中信建投证券股份有限公司
关于成都硅宝科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为成
都硅宝科技股份有限公司（以下简称“硅宝科技”或“公司”）向特定对象发行股票的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，对公
司本次向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
1、本次申请解除限售股份取得情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意成都硅宝科技股份有限公司向特定对象发行
股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2497 号）同意，公司于 2021 年 2 月向特定对象
发行人民币普通股（A 股）60,258,249 股，发行价格为 13.94 元/股，募集资金总额
839,999,991.06 元，扣除发行费用人民币 8,717,224.76 元后，公司募集资金净额为人民币
831,282,766.30 元。
本次向特定对象发行新增的股份于 2021 年 3 月 15 日上市，股票限售期为新增股份
上市之日起 6 个月。
本次拟解除限售的 19 名股东获得配售的情况如下：
序号 股东名称 配售股数（股） 配售金额（元） 限售期（月）
1 赵玉锋 2,152,080 29,999,995.20 6
天津华人投资管理有限公司-华人精选证
2 2,152,080 29,999,995.20 6
券投资私募基金
重庆环保产业股权投资基金管理有限公司
3 2,159,253 30,099,986.82 6
-重环天晟私募股权投资基金
4 赖宗文 2,223,816 30,999,995.04 6
5 张先银 2,152,080 29,999,995.20 6
6 郭灵 2,152,080 29,999,995.20 6
7 刘子立 2,152,080 29,999,995.20 6
共青城胜帮投资管理有限公司-共青城胜
8 3,586,800 49,999,992.00 6
帮凯米投资合伙企业（有限合伙）
1
序号 股东名称 配售股数（股） 配售金额（元） 限售期（月）
湖南轻盐创业投资管理有限公司－轻盐智
9 2,553,802 35,599,999.88 6
选 6 号私募证券投资基金
泸州璞信股权投资基金合伙企业（有限合
10 2,152,080 29,999,995.20 6
伙）
11 博时基金管理有限公司 13,307,030 185,499,998.20 6
12 华西银峰投资有限责任公司 2,152,080 29,999,995.20 6
中意资管-招商银行-中意资产-卓越星辰 7
13 2,869,440 39,999,993.60 6
号资产管理产品
14 蔡昀茜 2,152,080 29,999,995.20 6
15 财通基金管理有限公司 5,451,936 75,999,987.84 6
16 赵能平 4,304,160 59,999,990.40 6
17 上海海港宾馆有限公司 2,510,760 34,999,994.40 6
18 和奔流 2,295,552 31,999,994.88 6
19 华泰证券股份有限公司 1,779,060 24,800,096.40 6
合计 60,258,249 839,999,991.06 -
2、向特定对象发行股票后至本核查意见出具之日公司总股本变化情况
2021 年 3 月 25 日，公司召开第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十八次
会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，由于 3 名限制性股票激励对
象因离职而不再具备激励资格，对授予的 3 万股限制性股票予以回购注销。2021 年 4
月 20 日，公司召开的 2020 年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的
议案》。2021 年 6 月 30 日，公司办理完成了上述授予的 3 万股限制性股票的回购注销
手续，具体参见公司于 2021 年 7 月 1 日在巨潮资讯网披露的《关于部分限制性股票回
购注销完成的公告》（公告编号：2021-036）。
截至本核查意见出具之日，公司总股本为 391,130,200 股，其中限售的股份为
117,822,813 股，占总股本的 30.12%。
3、本次拟解除限售的 19 名股东持有的限售股份数量调整情况
公司本次向特定对象发行股票后至本核查意见出具之日，未发生需要对本次拟解除
限售的 19 名股东持有的限售股份数量进行调整的事项。
二、申请解除股份限售的股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的 19 名股东为：赵玉锋、天津华人投资管理有限公司-
华人精选证券投资私募基金、重庆环保产业股权投资基金管理有限公司-重环天晟私募
股权投资基金、赖宗文、张先银、郭灵、刘子立、共青城胜帮投资管理有限公司-共青
2
城胜帮凯米投资合伙企业（有限合伙）、湖南轻盐创业投资管理有限公司－轻盐智选 6
号私募证券投资基金、泸州璞信股权投资基金合伙企业（有限合伙）、博时基金管理有
限公司、华西银峰投资有限责任公司、中意资管-招商银行-中意资产-卓越星辰 7 号资产
管理产品、蔡昀茜、财通基金管理有限公司、赵能平、上海海港宾馆有限公司、和奔流、
华泰证券股份有限公司。前述 19 名股东承诺：自成都硅宝科技股份有限公司本次发行
的股票上市之日起 6 个月内，不转让本公司/本人所认购的上述股份。
2、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的 19 名股东严格履行了上述承
诺，未发现违反上述承诺的情形。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上
述股东不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通时间为 2021 年 9 月 15 日（星期三）。
2、本次解除限售股份数量为 60,258,249 股，占公司股本总数的 15.41%。本次实际
可上市流通数量为 60,258,249 股，占公司股本总数的 15.41%。
3、本次申请解除股份限售的股东数量为 19 名，共对应 46 个证券账户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序 配售股数 实际上市流
股东名称 证券账户名称
号 （股） 通股数（股）
1 赵玉锋 赵玉锋 2,152,080 2,152,080
天津华人投资管理有限
2 公司-华人精选证券投资 华人精选私募投资基金 2,152,080 2,152,080
私募基金
重庆环保产业股权投资
重庆环保产业股权投资基金管理有限
3 基金管理有限公司-重环 2,159,253 2,159,253
公司-重环天晟私募股权投资基金
天晟私募股权投资基金
4 赖宗文 赖宗文 2,223,816 2,223,816
5 张先银 张先银 2,152,080 2,152,080
6 郭灵 郭灵 2,152,080 2,152,080
7 刘子立 刘子立 2,152,080 2,152,080
共青城胜帮投资管理有
限公司-共青城胜帮凯米 共青城胜帮投资管理有限公司-共青
8 3,586,800 3,586,800
投资合伙企业（有限合 城胜帮凯米投资合伙企业（有限合伙）
伙）
3
序 配售股数 实际上市流
股东名称 证券账户名称
号 （股） 通股数（股）
湖南轻盐创业投资管理
湖南轻盐创业投资管理有限公司－轻
9 有限公司－轻盐智选 6 2,553,802 2,553,802
盐智选 6 号私募证券投资基金
号私募证券投资基金
泸州璞信股权投资基金
10 璞信股权投资 2,152,080 2,152,080
合伙企业（有限合伙）
中国银行股份有限公司－博时丝路主
717,360 717,360
题股票型证券投资基金
博时基金－建设银行－中国人寿－中
国人寿保险（集团）公司委托博时基 2,152,080 2,152,080
金管理有限公司定增组合
博时基金－交通银行－中国人寿财产
保险－中国人寿财产保险股份有限公
2,152,081 2,152,081
司委托博时基金管理有限公司多策略
绝对收益组合
博时基金－江苏银行－博时基金有恒
251,076 251,076
5 号集合资产管理计划
博时基金－招商证券股份有限公司－
645,624 645,624
博时基金凯旋 1 号单一资产管理计划
博时基金－江苏银行－博时基金有恒
502,152 502,152
6 号集合资产管理计划
招商银行股份有限公司－博时研究臻
选三年持有期灵活配置混合型证券投 717,360 717,360
资基金
11 博时基金管理有限公司 博时基金－浙商银行－博时基金－银
107,604 107,604
河恒星一号集合资产管理计划
博时成长价值股票型养老金产品－招
251,076 251,076
商银行股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司－博
时睿祥 15 个月定期开放混合型证券 502,152 502,152
投资基金
博时基金－光大银行－博时基金阳光
286,944 286,944
有恒 2 号集合资产管理计划
博时基金－中信银行－博时信祥 1 号
358,680 358,680
集合资产管理计划
博时基金－和谐健康保险股份有限公
司－万能－博时基金凯旋 2 号单一资 1,434,720 1,434,720
产管理计划
江苏银行股份有限公司－博时汇融回
2,869,441 2,869,441
报一年持有期混合型证券投资基金
浙商银行股份有限公司－博时战略新
358,680 358,680
材料主题混合型证券投资基金
小计 13,307,030 13,307,030
4
序 配售股数 实际上市流
股东名称 证券账户名称
号 （股） 通股数（股）
华西银峰投资有限责任
12 华西银峰投资有限责任公司 2,152,080 2,152,080
公司
中意资管-招商银行-中
中意资管-招商银行-中意资产-卓越星
13 意资产-卓越星辰 7 号资 2,869,440 2,869,440
辰 7 号资产管理产品
产管理产品
14 蔡昀茜 蔡昀茜 2,152,080 2,152,080
财通基金－光大银行－璟江定增 1 号
215,208 215,208
资产管理计划
财通基金－平安银行－东方国际集团
358,680 358,680
上海投资有限公司
财通基金－海通证券股份有限公司－
1,076,040 1,076,040
财通基金君享佳鑫单一资产管理计划
财通基金－孙韬雄－财通基金玉泉
71,736 71,736
963 号单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配
置混合类封闭式产品 2020 年第 2 期－
35,868 35,868
财通基金建兴诚鑫 2 号单一资产管理
计划
财通基金－天合尊享定制 1 号私募证
券投资基金－财通基金天合尊享定制 71,736 71,736
1 号单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配
置混合类最低持有 2 年开放式产品－
71,736 71,736
财通基金建兴诚鑫多元开放 1 号单一
15 财通基金管理有限公司 资产管理计划
财通基金－天合精选定增 1 号私募证
券投资基金－财通基金天禧定增天合 71,736 71,736
精选 1 号单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配
置混合类封闭式产品 2020 年第 8 期－
71,736 71,736
财通基金建兴诚鑫 8 号单一资产管理
计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配
置混合类封闭式产品 2020 年第 9 期－
71,736 71,736
财通基金建兴诚鑫 9 号单一资产管理
计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配
置混合类封闭式产品 2020 年第 10 期
71,736 71,736
－财通基金建兴诚鑫 10 号单一资产
管理计划
财通基金－汉汇韬略对冲 2 号私募证
券投资基金－财通基金添盈增利 8 号 35,868 35,868
单一资产管理计划
5
序 配售股数 实际上市流
股东名称 证券账户名称
号 （股） 通股数（股）
财通基金－外贸信托－华资 1 号单一
资金信托－财通基金财华 5 号单一资 2,152,080 2,152,080
产管理计划
财通基金－苏州湘信咨询管理中心
（有限合伙）－财通基金湘信 1 号单 1,076,040 1,076,040
一资产管理计划
小计 5,451,936 5,451,936
16 赵能平 赵能平 4,304,160 4,304,160
17 上海海港宾馆有限公司 上海海港宾馆有限公司 2,510,760 2,510,760
18 和奔流 和奔流 2,295,552 2,295,552
19 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 1,779,060 1,779,060
合计 60,258,249 60,258,249
四、本次解除限售后公司股本结构变化情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 增加（股） 减少（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 117,822,813 30.12% - 60,258,249 57,564,564 14.72%
其中：高管锁定股 55,549,764 14.20% - - 55,549,764 14.20%
首发后限售股 60,258,249 15.41% - 60,258,249 - -
股权激励限售股 2,014,800 0.52% - - 2,014,800 0.52%
二、无限售条件股份 273,307,387 69.88% 60,258,249 - 333,565,636 85.28%
三、总股本 391,130,200 100.00% - - 391,130,200 100.00%
注：以上部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限公司深圳分公司确认数据为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时
间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定；本次限售股份解除限售数量、上
市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章的要求；公司本次解除限售股份股东严
格履行了其做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关
的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
6
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于成都硅宝科技股份有限公司向特定
对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
李普海 盖 甦
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
7