沈阳新松机器人自动化股份有限公司

                     2018 年度监事会工作报告

    2018 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监
事会议事规则》等有关法律法规的规定，认真履行监事会职责，对 2018 年度公
司各方面情况进行了监督，切实维护公司和股东的权益。现将 2018 年度监事会
工作情况报告如下：

    一、报告期内监事会的工作情况
    公司监事会设监事 5 名，其中职工监事 2 名，人数和人员构成符合法律、法
规和《公司章程》的要求。报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议。会议具体
情况如下：
    1、2018 年 3 月 22 日召开公司第六届监事会第六次会议，会议审议通过了
如下决议：2017 年度监事会报告；2017 年度报告及摘要的议案；2017 年度利润
分配预案；2017 年度财务决算报告；2017 年度募集资金存放与使用情况的专项
报告；2017 年度内部控制自我评价报告；2017 年度证券投资情况的专项说明；
关于续聘 2018 年度审计机构的议案；关于会计政策变更的议案。
    2、2018 年 4 月 19 日召开第六届监事会第七次会议，会议审议通过了如下
决议：2018 年第一季度报告；关于为全资子公司申请银行授信额度提供担保的
议案。
    3、2018 年 8 月 20 日召开公司第六届监事会第八次会议，会议审议通过了
如下决议：2018 年半年度报告及摘要的议案；2018 年半年度募集资金存放和使
用情况的专项报告。
    4、2018 年 10 月 15 日召开公司第六届监事会第九次（临时）会议，会议审
议通过了如下决议：关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案。

    5、2018 年 10 月 25 日召开公司第六届监事会第十次会议，会议审议通过了
如下决议：2018 年第三季度报告；关于会计政策变更的议案。
    二、监事会对报告期内有关情况发表的独立意见
   1、公司依法运作情况
    报告期内，公司监事列席公司的董事会、股东大会，认真履行监事的职责，
听取公司各项重要提案，参与公司重大决策的讨论。监事会认为：公司董事会、
股东大会会议的召集、召开均严格遵循《公司法》、《公司章程》等有关规定，
决策程序合法有效；公司建立了较为完善的内部控制制度，公司的董事、高级管
理人员履行公司职务时，没有发现违反法律、法规、公司章程或损害公司和股东
利益的行为。
   2、公司财务情况
    监事会对公司财务状况和经营成果等情况进行认真监督、检查和审核，认为：
公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等相关规定。公司 2018 年度财务报
告真实、准确地反映公司当期的财务状况和经营成果，华普天健会计师事务所（特
殊普通合伙）出具了无保留意见的审计报告。
    3、募集资金使用管理情况
    公司募集资金存放专项账户进行集中管理，募集资金使用程序符合中国证监
会、深圳证券交易所关于募集资金的有关规定。报告期内，公司募集资金的使用
履行了相应的程序，不存在擅自改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形。
    4、公司收购、出售资产情况
   2018 年，公司未发生收购和出售资产等情况。
   5、关联交易情况
   报告期内公司发生的关联交易遵循了公允、合理的原则，决策程序符合有关
法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
   6、公司对外担保情况
    报告期内，公司不存在违规担保和逾期担保情形。
    7、内部控制自我评价报告
    监事会认真审议公司2018年度内部控制自我评价报告，认为：公司建立了较
为完善的内部控制制度并能得到有效执行，公司2018年度内部控制自我评价报告
真实、客观地反映了公司内部控制的建设和执行情况。




                                沈阳新松机器人自动化股份有限公司监事会
                                                       2019年3月14日