
号
（股） （股） 量（股）
划
财通基金－重信开阳
21005财通定增 1 号集
合资金信托计划－财通 6,040 6,040 6,040
基金定增量化对冲 10
号单一资产管理计划
财通基金－建设银行－
财通基金定增量化对冲 6,040 6,040 6,040
1 号集合资产管理计划
MORGAN STANLEY
摩根士丹利国
& CO.
8 际股份有限公 7,550,018 7,550,018 7,550,018
INTERNATIONAL
司
PLC.
中国建设银行股份有限
公司－交银施罗德股息
755,000 755,000 755,000
优化混合型证券投资基
金
中国建设银行股份有限
公司－交银施罗德消费
1,132,510 1,132,510 1,132,510
新驱动股票型证券投资
基金
中国农业银行股份有限
公司－交银施罗德品质
943,750 943,750 943,750
升级混合型证券投资基
金
交银施罗德基 中国农业银行股份有限
9 金管理有限公 公司－交银施罗德内需
1,321,260 1,321,260 1,321,260
司 增长一年持有期混合型
证券投资基金
中信银行股份有限公司
－交银施罗德品质增长
1,510,000 1,510,000 1,510,000
一年持有期混合型证券
投资基金
中国工商银行股份有限
公司－交银施罗德医药
679,500 679,500 679,500
创新股票型证券投资基
金
中国建设银行股份有限
公司－交银施罗德启汇 1,359,000 1,359,000 1,359,000
混合型证券投资基金
所持限售 本次解除 本次实际可
序
股东全称 证券账户名称 股份总数 限售数量 上市流通数
号
（股） （股） 量（股）
交银施罗德基金－中国
人寿保险股份有限公司
－分红险－交银施罗德
2,151,750 2,151,750 2,151,750
基金国寿股份均衡股票
型组合单一资产管理计
划（可供出售）
交银施罗德基金－中国
人寿保险股份有限公司
－传统险－交银施罗德
1,472,260 1,472,260 1,472,260
国寿股份均衡股票传统
可供出售单一资产管理
计划
交银施罗德基金－中国
人寿保险股份有限公司
－万能 B－交银施罗德
226,500 226,500 226,500
国寿股份均衡股票型组
合万能 B 可供出售单一
资产管理计划
中国建设银行股份有限
公司－交银施罗德增利
566,250 566,250 566,250
增强债券型证券投资基
金
中信银行股份有限公司
－农银汇理创新医疗混 641,751 641,751 641,751
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限
公司－农银汇理医疗保
农银汇理基金 1,434,503 1,434,503 1,434,503
10 健主题股票型证券投资
管理有限公司
基金
中国邮政储蓄银行股份
有限公司－农银汇理新
1,774,255 1,774,255 1,774,255
兴消费股票型证券投资
基金
法国巴黎银行－自有资
11 法国巴黎银行 3,850,509 3,850,509 3,850,509
金
Goldman
12 Sachs 高盛国际－自有资金 3,850,509 3,850,509 3,850,509
International
鹏华基金管理 中国工商银行股份有限
13 517,176 517,176 517,176
有限公司 公司－鹏华养老产业股
所持限售 本次解除 本次实际可
序
股东全称 证券账户名称 股份总数 限售数量 上市流通数
号
（股） （股） 量（股）
票型证券投资基金
中国工商银行股份有限
公司－鹏华产业精选灵
283,126 283,126 283,126
活配置混合型证券投资
基金
中国工商银行股份有限
公司－鹏华优质回报两
200,076 200,076 200,076
年定期开放混合型证券
投资基金
中国银行股份有限公司
－鹏华价值共赢两年持
471,876 471,876 471,876
有期混合型证券投资基
金
中国建设银行股份有限
公司－鹏华成长价值混 781,427 781,427 781,427
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司
－鹏华匠心精选混合型 2,536,806 2,536,806 2,536,806
证券投资基金
交通银行－鹏华中国
50 开放式证券投资基 1,019,253 1,019,253 1,019,253
金
中国建设银行股份有限
公司－鹏华精选回报三
71,725 71,725 71,725
年定期开放混合型证券
投资基金
中国工商银行股份有限
公司－鹏华消费优选混 505,851 505,851 505,851
合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份
有限公司－鹏华创新未
1,162,703 1,162,703 1,162,703
来混合型证券投资基金
（LOF）
全国社保基金一零四组
1,887,505 1,887,505 1,887,505
合
中国农业银行股份有限
公司－鹏华医药科技股 3,397,508 3,397,508 3,397,508
票型证券投资基金
中国工商银行股份有限
377,501 377,501 377,501
公司－鹏华创新升级混
所持限售 本次解除 本次实际可
序
股东全称 证券账户名称 股份总数 限售数量 上市流通数
号
（股） （股） 量（股）
合型证券投资基金
中国工商银行股份有限
公司－鹏华创新增长一
188,750 188,750 188,750
年持有期混合型证券投
资基金
华夏基金－邮储银行－
华夏基金秋实混合策略 158,977 158,977 158,977
1 号集合资产管理计划
华夏基金－光大银行－
华夏基金阳光增盈稳健 19,769 19,769 19,769
3 号集合资产管理计划
华夏基金－中信银行－
华夏基金－恒赢聚利 1 13,591 13,591 13,591
号集合资产管理计划
华夏基金－光大银行－
华夏基金阳光增盈 1 号 35,420 35,420 35,420
华夏基金管理 集合资产管理计划
14
有限公司 华夏基金－江西铜业
（北京）国际投资有限
公司－华夏基金－江铜 7,414 7,414 7,414
增利 1 号单一资产管理
计划
中国工商银行股份有限
公司－华夏磐利一年定
155,683 155,683 155,683
期开放混合型证券投资
基金
招商银行股份有限公司
－华夏磐润两年定期开 45,304 45,304 45,304
放混合型证券投资基金
四、本次解除限售前后公司股结构变动情况
本次变动前 本次变动后
股份类型 变化数（股）
股数（股） 比例 股数（股） 比例
一、限售条件
流通股/非流通 1,373,432,143 19.14% -133,467,485 1,239,964,658 17.28%
股
二、无限售条
5,803,093,192 80.86% 133,467,485 5,936,560,677 82.72%
件流通股
三、总股本 7,176,525,335 100% 0 7,176,525,335 100.00%
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023
年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。
保荐机构对公司本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于爱尔眼科医院集团股份有限
公司向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
丁明明 高元
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日