证券代码:300024 证券简称:机器人 公告编号:2020-012 沈阳新松机器人自动化股份有限公司 关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,公告不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 (2015 年修订)和《创业板信息披露业务备忘录第 2 号上市公司信息披露公告格 式——第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》(2019 年 3 月修订)相关格式指引的规定,将公司 2019 年度募集资金存放与使用情况报告 如下: 一、 募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2015]1170 号文件核准,截至 2015 年 10 月 30 日止,公司向特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)54,347,826 股, 每股发行价为 55.20 元,应募集资金总额为人民币 2,999,999,995.20 元,根据有关 规定扣除发行费用 39,117,015.28 元后,实际募集资金金额为 2,960,882,979.92 元。 该募集资金已于 2015 年 10 月到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务 所(特殊普通合伙)(已更名为容诚会计师事务所(特殊普通合伙))会验字 [2015]3708 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 (二)募集资金使用及结余情况 截至2019年12月31日止,公司募集资金使用情况如下: 项 目 金额(元) 募集资金净额 2,960,882,979.92 减:累计已使用募集资金的金额 2,217,649,291.79 减:募集资金专项账户银行手续费 31,929.20 加:募集资金专项账户银行利息收入 134,536,210.83 募集资金专户余额 877,737,969.76 截至 2019 年末,公司募集资金使用情况为:(1)上述募集资金到位前,截至 2015 年 11 月 23 日 止 , 公 司 利 用 自 筹 资 金 对 募 集 资 金 项 目 累 计 已 投 入 196,884,961.92 元,募集资金到位后,公司以募集资金置换预先已投入募集资金投 资项目的自筹资金 196,884,961.92 元; 2)直接投入募集资金项目 1,546 ,055,529.87 元。(3)2019 年 8 月 23 日,公司对前期使用自有资金进行的研发投入累计 285,553,800.00 元统一进行归垫;同时提取工业机器人项目、特种机器人项目、高 端装备与 3D 打印项目及数字化工厂项目募投项目流动资金合计 189,155,000.00 元,上述金额合计为 474,708,800.00 元。 二、募集资金存放和管理情况 根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定, 遵循规范、安全、高效、透明的原则,公司制定了《募集资金管理办法》,对募集 资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定,以在制度上保证募集 资金的规范使用。 2015 年 11 月 30 日,公司和保荐机构中信证券股份有限公司分别与上海浦东 发展银行沈阳分行兴工支行、中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行、中信银 行股份有限公司沈阳沈河支行、中国银行股份有限公司沈阳沈河支行、中国建设 银行股份有限公司沈阳城内支行签署《募集资金三方监管协议》,分别在上海浦东 发展银行沈阳分行兴工支行(账号:71120154500000608)、中国农业银行股份有 限公司沈阳浑南支行(账号:06181601040006179)、中信银行股份有限公司沈阳 沈河支行(账号:8112901012100091355)、中国银行股份有限公司沈阳沈河支行 (账号:312970261543)、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行(账号: 21050139460100000004)开设募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易 所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。 在保证募集资金项目及资金安全的前提下,提高公司闲置募集资金的利用率, 节省财务费用,增加公司收益,公司于 2019 年 3 月 14 日召开的第六届董事会第 十四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司 使用额度不超过人民币 6 亿元的闲置募集资金购买投资期限为 12 个月以内的保本 型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存单等。公司董事会授权总裁在上述 投资额度内签署相关合同文件,公司财务总监负责组织实施。上述额度自董事会 审议通过之日起 3 年内可以滚动使用。 2019 年度,公司使用闲置募集资金购买银行理财产品及进行结构性存款的具 体情况如下: 受托机构名称(或 受托机构(或 产品 金额 年化收 资金来源 起始日期 终止日期 资金投向 备注 受托人姓名) 受托人)类型 类型 (万元) 益率 中国农业银行股份 保本浮动 闲置募集 2018 年 7 月 2019 年 1 月 银行 18,000 投资理财 4.00% 到期赎回 有限公司 收益 资金 12 日 14 日 上海浦东发展银行 保证收益 闲置募集 2019 年 1 月 2019 年 4 月 银行 10,000 投资理财 3.85% 到期赎回 股份有限公司 型 资金 23 日 23 日 中国农业银行股份 保本浮动 闲置募集 2019 年 1 月 2019 年 4 月 银行 18,000 投资理财 3.55% 到期赎回 有限公司 收益 资金 23 日 26 日 中国银行股份有限 保本浮动 闲置募集 2019 年 1 月 2019 年 4 月 银行 18,000 投资理财 3.00% 到期赎回 公司 收益 资金 23 日 29 日 中信银行股份有限 保本浮动 闲置募集 2019 年 1 月 2019 年 5 月 银行 15,000 投资理财 4.00% 到期赎回 公司 收益 资金 25 日 15 日 中国农业银行股份 保本浮动 闲置募集 2019 年 5 月 2019 年 8 月 银行 18,000 投资理财 3.60% 到期赎回 有限公司 收益 资金 17 日 16 日 中国银行股份有限 保本浮动 闲置募集 2019 年 5 月 2019 年 8 月 银行 18,000 投资理财 3.00% 到期赎回 公司 收益 资金 17 日 19 日 中信银行股份有限 保本浮动 闲置募集 2019 年 5 月 2019 年 8 月 银行 15,000 投资理财 3.75% 到期赎回 公司 收益 资金 17 日 28 日 上海浦东发展银行 保本浮动 闲置募集 2019 年 9 月 2019 年 12 月 银行 20,000 投资理财 3.75% 到期赎回 股份有限公司 收益 资金 19 日 18 日 中国农业银行股份 保本浮动 闲置募集 2019 年 9 月 2019 年 12 月 银行 20,000 投资理财 3.60% 到期赎回 有限公司 收益 资金 18 日 20 日 中信银行股份有限 保本浮动 闲置募集 2019 年 9 月 2020 年 1 月 7 银行 10,000 投资理财 3.60% 到期赎回 公司 收益 资金 20 日 日 中国银行股份有限 保本浮动 闲置募集 2019 年 9 月 2019 年 12 月 银行 10,000 投资理财 3.70% 到期赎回 公司 收益 资金 20 日 23 日 2019 年 06 中国农业银行股 保本浮动 闲置募集 2017 年 12 银行 2,000 开放式理财 投资理财 2.75% 月 13 日赎 份有限公司 收益 资金 月 13 日 回 2019 年 06 中信银行股份有 保本浮动 闲置募集 2017 年 12 银行 2,000 开放式理财 投资理财 2.60% 月 12 日赎 限公司 收益 资金 月 12 日 回 截至 2019 年 12 月 31 日止,募集资金存储情况如下: 银 行 名 称 银行帐号 余额 上海浦东发展银行沈阳分行兴工支行 71120154500000608 340,132,187.73 中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行 06181601040006179 251,329,845.96 中信银行股份有限公司沈阳沈河支行 8112901012100091355 150,428,415.65 银 行 名 称 银行帐号 余额 中国银行股份有限公司沈阳沈河支行 312970261543 135,614,923.87 中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行 21050139460100000004 232,596.55 合 计 877,737,969.76 三、 2019 年度募集资金的实际使用情况 截至2019年末,公司募投项目总计投入221,764.93万元,投资进度74.90%。募 集资金于2015年11月到账,时值东北冬季无法开工,致使项目实际进度晚于可研 报告预期进度,2018年12月31日已经达到预定可使用状态。截至2019年12月31日, 具体项目进度情况如下: 截至2019年底,工业机器人项目累计投入金额 69,177.26万元, 投资进度 70.53%;特种机器人项目累计投入金额30,391.98万元,投资进度58.45%;高端装 备与3D打印项目累计投入金额25,027.25万元,投资进度66.74%;数字化工厂项目 累计投入金额18,168.45万元,投资进度61.59%。 在募投项目达到预定可使用状态的情况下,上述项目的投资进度未达到计划 水平,主要是因为:募投项目于2019年开始投产,截至2019年底累计实现效益 35,025.53万元。募投项目在研发过程中获得国家支持,国家提供资金 16,900 万元, 该部分资金本应由募集资金投入,因此节约募集资金 16,900 万元,占承诺投资总 额的 7.78%,公司在建设过程中通过多家比价择优的方式节约支出,减少了投资 额,预计节约金额占承诺投资总额的 5%,上述加总节约资金约为 27,754.42 万元, 占募投项目投资总额的 12.78%。 截至2019年12月31日止,本公司募集资金的使用情况详见附表:募集资金使 用情况对照表。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一) 公司募集资金投资项目未发生变更情况。 (二) 公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并对募 集资金使用情况及时地进行了披露,不存在募集资金使用及管理的违规情形。 沈阳新松机器人自动化股份有限公司 2020 年 4 月 24 日 附表: 募集资金使用情况对照表 单位:万元 本年度投入募 募集资金总额 296,088.30 55,877.28 集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 — 已累计投入募 累计变更用途的募集资金总额 — 221,764.93 集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 — 是否已变 募集资金 截至期末 截至期末投资 项目达到预 承诺投资项目和超募 调整后投 本年度投 本年度实现的 是否达到 项目可行性是否发生 更项目(含 承诺投资 累计投入 进度(%)(3) 定可使用状 资金投向 资总额(1) 入金额 效益 预计效益 重大变化 部分变更) 总额 金额(2) =(2)/(1) 态日期 承诺投资项目 1.工业机器人项目 否 98,088.30 98,088.30 23,105.11 69,177.26 70.53 2018 年 12 月 7,420.30 是 否 2.特种机器人项目 否 52,000.00 52,000.00 13,168.22 30,391.98 58.45 2018 年 12 月 4,289.05 是 否 3.高端装备与 3D 打印 否 37,500.00 37,500.00 10,671.98 25,027.25 66.74 2018 年 12 月 7,845.94 是 否 项目 4.数字化工厂项目 否 29,500.00 29,500.00 8,931.97 18,168.45 61.59 2018 年 12 月 15,470.24 是 否 5.补充流动资金 否 79,000.00 79,000.00 78,999.99 100.00 是 否 承诺投资项目小计 296,088.30 296,088.30 55,877.28 221,764.93 74.90 35,025.53 超募资金投向 归还银行贷款(如有) — — — — — — — — — — 补充流动资金(如有) — — — — — — — — — — 6 超募资金投向小计 — — — — — — — — — — 合计 296,088.30 296,088.30 55,877.28 221,764.93 74.90 35,025.53 募投项目于 2019 年开始投产,截至 2019 年底累计实现效益 35,025.53 万元。募投项目在研发过程中获得国家支持,国家提供资金 未 达 到 计 划 进 度 或 预 16,900 万元,该部分资金本应由募集资金投入,因此节约募集资金 16,900 万元,占承诺投资总额的 7.78%,公司在建设过程中通过多 计收益的情况和原因 家比价择优的方式节约支出,减少了投资额,预计节约金额占承诺投资总额的 5%,上述加总节约资金约为 27,754.42 万元,占募投项 目投资总额的 12.78%。 项目可行性发生重大 募集资金投资项目可行性未发生重大变化。 变化的情况说明 超募资金的金额、用途 不适用 及使用进展情况 募集资金投资项目实 募集资金投资项目实施地点未发生变更。 施地点变更情况 募集资金投资项目实 募集资金投资项目实施方式未出现调整情况。 施方式调整情况 公司已用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金196,884,961.92元,并取得了华普天健会计师事务所(特殊普通合 伙)(已更名为容诚会计师事务所(特殊普通合伙))于2015年12月1日出具的会专字[2015]3916号鉴证报告。于2015年12月1日,公司第五届 募集资金投资项目先 董事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》,同意以196,884,961.92元募集资金置 期投入及置换情况 换前期投入募投项目的公司自筹资金。公司独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见,公司已于2015年12月29 日完成募集资金置换事宜。 用闲置募集资金暂时 无 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 无 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金全部存储在公司募集资金银行专户中,按募集资金管理办法严格管理和使用。据第六届董事会第十四次会议审 尚未使用的募集资金 议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,公司使用额度不超过人民币6亿元的闲置募集资金购买投资期限为12个月以 用途及去向 内的保本型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存单等。 募集资金使用及披露 无 中存在的问题或其他 7 情况 8