证券代码：300024                证券简称：机器人           公告编号：2021-045


                  沈阳新松机器人自动化股份有限公司

                   关于收到辽宁证监局警示函的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证
券监督管理委员会辽宁监管局下达的行政监管措施决定书《关于对沈阳新松机器
人自动化股份有限公司、于海斌、曲道奎、赵立国、金庆丰采取出具警示函措施
的决定》（〔2021〕17 号）（以下简称“警示函”），现将有关情况公告如下：

       一、警示函内容

       “沈阳新松机器人自动化股份有限公司、于海斌、曲道奎、赵立国、金庆丰：
       2021 年 1 月 29 日，你公司发布《2020 年度业绩预告》（公告编号：2021-003）
称，2020 年度归属于上市公司股东的净利润为 12,888.66 万元—18,747.14 万元，
扣除非经常性损益后的净利润为 329.5 万元—6187.98 万元。2021 年 3 月 31 日，
你公司发布《2020 年度业绩预告修正公告》（公告编号：2021-009）称，2020 年
度归属于上市公司股东的净利润为-36,674.86 万元—-42,533.34 万元，扣除非经
常性损益后的净利润为-55,184.02 万元—-61,042.5 万元，分别发生变动约-326%
—-384%以及-1086%—-16847%。你公司针对同一事项信息披露前后存在重大差
异。
       2020 年 10 月 29 日，你公司披露的《2020 年第三季度报告》第三节第四部
分中，对 2020 年度经营业绩的预计披露为不适用，没有子以警示并说明原因，
不符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 13 号—季度报告的内容与格
式》（2016 年修订）（证监会公告[2016]33 号）第三节第十四条规定。
       你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）
第二条的规定。公司董事长于海斌、总裁曲道奎、董事会秘书赵立国以及财务总
监金庆丰未能按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第三条的
规定勤勉履职，对公司上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管
理办法》（证监会令第 40 号）第五十八条、第五十九条的相关规定，我局决定对
你公司以及于海斌、曲道奎、赵立国、金庆丰采取出具警示函的监管措施，并记
入证券期货市场诚信档案。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证
券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向
有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执
行。”

    二、相关说明

    公司及相关责任人收到警示函后，高度重视警示函中指出的问题，深刻反思
公司规范运作及信息披露中存在的不足，将切实加强对《上市公司证券发行管理
办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等相关法律法规、规范性文件的学习，强化合法合规意识，充分吸取教训，严格
遵守证券法律法规，依法合规履行信息披露义务；同时公司董事、监事、高级管
理人员将认真履行勤勉尽责义务，促使公司规范运作，不断提高信息披露质量，
维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定、持续发展。


    特此公告。




                                沈阳新松机器人自动化股份有限公司董事会
                                                       2021 年 10 月 28 日