沈阳新松机器人自动化股份有限公司

                            监事会议事规则
                             第一章    一般规定

    第一条   沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称“本公司”或“公
司”）为健全监督机制，明确监事会的权限和议事规程，保护股东的合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规规范性文件的规定以及
《沈阳新松机器人自动化股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），
特制定本议事规则。
    第二条   监事会以保护股东利益为出发点，依照法律、行政法规、规范性文
件以及公司章程的有关规定，忠实履行监督职责。
    第三条   监事会以财务监督为核心，根据《公司法》、其他有关法律、行政
法规及规范性文件、《公司章程》，对本公司的财务活动、董事会及其成员以及总
裁、副总裁等高级管理人员的经营管理行为进行监督，防止滥用职权，侵犯股东、
本公司和本公司员工的合法权益。

                       第二章   监事会的组成和职权

    第四条   监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，可以设副主席。监事
会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会
议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监
事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同
推举一名监事召集和主持监事会会议。
    第五条   监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代
表的比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工
大会或者其他形式民主选举产生。监事会行使下列职权：
    （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；


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    （二）检查公司财务；
    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
    （六）向股东大会提出提案；
    （七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

                         第三章   监事会的监督方式

    第六条   根据监督检查的需要，监事召集人可以列席或者委派监事会其他成
员列席本公司有关会议。
    第七条   监事会对本公司的投资、财产处置、收购兼并、关联交易、合并分
立等事项，对董事会、董事、总裁及其他高级管理人员的尽职情况等事项进行监
督，并向股东大会提交专项报告。
    第八条   当本公司董事、总裁及其他高级管理人员有重大失职行为或损害本
公司利益时，监事会应当要求其予以纠正，必要时可向股东大会或董事会提出罢
免或解聘的提议。
    第九条   监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等
专业性机构给予帮助，由此发生的费用由本公司承担。

                         第四章   监事会会议的召开

    第十条   监事会每 6 个月至少召开一次会议。
    监事召集人认为必要或者二分之一以上监事书面提议时，可以召集临时监事
会会议。监事提议召开临时监事会会议的，应当书面说明召开临时监事会会议的
原因和目的。


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    第十一条   召集监事会会议时，召集人应于会议召开前十日将书面通知送达
全体监事，通知应包括如下内容：举行会议的日期、地点、会议期限、提交会议
审议的事由及议题、发出通知的日期等。
    第十二条   监事在收到书面通知后应亲自出席监事会会议。
    监事因故不能出席的，可以书面委托其他监事代为出席，委托书应当记载代
理人的姓名、代理事项、代理权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。
    监事连续 2 次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或
职工代表大会应当予以撤换。
    第十三条   监事会会议应有二分之一以上监事出席方可举行。
    第十四条   监事会会议由监事召集人召集和主持。监事召集人不能出席会议
时，其应指定一名监事代其主持会议；未指定监事代为主持会议的，由出席监事
会会议的监事选出一名监事主持会议。

                           第五章   监事会决议

    第十五条   监事会会议以举手或书面投票方式进行表决。监事会召集人根据
表决的结果，宣布决议及报告通过情况，并应将表决结果记录在会议记录中。
    第十六条   监事会会议对审议的事项采取逐项表决的原则，即提案审议完毕
后，开始表决，一项提案未表决完毕，不得表决下项提案。
    第十七条   每一监事享有一票表决权。监事会有关决议和报告，应当经全体
监事过半数同意表决通过。
    监事对决议或报告有原则性不同意见的，应当在决议或报告中说明。
    第十八条   监事在监事会会议上均有发言权，任何一位监事所提议案，监事
会均应予以审议。
    第十九条   监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以通过视频、
电话、传真或者电子邮件表决等其他方式召开。
    第二十条   监事应在监事会决议上签字并对监事会承担责任。但经证明在表
决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。
    第二十一条 监事会会议应当作记录，出席会议的监事和记录人，应当在会
议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记
载。监事会会议记录作为本公司档案由董事会秘书保存，保存期限为十年。

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                             第六章   附   则

    第二十二 条   本议事规则由监事会负责解释。监事会可根据有关法律、行
政法规、规范性文件的规定及本公司实际情况，对本议事规则进行修改。
    第二十三 条   本议事规则中“总裁”、“副总裁”同“总裁（总经理）”、“副
总裁（副总经理）”。本议事规则未做规定的，适用公司章程以及其他有关法律、
行政法规及规范性文件的规定。
    第二十四 条   本议事规则自股东大会批准通过之日起施行。




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