中信建投证券股份有限公司
                   关于成都硅宝科技股份有限公司
       使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见


    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为成都硅宝科技股份有限公司（简称“硅宝科技”或“公司”）向特定对象发
行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等相关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项
进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：


     一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意成都硅宝科技股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2497 号）同意注册，公司向特定投
资者发行股票 60,258,249 股，发行价格为 13.94 元/股，本次发行募集资金总额为
839,999,991.06 元 ， 扣 除 发 行 费 用 8,717,224.76 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额
831,282,766.30 元。
    四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四川华信”）
就募集资金到账事项出具了《验资报告》（川华信验[2021]0016 号），确认募集资
金于 2021 年 2 月 24 日到账。为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司
对募集资金实行了专户存储和管理。


     二、募集资金投资项目情况及暂时闲置原因

    本次向特定对象发行股票募集资金在扣除发行费用后的用途如下：




                                         1
                                                                           单位：万元
                                                           原拟投入募    调整后拟投入
 序号              项目名称                   项目总投资
                                                           集资金金额    募集资金金额
         10 万吨/年高端密封胶智能制造项
  1                                            56,140.00     52,000.00      52,000.00
         目
  2      国家企业技术中心扩建项目               8,023.00      8,000.00       8,000.00
  3      补充流动资金项目                      24,000.00     24,000.00      23,128.28
                  合计                         88,163.00     84,000.00      83,128.28

      由于公司募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设
进度，现阶段募集资金在短期内出现闲置的情况。公司本次使用部分闲置募集资
金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，公司保证不影响募集资金
投资项目的正常进行。


        三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

      （一）管理目的
      为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营
的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及
股东获取更多的投资回报。
      （二）额度及期限
      公司拟使用任一时点合计最高额不超过人民币 40,000 万元的闲置募集资金
进行现金管理。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限为自公司股东
大会审议通过之日起 12 个月。
      （三）投资品种
      闲置募集资金拟购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好的产品，包
括但不限于人民币结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、收益凭证等。
      （四）授权及实施
      在额度范围内，授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公
司财务部负责组织实施。
      （五）信息披露
      公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等相关要求及时履行信息披露义务。

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    四、投资风险及控制措施

    公司进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种，但不排除该项投资受到
市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下风险控制措施：
    （一）严格按照有关规定的前提下，在确保不影响募集资金投资项目建设进
度及公司正常生产经营的基础上，考虑资金的闲置时间和数量等情况，根据投资
产品的安全性、期限和收益情况选择合适的产品。
    （二）公司财务部进行事前审核与风险评估，及时关注投资产品的情况，分
析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险
因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
    （三）公司审计部门负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。
    （四）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
    （五）公司将依据相关规定，及时履行相关信息披露义务。


    五、对公司的影响

    公司坚持规范运作，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，
使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设和公
司业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司
股东获得更多的投资回报。


    六、董事会审议情况及监事会、独立董事专项意见

    （一）董事会审议情况
    2023 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲
置资金进行现金管理的议案》。
    （二）监事会意见
    2023 年 3 月 24 日，公司第六届监事会第四次会议审议通过了《关于使用闲
置资金进行现金管理的议案》。经审核，监事会认为：
    “公司拟使用部分闲置的募集资金和自有资金进行现金管理，有利于提高
公司资金使用效率，符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和

                                   3
使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市
公司规范运作》等相关法律法规及规章制度的规定，不存在损害公司及全体股
东，尤其是中小股东利益的情形。
    监事会同意公司使用不超过人民币40,000万元（含本数）的闲置募集资金
和不超过人民币20,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理（其中，自有
资金现金管理额度由公司及子公司共同使用），上述额度自公司2022年度股东
大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使
用。”
    （三）独立董事意见
    公司独立董事对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项发表独立
意见如下：
    “在不影响募集资金投资项目建设进度和公司正常经营的情况下，使用部
分闲置的募集资金和自有资金用于现金管理，有利于提高资金的使用效率，增
加资金收益，为公司和股东获取更多投资回报，符合公司和股东的利益。公司
本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监
管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金专
项存储及使用管理制度》等相关法律法规及规章制度的要求，符合公司和全体
股东的利益，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。
    综上，我们同意使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项，并同意
将该议案事项提交公司股东大会审议。”


    七、保荐机构核查意见

    经核查，中信建投证券认为：

    公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事 会审议
通过，且公司监事会、独立董事均已发表明确同意意见，该事项尚需提交公司股
东大会审议。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用


                                  4
途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。

   中信建投证券对于公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的 事项无
异议。

   （以下无正文）




                                  5
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于成都硅宝科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）




    保荐代表人签名：

                          李普海                     盖甦




                                             中信建投证券股份有限公司

                                                            年   月   日




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