中信建投证券股份有限公司
关于无锡宝通科技股份有限公司
2020年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宝通科技
保荐代表人姓名：杨鑫强 联系电话：021-68801584
保荐代表人姓名：秦龙 联系电话：021-68801579
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数
未现场列席，已审阅历次会议通知、议
（2）列席公司董事会次数
案、决议等文件
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 见“二、保荐机构发现公司存在的问题
及采取的措施”
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021年4月19日
新《证券法》、《中华人民共和国刑法
修正案（十一）》解读；《可转换公司
（3）培训的主要内容 债券管理办法》解读；对上市公司规范
运作、募集资金管理与使用等规定进行
培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
未及时核实、谨慎评估 公司董事会及管理层已对相
参股公司北京哈视奇 关人员进行了严厉处分、批评
科技有限公司与“抖 教育、罚款等，并积极组织相
1.信息披露 音”合作事项可能对宝 关人员完善梳理信息披露流
通科技股票交易或者 程，公司已将微信公众号等可
投资决策产生的影响， 能涉及敏感信息传播的公司
公司及总经理、董事会 内部信息渠道管理纳入投资
秘书被深交所通报批 者关系管理中，并审议修订了
评。 《投资者关系管理制度》，将
公司微信公众号的对外信息
披露纳入须经公司董事长审
批的流程，杜绝此类事件再次
发生。
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 无
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 无
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 无
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
施
1、公司控股股东、实际控制
人及全体董事、监事、高级
管理人员关于公开发行可转
是 不适用
换公司债券摊薄即期回报填
补措施的承诺（2019年度公
开发行可转债）
2、公司控股股东、实际控制
人包志方所做的关于避免同
业竞争、减少关联交易的承 是 不适用
诺（2019年度公开发行可转
债）
3.公司控股股东、实际控制人
包志方所做的关于同业竞
是 不适用
争、关联交易、资金占用方
面的承诺，承诺期限为长期
有效。（2016年12月15日）
4、牛杜投资/牛曼投资所做的
关于股份限售承诺，承诺期
是 不适用
限为长期有效。（2015年11
月06日）
5、公司控股股东、实际控制
人包志方所做的关于同业竞
争、关联交易、资金占用方 是 不适用
面的承诺，承诺期限为长期
有效。（2015年11月06日）
6. 牛曼投资所做的关于同业
竞争、关联交易、资金占用
是 不适用
方面的承诺，承诺期限为长
期有效。（2015年11月06日）
7. 蓝水生所做的关于同业竞
争、关联交易、资金占用方
是 不适用
面的承诺，承诺期限为长期
有效。（2015年11月06日）
8. 公司控股股东、实际控制
人包志方所做的关于同业竞
争、关联交易、资金占用方 是 不适用
面的承诺，承诺期限为长期
有效。（2015年11月06日）
9. 牛曼投资所做的关于同业
竞争、关联交易、资金占用
是 不适用
方面的承诺，承诺期限为长
期有效。（2015年11月06日）
10．蓝水生所做的关于同业
竞争、关联交易、资金占用
是 不适用
方面的承诺，承诺期限为长
期有效。（2015年11月06日）
11. 公司控股股东、实际控制
人包志方所做的关于同业竞
争、关联交易、资金占用方 是 不适用
面的承诺，承诺期限为长期
有效。（2009年12月15日）
12. 公司控股股东、实际控制
人包志方所做的关于股份限
是 不适用
售承诺，承诺期限为长期有
效。（2009年12月15日）
13. 唐宇所做的关于股份限
售承诺，承诺期限为长期有 是 不适用
效。（2009年12月15日）
四、其他事项
报告事项 说 明
原持续督导保荐代表人翁子涵先生因个人工
作变动原因离职，为了切实做好持续督导工
作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
1.保荐代表人变更及理由
的相关规定，中信建投决定委派秦龙先生接
替翁子涵先生担任公司公开发行可转换债券
持续督导的保荐代表人，继续履行相关职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于无锡宝通科技股份有限公司
2020年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨鑫强 秦 龙
中信建投证券股份有限公司
年 月 日