2019 年度募集资金存放
与使用情况的鉴证报告
沈阳新松机器人自动化股份有限公司
容诚专字[2020]110Z0004 号
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
容诚专字[2020]110Z0004 号
沈阳新松机器人自动化股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称新松公司）
董事会编制的 2019 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供新松公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为新松公司年度报告必备的文件，随其他文件一起报送
并对外披露。
二、 董事会的责任
按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所
发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》及《创
业板信息披露业务备忘录第 2 号上市公司信息披露公告格式——第 21 号上市公司
募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式（2019 年 3 月修订）》编制《关于
募集资金年度存放与使用情况的专项报告》是新松公司董事会的责任,这种责任包
括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对新松公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴
证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，
我们实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工
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作为发表意见提供了合理的基础。
五、 鉴证结论
我们认为，后附的新松公司 2019 年度《募集资金年度存放与使用情况专项报
告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及交易所的相关规定编制，公
允反映了新松公司 2019 年度募集资金实际存放与使用情况。
（以下无正文，为沈阳新松机器人自动化股份有限公司容诚专字[2020]110Z0004
号报告之签字盖章页。）
容诚会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国北京 中国注册会计师：
2020 年 4 月 24 日
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沈阳新松机器人自动化股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
沈阳新松机器人自动化股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
（2015 年修订）》和《创业板信息披露业务备忘录第 2 号上市公司信息披露公告
格式——第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》（2019
年 3 月修订）相关格式指引的规定，将沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以
下简称公司）2019 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2015]1170 号文件核准，截至 2015
年 10 月 30 日止，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）54,347,826
股，每股发行价为 55.20 元，应募集资金总额为人民币 2,999,999,995.20 元，根
据 有 关 规 定 扣 除 发 行 费 用 39,117,015.28 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 金 额 为
2,960,882,979.92 元。该募集资金已于 2015 年 10 月到位。上述资金到位情况业
经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（已更名为容诚会计师事务所（特殊
普通合伙））会验字[2015]3708 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专
户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2019年12月31日止，公司募集资金使用情况如下：
项 目 金额（元）
募集资金净额 2,960,882,979.92
减：累计已使用募集资金的金额 2,217,649,291.79
减：募集资金专项账户银行手续费 31,929.20
加：募集资金专项账户银行利息收入 134,536,210.83
募集资金专户余额 877,737,969.76
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沈阳新松机器人自动化股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
2019 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2015
年 11 月 23 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 196,884,961.92
元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹
资金 196,884,961.92 元；（2）直接投入募集资金项目 1,546,055,529.87 元。（3）
2019 年 8 月 23 日 ， 公 司 对 前 期 使 用 自 有 资 金 进 行 的 研 发 投 入 累 计
285,553,800.00 元统一进行归垫；同时提取工业机器人项目、特种机器人项目、
高 端 装 备 与 3D 打 印 项 目 及 数 字 化 工 厂 项 目 募 投 项 目 流 动 资 金 合 计
189,155,000.00 元，上述金额合计为 474,708,800.00 元。
二、 募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募
集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募
集资金的规范使用。
2015 年 11 月 30 日，公司和保荐机构中信证券股份有限公司分别与上海浦
东发展银行沈阳分行兴工支行、中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行、中信
银行股份有限公司沈阳沈河支行、中国银行股份有限公司沈阳沈河支行、中国建
设银行股份有限公司沈阳城内支行签署《募集资金三方监管协议》，分别在上海
浦东发展银行沈阳分行兴工支行（账号：71120154500000608）、中国农业银行股
份有限公司沈阳浑南支行（账号：06181601040006179）、中信银行股份有限公司
沈阳沈河支行（账号：8112901012100091355）、中国银行股份有限公司沈阳沈河
支行（账号：312970261543）、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行（账号：
21050139460100000004）开设募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
在保证募集资金项目及资金安全的前提下，提高公司闲置募集资金的利用
率，节省财务费用，增加公司收益，公司于 2019 年 3 月 14 日召开的第六届董事
会第十四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用额度不超过人民币 6 亿元的闲置募集资金购买投资期限为 12 个月
以内的保本型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存单等。公司董事会授权
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总裁在上述投资额度内签署相关合同文件，公司财务总监负责组织实施。上述额
度自董事会审议通过之日起 3 年内可以滚动使用。
2019 年度，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品及进行结构性存款的具
体情况如下：
受托机构名称（或 受托机构（或 产品 金额 年化收
资金来源 起始日期 终止日期 资金投向 备注
受托人姓名） 受托人）类型 类型 （万元） 益率
中国农业银行股份 保本浮动 闲置募集 2018 年 7 月 2019 年 1 月
银行 18,000 投资理财 4.00% 到期赎回
有限公司 收益 资金 12 日 14 日
上海浦东发展银行 保证收益 闲置募集 2019 年 1 月 2019 年 4 月
银行 10,000 投资理财 3.85% 到期赎回
股份有限公司 型 资金 23 日 23 日
中国农业银行股份 保本浮动 闲置募集 2019 年 1 月 2019 年 4 月
银行 18,000 投资理财 3.55% 到期赎回
有限公司 收益 资金 23 日 26 日
中国银行股份有限 保本浮动 闲置募集 2019 年 1 月 2019 年 4 月
银行 18,000 投资理财 3.00% 到期赎回
公司 收益 资金 23 日 29 日
中信银行股份有限 保本浮动 闲置募集 2019 年 1 月 2019 年 5 月
银行 15,000 投资理财 4.00% 到期赎回
公司 收益 资金 25 日 15 日
中国农业银行股份 保本浮动 闲置募集 2019 年 5 月 2019 年 8 月
银行 18,000 投资理财 3.60% 到期赎回
有限公司 收益 资金 17 日 16 日
中国银行股份有限 保本浮动 闲置募集 2019 年 5 月 2019 年 8 月
银行 18,000 投资理财 3.00% 到期赎回
公司 收益 资金 17 日 19 日
中信银行股份有限 保本浮动 闲置募集 2019 年 5 月 2019 年 8 月
银行 15,000 投资理财 3.75% 到期赎回
公司 收益 资金 17 日 28 日
上海浦东发展银行 保本浮动 闲置募集 2019 年 9 月 2019 年 12 月
银行 20,000 投资理财 3.75% 到期赎回
股份有限公司 收益 资金 19 日 18 日
中国农业银行股份 保本浮动 闲置募集 2019 年 9 月 2019 年 12 月
银行 20,000 投资理财 3.60% 到期赎回
有限公司 收益 资金 18 日 20 日
中信银行股份有限 保本浮动 闲置募集 2019 年 9 月 2020 年 1 月 7
银行 10,000 投资理财 3.60% 到期赎回
公司 收益 资金 20 日 日
中国银行股份有限 保本浮动 闲置募集 2019 年 9 月 2019 年 12 月
银行 10,000 投资理财 3.70% 到期赎回
公司 收益 资金 20 日 23 日
2019 年 06
中国农业银行股 保本浮动 闲置募集 2017 年 12
银行 2,000 开放式理财 投资理财 2.75% 月 13 日赎
份有限公司 收益 资金 月 13 日
回
2019 年 06
中信银行股份有 保本浮动 闲置募集 2017 年 12
银行 2,000 开放式理财 投资理财 2.60% 月 12 日赎
限公司 收益 资金 月 12 日
回
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
银 行 名 称 银行帐号 余额
上海浦东发展银行沈阳分行兴工支行 71120154500000608 340,132,187.73
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沈阳新松机器人自动化股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
银 行 名 称 银行帐号 余额
中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行 06181601040006179 251,329,845.96
中信银行股份有限公司沈阳沈河支行 8112901012100091355 150,428,415.65
中国银行股份有限公司沈阳沈河支行 312970261543 135,614,923.87
中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行 21050139460100000004 232,596.55
合 计 877,737,969.76
三、 2019 年度募集资金的实际使用情况
截至2019年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
221,764.93万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一） 公司募集资金投资项目未发生变更情况。
（二） 公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
沈阳新松机器人自动化股份有限公司董事会
2020 年 4 月 24 日
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附表 1：
2019 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 296,088.30 55,877.28
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 — 221,764.93
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是否已变 募集资金 截至期末 截至期末投资 项目达到预
调整后投 本年度投 本年度实现的 是否达到 项目可行性是否发生
承诺投资项目 更项目（含 承诺投资 累计投入 进度（%）(3) 定可使用状
资总额（1） 入金额 效益 预计效益 重大变化
部分变更） 总额 金额(2) ＝(2)/(1) 态日期
承诺投资项目
1．工业机器人项目 否 98,088.30 98,088.30 23,105.11 69,177.26 70.53 2018 年 12 月 7,420.30 是 否
2．特种机器人项目 否 52,000.00 52,000.00 13,168.22 30,391.98 58.45 2018 年 12 月 4,289.05 是 否
3．高端装备与 3D 打印
否 37,500.00 37,500.00 10,671.98 25,027.25 66.74 2018 年 12 月 7,845.94 是 否
项目
4．数字化工厂项目 否 29,500.00 29,500.00 8,931.97 18,168.45 61.59 2018 年 12 月 15,470.24 是 否
5．补充流动资金 否 79,000.00 79,000.00 78,999.99 100.00 是 否
承诺投资项目小计 296,088.30 296,088.30 55,877.28 221,764.93 74.90 35,025.53
合计 296,088.30 296,088.30 55,877.28 221,764.93 74.90 35,025.53
募投项目于 2019 年开始投产，截至 2019 年底累计实现效益 35,025.53 万元。募投项目在研发过程中获得国家支持，国家提供资金 16,900
未 达 到 计 划 进 度 或 预 万元，该部分资金本应由募集资金投入，因此节约募集资金 16,900 万元，占承诺投资总额的 7.78%，公司在建设过程中通过多家比价
计收益的情况和原因 择优的方式节约支出，减少了投资额，预计节约金额占承诺投资总额的 5%，上述加总节约资金约为 27,754.42 万元，占募投项目投资
总额的 12.78%。
项目可行性发生重大 募集资金投资项目可行性未发生重大变化。
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变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
募集资金投资项目实施地点未发生变更。
施地点变更情况
募集资金投资项目实
募集资金投资项目实施方式未出现调整情况。
施方式调整情况
公司已用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金196,884,961.92元，并取得了华普天健会计师事务所（特殊普通合
伙）(已更名为容诚会计师事务所(特殊普通合伙))于2015年12月1日出具的会专字[2015]3916号鉴证报告。于2015年12月1日，公司第五
募集资金投资项目先
届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意以196,884,961.92元募集资金
期投入及置换情况
置换前期投入募投项目的公司自筹资金。公司独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于2015年12月29
日完成募集资金置换事宜。
用闲置募集资金暂时
无
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
无
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金全部存储在公司募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。据第六届董事会第十四次会议审
尚未使用的募集资金
议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司使用额度不超过人民币6亿元的闲置募集资金购买投资期限为12个月以
用途及去向
内的保本型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存单等。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
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