募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于沈阳新松机器人自动化股份有限公司
2020 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称“机器人”、“公司”或“发
行人”）2020 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司
保荐工作指引》）等法律法规的规定，对机器人在 2020 年度募集资金存放与使
用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2015]1170 号文件核准，截至 2015
年 10 月 30 日止，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）54,347,826
股，每股发行价为 55.20 元，应募集资金总额为人民币 2,999,999,995.20 元，根
据 有 关 规 定 扣 除 发 行 费 用 39,117,015.28 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 金 额 为
2,960,882,979.92 元。该募集资金已于 2015 年 10 月到位。上述资金到位情况业
经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（已更名为容诚会计师事务所（特殊
普通合伙））会验字[2015]3708 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专
户存储管理。
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，并结合公司实际情况，制定及修订
了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了
明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
2015 年 11 月 30 日，公司和 2015 年度非公开发行股票的保荐机构中信证券
股份有限公司分别与上海浦东发展银行沈阳分行兴工支行、中国农业银行股份有
限公司沈阳浑南支行、中信银行股份有限公司沈阳沈河支行、中国银行股份有限
公司沈阳沈河支行、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行签署《募集资金三
方监管协议》，分别在上海浦东发展银行沈阳分行兴工支行（账号：
71120154500000608）、中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行（账号：
06181601040006179 ） 、 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 沈 阳 沈 河 支 行 （ 账 号 ：
8112901012100091355 ） 、 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 沈 阳 沈 河 支 行 （ 账 号 ：
312970261543 ） 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 沈 阳 城 内 支 行 （ 账 号 ：
21050139460100000004）开设募集资金专项账户。
公司于 2021 年 1 月 5 日披露了《关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》
（公告编号：2021-001）、于 2021 年 3 月 9 日披露了《关于变更保荐机构后重
新签署募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-007）。公司及 2020
年向特定对象发行股票的保荐机构华泰联合证券与上海浦东发展银行股份有限
公司沈阳分行（账号：71120154500000608）、中国农业银行股份有限公司沈阳
浑南支行（账号：06181601040006179）、中信银行股份有限公司沈阳分行（账
号：8112901012100091355）、中国银行股份有限公司沈阳沈河支行（账号：
312970261543 ） 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 沈 阳 城 内 支 行 （ 账 号 ：
21050139460100000004）重新签订了《募集资金三方监管协议》。上述《募集资
金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，截至本
报告出具日，上述《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
在保证募集资金项目及资金安全的前提下，提高公司闲置募集资金的利用
率，节省财务费用，增加公司收益，公司于 2019 年 3 月 14 日召开的第六届董事
会第十四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用额度不超过人民币 6 亿元的闲置募集资金购买投资期限为 12 个月以
内的保本型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存单等。公司董事会授权总
裁在上述投资额度内签署相关合同文件，公司财务总监负责组织实施。上述额度
自董事会审议通过之日起 3 年内可以滚动使用。
2
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
2020 年度，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品及进行结构性存款的
具体情况如下：
受托机构名称 受托机构
产品 金额 年化
（或受托人姓 （或受托 资金来源 起始日期 终止日期 资金投向 备注
类型 （万元） 收益率
名） 人）类型
中信银行股份有 保本浮 闲置募集 2019 年 9 月 2020 年 1 到期
银行 10,000 投资理财 3.60%
限公司 动收益 资金 18 日 月7日 赎回
上海浦东发展银 保本浮 闲置募集 2020 年 1 月 2020 年 4 到期
银行 20,000 投资理财 3.75%
行股份有限公司 动收益 资金 15 日 月 14 日 赎回
中信银行股份有 保本浮 闲置募集 2020 年 1 月 2020 年 4 到期
银行 10,000 投资理财 3.55%
限公司 动收益 资金 17 日 月 30 日 赎回
中国银行股份有 保本浮 闲置募集 2020 年 1 月 2020 年 4 到期
银行 10,000 投资理财 3.70%
限公司 动收益 资金 16 日 月 20 日 赎回
中国农业银行股 保本浮 闲置募集 2020 年 1 月 2020 年 4 到期
银行 20,000 投资理财 3.60%
份有限公司 动收益 资金 17 日 月 17 日 赎回
上海浦东发展银 保本浮 闲置募集 2020 年 4 月 2020 年 7 到期
银行 20,000 投资理财 3.61%
行股份有限公司 动收益 资金 29 日 月 28 日 赎回
中国银行股份有 保本浮 闲置募集 2020 年 4 月 2020 年 7 到期
银行 10,000 投资理财 3.60%
限公司 动收益 资金 29 日 月 30 日 赎回
中国农业银行股 保本浮 闲置募集 2020 年 4 月 2020 年 8 到期
银行 20,000 投资理财 3.60%
份有限公司 动收益 资金 29 日 月 25 日 赎回
中信银行股份有 保本浮 闲置募集 2020 年 5 月 2020 年 8 到期
银行 10,000 投资理财 3.45%
限公司 动收益 资金 7日 月5日 赎回
中信银行股份有 保本浮 闲置募集 2020 年 8 月 2020 年 11 到期
银行 10,000 投资理财 3.10%
限公司 动收益 资金 7日 月5日 赎回
上海浦东发展银 保本浮 闲置募集 2020 年 8 月 2020 年 11 到期
银行 20,000 投资理财 3.09%
行股份有限公司 动收益 资金 7日 月 30 日 赎回
中国银行股份有 保本浮 闲置募集 2020 年 8 月 2020 年 11 到期
银行 10,000 投资理财 3.50%
限公司 动收益 资金 13 日 月 13 日 赎回
中国农业银行股 保本浮 闲置募集 2020 年 9 月 2020 年 11 到期
银行 20,000 投资理财 3.15%
份有限公司 动收益 资金 1日 月 27 日 赎回
中国银行股份有 保本浮 闲置募集 2020 年 11 2021 年 2 到期
银行 10,000 投资理财 3.50%
限公司 动收益 资金 月 23 日 月 23 日 赎回
中信银行股份有 保本浮 闲置募集 2020 年 11 2021 年 2 到期
银行 10,000 投资理财 2.80%
限公司 动收益 资金 月 20 日 月 18 日 赎回
上海浦东发展银 保本浮 闲置募集 2020 年 12 2021 年 3 到期
银行 20,000 投资理财 3.02%
行股份有限公司 动收益 资金 月7日 月7日 赎回
中国农业银行股 保本浮 闲置募集 2020 年 12 2021 年 3 到期
银行 20,000 投资理财 2.90%
份有限公司 动收益 资金 月 11 日 月5日 赎回
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放（含银行理财）情况如下：
银行名称 银行账号 账户类别 账户余额（元）
上海浦东发展银行沈阳分行兴 活期 330,802,803.31
71120154500000608
工支行 结构性存款 200,000,000.00
3
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
银行名称 银行账号 账户类别 账户余额（元）
中国农业银行股份有限公司沈 活期 51,596,544.36
06181601040006179
阳浑南支行 结构性存款 200,000,000.00
中信银行股份有限公司沈阳沈 8112901012100091355 活期 50,635,901.04
河支行 8112901112300752177 结构性存款 100,000,000.00
中国银行股份有限公司沈阳沈 312970261543 活期 30,093,497.34
河支行 307780334061 结构性存款 100,000,000.00
中国建设银行股份有限公司沈
21050139460100000004 活期 233,056.42
阳城内支行
合计 — — 1,063,361,802.47
三、2020年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（元）
实际募集资金净额 2,960,882,979.92
减：累计已使用募集资金的金额 2,055,317,789.07
减：募集资金专项账户银行手续费 35,252.86
加：募集资金专项账户银行利息收入 157,831,864.48
截至2020年12月31日募集资金专用账户余额 1,063,361,802.47
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 106,336.18 万元。
2020 年度，公司募集资金的实际使用情况如下对照表。
4
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 296,088.30 -16,233.15
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 — 205,531.78
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是否已
截至期末累 截至期末投资 项目可行性
变更项 募集资金承 调整后投 本报告期 项目达到预定可 本报告期实 是否达到
承诺投资项目 计投入金额 进度(3)＝ 是否发生重
目(含部 诺投资总额 资总额(1) 投入金额 使用状态日期 现的效益 预计效益
(2) (2)/(1) 大变化
分变更)
承诺投资项目
1、工业机器人项目 否 98,088.30 98,088.30 -18,222.67 50,954.58 51.95 2018 年 12 月 2,879.95 是 否
2、特种机器人项目 否 52,000.00 52,000.00 655.74 31,047.72 59.71 2018 年 12 月 10,659.59 是 否
3、高端装备与 3D 打印项目 否 37,500.00 37,500.00 426.34 25,453.59 67.88 2018 年 12 月 1,789.30 是 否
4、数字化工厂项目 否 29,500.00 29,500.00 907.44 19,075.89 64.66 2018 年 12 月 231.96 是 否
5、补充流动资金 否 79,000.00 79,000.00 - 78,999.99 100.00 - 是 否
承诺投资项目小计 296,088.30 296,088.30 -16,233.15 205,531.78 69.42 15,560.80
合计 296,088.30 296,088.30 -16,233.15 205,531.78 69.42 15,560.80
募投项目于 2019 年开始投产，截至 2020 年底累计实现效益 34,227.25 万元。募投项目在研发过程中获得国家支持，国家提供资金 16,900 万元，该
未达到计划进度或预计收益的情况
部分资金本应由募集资金投入，因此节约募集资金 16,900 万元，占承诺投资总额的 7.78%，公司在建设过程中通过多家比价择优的方式节约支出，
和原因
减少了投资额，预计节约金额占承诺投资总额的 5%，上述加总节约资金约为 27,754.42 万元，占募投项目投资总额的 12.78%。
项目可行性发生重大变化的情况说
募集资金投资项目可行性未发生重大变化。
明
超募资金的金额、用途及使用进展情
不适用
况
5
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
募集资金投资项目实施地点变更情
募集资金投资项目实施地点未发生变更。
况
募集资金投资项目实施方式调整情
募集资金投资项目实施方式未出现调整情况。
况
公司已用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 19,688.50 万元，并取得了华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（已更名为容
募集资金投资项目先期投入及置换 诚会计师事务所（特殊普通合伙））于 2015 年 12 月 1 日出具的会专字[2015]3916 号鉴证报告。于 2015 年 12 月 1 日，公司第五届董事会第二十次
情况 会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意以 19,688.50 万元募集资金置换前期投入募投项目的公司自
筹资金。公司独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于 2015 年 12 月 29 日完成募集资金置换事宜。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
无
情况
项目实施出现募集资金结余的金额
无
及原因
尚未使用的募集资金全部存储在公司募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。据第六届董事会第十四次会议通过的《关于使用
尚未使用的募集资金用途及去向 闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司使用额度不超过人民币 6 亿元的闲置募集资金购买投资期限为 12 个月以内的保本型理财产品或结构性
存款、通知存款、定期存单等。
募集资金使用及披露中存在的问题
无
或其他情况
6
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）公司募集资金投资项目未发生变更情况。
（二）公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对《沈阳新松机器人自动化股份有限公
司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了
《2020 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》（容诚专字[2021]110Z0135
号）。报告认为：“新松公司 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的
专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及交易所的相关规定
编制，公允反映了新松公司 2020 年度募集资金实际存放与使用情况。”
六、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
机器人募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核
查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中
介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高
管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，机器人严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协
议。截至 2020 年 12 月 31 日，机器人募集资金具体使用情况与已披露情况一致，
不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对机器人在 2020 年度
募集资金存放与使用情况无异议。
7
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于沈阳新松机器人自动化股份
有限公司 2020 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
张辉 张骁铂
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
8