机器人:2018年度独立董事述职报告(朱向阳)2019-03-15
沈阳新松机器人自动化股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
(朱向阳)
本人作为沈阳新松机器人自动化股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董
事,严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等法律、法规、
规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作细则》的规定和要求,在 2018 年度
工作中,本着客观、公正、独立的原则,诚信、勤勉、独立地履行独立董事职责,
积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司相关事项发表独立意见,
促进公司规范运作,切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2018
年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下:
一、2018 年度本人出席董事会和股东大会会议情况
2018 年度,公司共召开董事会会议 8 次,本人出席情况如下:
本年召开董事会 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未
姓名
次数 次数 次数 次数 亲自出席会议
朱向阳 8 8 0 0 否
2018 年度,公司共召开了 2 次股东大会,本人出席会议情况如下:
本年召开股东大 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未
姓名
会次数 次数 次数 次数 亲自出席会议
朱向阳 2 2 0 0 否
二、2018 年度发表独立董事意见情况
报告期内,本人作为公司的独立董事,对下列事项发表了独立意见,并出具
书面意见,以下独立意见已刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
时间 会议名称 发表独立意见事项 意见类型
2018.1.15 第六届董事会第 关于全资子公司引进投资者暨增资扩股的独 同意
六次会议 立意见
2018.3.22 第六届董事会第 1、 关于公司2017年度关联交易事项的独立 同意
七次会议 意见;
2、 关于2017年度公司对外担保情况及关联
方资金占用情况的独立意见;
3、 对公司2017年度利润分配预案的独立意
见;
4、 关于2017年度募集资金存放和使用情况
专项报告的独立意见;
5、 关于2017年度内部控制的自我评价报告
的独立意见;
6、 关于公司2017年度证券投资的专项独立
意见;
7、 关于续聘2018年度审计机构的独立意
见;
8、 关于会计政策变更的独立意见;
9、 关于补选胡天龙为第六届董事会独立董
事的独立意见。
2018.4.19 第六届董事会第 关于为全资子公司申请银行授信额度提供担 同意
八次会议 保的独立意见
2018.6.4 第六届董事会第 关于全资子公司变更贷款银行的独立意见 同意
九(临时)次会议
2018.8.20 第六届董事会第 1、 关于公司2018年半年度关联交易事项; 同意
十次会议 2、 关于2018年半年度公司对外担保情况及
关联方资金占用情况;
3、 2018年半年度募集资金存放和使用情况
专项报告
2018.10.15 第六届董事会第 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的独 同意
十一次(临时)会 立意见
议
2018.10.25 第六届董事会第 关于会计政策变更的独立意见 同意
十二次会议
2018.11.21 第六届董事会第 关于对外投资设立科技创新基金暨关联交易 同意
十三次会议 的事前认可及独立意见
三、专业委员会履职情况
2018 年本人作为公司薪酬与考核委员会的召集人委员,根据委员会工作细
则的要求履行职责,主持薪酬与考核委员会的日常工作,对公司董事、高级管理
人员的工作情况进行评估,对薪酬政策和执行提出合理化意见,履行薪酬与考核
委员会委员的责任和义务。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
(一)有效履行独立董事职责。本人对公司董事会审议决策的重大事项均要
求公司事先提供相关资料进行认真审核,独立、客观、审慎的了解和核查有关问
题,并行使表决权,持续关注公司的财务情况,内部控制制度的建设及执行情况,
以及可能产生的经营分析等事项,切实维护公司和股东的合法权益。
(二)加强自身学习,提高履职能力。积极参与培训,学习相关的法律、法
规,加深对相关法规的认识和理解,不断提高自身的履职能力,为公司的科学决
策和风险防范提供更好的意见和建议,切实增强对公司和投资者利益的保护能力,
形成自觉保护社会公众股东权益的敏锐意识。
(三)持续关注公司信息披露工作。督促公司严格按照相关法律法规的规定
履行信息披露义务,认真审核公司定期报告及有关重大事项,监督公司信息披露
的真实、准确、完整、及时、公正,切实维护社会公众股东的合法权益。
五、其他工作
(一)未有提议召开董事会情况发生;
(二)未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
以上是我在 2018 年度履行职责情况的汇报。在 2019 年任期内,本人将秉承
客观、公正、独立的原则,严格按照相关法律法规和公司规章制度的要求勤勉履
行独立董事的责任和义务,加强与公司董事会、监事会、管理层的沟通与合作,
为公司发展提供更多具有建设性的意见和建议,促进公司持续健康发展。
独立董事:朱向阳
2019 年 3 月 14 日