中信证券股份有限公司
关于沈阳新松机器人自动化股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）
作为沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称“机器人”、“公司”）非公
开发行的保荐机构，对公司 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。具
体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2015]1170 号文件核准，截至 2015
年 10 月 30 日止，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）54,347,826
股，每股发行价为 55.20 元，应募集资金总额为人民币 2,999,999,995.20 元，根
据 有 关 规 定 扣 除 发 行 费 用 39,117,015.28 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 金 额 为
2,960,882,979.92 元。该募集资金已于 2015 年 10 月到位。上述资金到位情况业
经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2015]3708 号《验资报告》验
证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2018年12月31日止，公司募集资金使用情况如下：
项 目 金额（元）
募集资金净额 2,960,882,979.92
减：累计已使用募集资金的金额 1,658,876,466.44
减：募集资金专项账户银行手续费 27,112.19
加：募集资金专项账户银行利息收入 103,041,734.43
1
项 目 金额（元）
募集资金专户余额 1,405,021,135.72
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到
位前，截至 2015 年 11 月 23 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投
入 196,884,961.92 元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资
金 投 资 项 目 的 自 筹 资 金 196,884,961.92 元 ；（ 2 ） 直 接 投 入 募 集 资 金 项 目
1,461,991,504.52 元。
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募
集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募
集资金的规范使用。
2015 年 11 月 30 日，公司和保荐机构中信证券股份有限公司分别与上海浦
东发展银行沈阳分行兴工支行、中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行、中信
银行股份有限公司沈阳沈河支行、中国银行股份有限公司沈阳沈河支行、中国建
设银行股份有限公司沈阳城内支行签署《募集资金三方监管协议》，分别在上海
浦东发展银行沈阳分行兴工支行（账号：71120154500000608）、中国农业银行股
份有限公司沈阳浑南支行（账号：06181601040006179）、中信银行股份有限公司
沈阳沈河支行（账号：8112901012100091355）、中国银行股份有限公司沈阳沈河
支行（账号：312970261543）、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行（账号：
21050139460100000004）开设募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
在保证募集资金项目及资金安全的前提下，提高公司闲置募集资金的利用
率，节省财务费用，增加公司收益，公司于 2016 年 3 月 9 日召开的 2016 第一次
临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同
意公司使用额度不超过人民币 8 亿元的闲置募集资金购买投资期限为 12 个月以
内的保本型理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。有效期自股东大会审
2
议通过之日起 3 年。
2018 年度，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品及进行结构性存款的
具体情况如下：
受托机构名称（或 受托机构（或 产品 金额 年化收
资金来源 起始日期 终止日期 资金投向 备注
受托人姓名） 受托人）类型 类型 （万元） 益率
保本浮
中国农业银行股 闲 置 募 集 2017 年 12 2018 年 1 月
银行 动收益 2,000 投资理财 2.75% 到期赎回
份有限公司 资金 月 13 日 13 日
型
保本浮
中国农业银行股 闲 置 募 集 2017 年 12 2018 年 3 月
银行 动收益 18,000 投资理财 3.30% 到期赎回
份有限公司 资金 月 13 日 14 日
型
保本浮
中信银行股份有 闲 置 募 集 2017 年 12 2018 年 1 月
银行 动收益 2,000 投资理财 2.60% 到期赎回
限公司 资金 月 12 日 12 日
型
中国银行股份有 保证收 闲 置 募 集 2017 年 12 2018 年 3 月
银行 18,000 投资理财 3.85% 到期赎回
限公司 益型 资金 月 13 日 14 日
保本浮
中信银行股份有 闲 置 募 集 2017 年 12 2018 年 3 月
银行 动收益 15,000 投资理财 3.85% 到期赎回
限公司 资金 月 12 日 14 日
型
保本浮
中信银行股份有 闲 置 募 集 2018 年 3 2018 年 7 月
银行 动收益 15,000 投资理财 4.51% 到期赎回
限公司 资金 月 15 日 2日
型
中国银行股份有 保证收 闲 置 募 集 2018 年 3 2018 年 6 月
银行 18,000 投资理财 3.66% 到期赎回
限公司 益型 资金 月 15 日 20 日
保本保
中国农业银行股 闲 置 募 集 2018 年 3 2018 年 6 月
银行 证收益 18,000 投资理财 3.88% 到期赎回
份有限公司 资金 月 16 日 25 日
型
中信银行股份有 保本浮
闲 置 募 集 2018 年 7 2018 年 11
限公司 银行 动 收 益 15,000 投资理财 4.55% 到期赎回
资金 月 13 日 月1日
型
中国农业银行股 保本浮
闲 置 募 集 2018 年 7 2019 年 1 月
份有限公司 银行 动 收 益 18,000 投资理财 4.00% 到期赎回
资金 月 12 日 14 日
型
上海浦东发展银 保证收 闲 置 募 集 2018 年 8 2018 年 11
银行 10,000 投资理财 4.16% 到期赎回
行股份有限公司 益型 资金 月 22 日 月 20 日
中国银行股份有 保证收 闲 置 募 集 2018 年 8 2018 年 11
银行 9,000 投资理财 3.30% 到期赎回
限公司 益型 资金 月 23 日 月 27 日
中国银行股份有 保证收 闲 置 募 集 2018 年 8 2018 年 11
银行 9,000 投资理财 3.30% 到期赎回
限公司 益型 资金 月 23 日 月 27 日
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金存储（含银行理财）情况如下：
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银 行 名 称 银行账号 账户类别 余额（元）
上海浦东发展银行沈阳分行兴工支行 71120154500000608 活期 562,481,339.94
中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行 06181601040006179 活期 370,401,214.23
中信银行股份有限公司沈阳沈河支行 8112901012100091355 活期 251,536,056.36
中国银行股份有限公司沈阳沈河支行 312970261543 活期 220,370,634.78
中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行 21050139460100000004 活期 231,890.41
合 计 1,405,021,135.72
三、2018 年度募集资金的实际使用情况
截至 2018 年末，公司募投项目总计投入 165,887.64 万元，投资进度 56.03%。
募集资金于 2015 年 11 月到账，时值东北冬季无法开工，致使项目实际进度晚于
可研报告预期进度，2018 年 12 月 31 日已经达到预定可使用状态。截至 2018 年
12 月 31 日，具体项目进度情况如下：
截至 2018 年 12 月 31 日，工业机器人项目累计投入金额 46,072.14 万元，投
资进度 46.97%；特种机器人项目累计投入金额 17,223.75 万元，投资进度 33.12%；
高端装备与 3D 打印项目累计投入金额 14,355.27 万元，投资进度 38.28%；数字
化工厂项目累计投入金额 9,236.49 万元，投资进度 31.31%。
在募投项目达到预定可使用状态的情况下，上述项目的投资进度未达到计划
水平，主要是因为：（1）公司在建设过程中进行多家比价等方式节约支出；（2）
公司利用自身机器人及智能制造装备建设智慧工厂，部分生产及仓储物流设备进
行自制，该部分相关支出暂未体现，待项目结项后统一进行归垫；（3）项目建
设的软件采购支出部分由公司进行自主研发设计，该部分支出暂未体现，待项目
结项后统一进行归垫。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金的使用情况详见附表：募集资金使
用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
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（一） 公司募集资金投资项目未发生变更情况。
（二） 公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
根据“会专字[2019]1048 号”《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，华
普天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：“新松公司管理层编制的《关于 2018
年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，在所有重大
方面如实反映了新松公司 2018 年度募集资金实际存放与使用情况。”
七、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对机器人募集
资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公
司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金
使用情况的相关公告、项目可行性报告等资料，在公司办公地现场核查了解其募
集资金项目实施情况，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：机器人严格执行募集资金专户存储制度，有效执行
募集资金监管协议。截至 2018 年 12 月 31 日，机器人募集资金具体使用情况与
已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 296,088.30 7,577.20
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 — 165,887.64
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是否已变 募集资金 截至期末 截至期末投资 项目达到预
承诺投资项目和超募 调整后投 本年度投 本年度实现的 是否达到 项目可行性是否发生
更项目（含 承诺投资 累计投入 进度（%）(3) 定可使用状
资金投向 资总额（1） 入金额 效益 预计效益 重大变化
部分变更） 总额 金额(2) ＝(2)/(1) 态日期
承诺投资项目
1．工业机器人项目 否 98,088.30 98,088.30 5,678.61 46,072.14 46.97 2018 年 12 月 — 不适用 否
2．特种机器人项目 否 52,000.00 52,000.00 805.16 17,223.75 33.12 2018 年 12 月 — 不适用 否
3．高端装备与 3D 打印
否 37,500.00 37,500.00 380.13 14,355.27 38.28 2018 年 12 月 — 不适用 否
项目
4．数字化工厂项目 否 29,500.00 29,500.00 713.30 9,236.49 31.31 2018 年 12 月 — 不适用 否
5．补充流动资金 否 79,000.00 79,000.00 78,999.99 100.00 — 不适用 否
承诺投资项目小计 296,088.30 296,088.30 7,577.20 165,887.64 56.03
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超募资金投向
归还银行贷款（如有） — — — — — — — — — —
补充流动资金（如有） — — — — — — — — — —
超募资金投向小计 — — — — — — — — — —
合计 296,088.30 296,088.30 7,577.20 165,887.64 56.03
1、募集资金于 2015 年 11 月到账，时值东北冬季无法开工，致使项目实际进度晚于可研报告预期进度，2018 年 12 月 31 日已经达到预
定可使用状态；
未 达 到 计 划 进 度 或 预 2、公司在建设过程中进行多家比价等方式节约支出；
计收益的情况和原因 3、公司利用自身机器人及智能制造装备建设智慧工厂，部分生产及仓储物流设备进行自制，该部分相关支出暂未体现，待项目结项后统
一进行归垫；
4、项目建设的软件采购支出部分由公司进行自主研发设计，该部分支出暂未体现，待项目结项后统一进行归垫。
项目可行性发生重大
募集资金投资项目可行性未发生重大变化。
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
募集资金投资项目实施地点未发生变更。
施地点变更情况
募集资金投资项目实
募集资金投资项目实施方式未出现调整情况。
施方式调整情况
公司已用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金196,884,961.92元，并取得了华普天健会计师事务所（特殊普通合
募 集 资 金 投 资 项 目 先 伙）于2015年12月1日出具的会专字[2015]3916号鉴证报告。于2015年12月1日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用
期投入及置换情况 募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意以196,884,961.92元募集资金置换前期投入募投项目的公司自筹资金。公司
独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于2015年12月29日完成募集资金置换事宜。
用闲置募集资金暂时
无
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 无
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金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金全部存储在公司募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。据第五届董事会第二十一次会议
尚未使用的募集资金
通过的《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，公司使用额度不超过人民币8亿元的闲置募集资金购买投资期限为12个月以内
用途及去向
的保本型理财产品。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
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