浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人易峥、主管会计工作负责人杜烈康及会计机构负责人(会计主管
人员)贾海明声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
1
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减
总资产（元） 1,426,794,301.86 1,318,714,169.97 8.20%
归属于上市公司普通股股东的股东权益（元） 1,152,494,550.26 1,139,097,983.82 1.18%
归属于上市公司普通股股东的每股净资产（元/股） 4.2876 8.4754 -49.41%
本报告期比上 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
年同期增减 比上年同期增减
营业总收入（元） 54,573,035.03 22.62% 160,371,008.13 24.43%
归属于上市公司普通股股东的净利润（元） 8,752,966.93 452.77% 21,464,081.05 72.02%
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 53,309,472.41 129.39%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -- -- 0.1983 14.69%
基本每股收益（元/股） 0.03 200.00% 0.08 60.00%
稀释每股收益（元/股） 0.03 200.00% 0.08 60.00%
加权平均净资产收益率 0.76% 406.67% 1.87% 68.47%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 0.45% 542.86% 1.40% 62.79%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -349,504.15
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,334,652.59
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,000.00
减：所得税影响额 609,297.22
合计 5,381,851.22 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
2
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1.行业需求减少的风险
公司专业从事互联网金融信息服务，市场需求与证券市场的景气度紧密相关。国内经济增速的减缓、
国际经济发展形势的不明朗等宏观经济因素均有可能导致证券市场不景气。若证券市场出现中长期低迷，
市场交投不活跃，投资者对金融信息服务的需求下降，可能导致公司产品销售收入下滑，从而可能使公司
经营业绩下滑。
应对方式：公司将进一步调整产品结构，持续开发新产品，增强产品盈利能力；不断拓宽产业链，提
升综合竞争力，保持稳健经营，降低需求减少风险。
2.行业竞争激烈风险
行业的快速发展给公司提供发展机遇的同时，也给公司带来挑战。从长期来看互联网金融信息行业仍
然处于发展初期，还有很大发展空间。目前行业市场份额集中度不高，竞争激烈，行业整合步伐的不断进
行。创新能力不强、后续发展动力不足、缺乏竞争力的企业将被排挤出市场，市场份额将重新划分，给行
业内优秀企业带来了更大发展的机会。
应对方式：公司将进一步加大研发投入，不断提升用户体验和提高服务质量，以优质产品和服务立足
市场；同时积极关注行业发展趋势和技术创新动态，适时把握整合机遇，促进公司做大做强。
3.证券交易信息的许可经营风险
目前，我国对证券信息经营实行许可经营。公司当前生产经营中使用的证券信息均取得了上证信息公
司、深圳信息公司和香港交易所信息公司等机构的授权，如果公司没有按协议约定提出展期或换发许可证
的申请，或者上证信息公司、深圳信息公司或香港交易所信息公司等对证券交易专有信息的有限经营许可
政策发生变化，如增加或减少专有信息的许可品种、增加或减少被授权的金融信息服务商、改变信息服务
商有关资质要求等，则可能影响公司现有产品的经营。
应对方式：公司严格遵守相关规定，积极保持与上证信息公司、深圳信息公司和香港交易所信息公司
等机构的良好合作关系。
4.互联网系统及数据安全风险
公司基于互联网提供金融信息服务，必须确保计算机系统和数据的安全，但设备故障、软件漏洞、网
络攻击以及自然灾害等因素客观存在。上述风险一旦发生，客户将无法及时享受公司的增值服务，严重时
可能造成公司业务中断，从而影响公司的声誉和经营业绩，甚至引起法律诉讼。
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应对方式：公司建立了安全的服务器系统，建立灾备中心，对数据存储建立严格的保障制度，确保系
统和数据的稳定和安全。
5.知识产权风险
公司是国内领先的金融信息服务商，主要利用信息技术和金融理论对基础金融信息进行采集、加工、
整合，通过互联网技术为资本各方参与者提供及时、全面的金融信息服务。如果在产品设计、开发、运营
过程中产生的知识产权未采取完善的保护措施，可能引起重大的知识产权纠纷，对公司经营活动产生不利
的影响。
应对方式：公司将进一步加大研发力度，通过自主创新扩大自身知识产权，采取各种措施加大知识产
权的防卫和保护力度，不断提升竞争实力；同时完善知识产权审核制度，降低知识产权纠纷风险。
6.业务创新的法律风险
由于当前互联网技术日新月异，金融领域创新层出不穷，公司所从事的互联网金融信息服务业，业务
形态、服务模式等，也正迎来新的挑战。在业务创新过程中，可能出现现行法规尚未明确规定的领域，如
互联网金融的电子合同有效性的确认、个人信息保护、交易者身份认证、资金监管、市场准入等，由此可
能引发相关的法律风险。
应对方式：在业务创新中加强与监管部门的沟通，加强合规性的审核，同时完善业务创新的风险管理
制度。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 13,585
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
易峥 境内自然人 36.00% 96,768,000 72,576,000
叶琼玖 境内自然人 12.00% 32,256,000 24,192,000
上海凯士奥投资咨询有限公司 境内非国有法人 10.76% 28,913,516 22,209,360
于浩淼 境内自然人 5.26% 14,128,000 10,596,000
王进 境内自然人 4.51% 12,128,000 9,096,000
全国社保基金一一七组合 其他 3.52% 9,461,351
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 其他 1.15% 3,099,848
中国工商银行股份有限公司－汇添富民
其他 1.12% 3,000,731
营活力股票型证券投资基金
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中国工商银行股份有限公司－汇添富移
其他 1.01% 2,718,996
动互联股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－汇添富消
其他 0.82% 2,200,184
费行业股票型证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
易峥 24,192,000 人民币普通股 24,192,000
全国社保基金一一七组合 9,461,351 人民币普通股 9,461,351
叶琼玖 8,064,000 人民币普通股 8,064,000
上海凯士奥投资咨询有限公司 6,704,156 人民币普通股 6,704,156
于浩淼 3,532,000 人民币普通股 3,532,000
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 3,099,848 人民币普通股 3,099,848
王进 3,032,000 人民币普通股 3,032,000
中国工商银行股份有限公司－汇添富民
3,000,731 人民币普通股 3,000,731
营活力股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇添富移
2,718,996 人民币普通股 2,718,996
动互联股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－汇添富消
2,200,184 人民币普通股 2,200,184
费行业股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇添富民营活力股票型证券投资基金、中国工商银行
股份有限公司－汇添富移动互联股票型证券投资基金和中国建设银行股份有限公
上述股东关联关系或一致行动的说明 司－汇添富消费行业股票型证券投资基金基金管理人均为汇添富基金管理有限公
司，除此之外未知上述公司股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股
变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明 无。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除 本期增加
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
限售股数 限售股数
易峥 72,576,000 72,576,000 董监高限售股 任职期内执行董监高限售规定
上海凯士奥投资咨询有限公司在招
上海凯士奥投资 股说明书中承诺：自公司股票上市
22,209,360 22,209,360 首发承诺
咨询有限公司 之日起十二个月后，每年转让的股
份不超过所持有的浙江核新同花顺
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网络信息股份有限公司股份总数的
百分之二十五。
叶琼玖 24,192,000 24,192,000 董监高限售股 任职期内执行董监高限售规定
于浩淼 10,596,000 10,596,000 董监高限售股 任职期内执行董监高限售规定
王进 9,096,000 9,096,000 董监高限售股 任职期内执行董监高限售规定
合计 138,669,360 138,669,360 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产、负债及权益变动分析
单位：人民币 元
项目 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 变动金额 变动比例 变动原因
其他应收款 27,842,143.47 14,768,896.70 13,073,246.77 88.52% 主要系支付的保证金增加所致
主要系数据处理基地项目工程
在建工程 119,624,537.00 87,566,127.63 32,058,409.37 36.61%
款投入所致
主要系尚不满足收入确认条件
预收款项 187,204,908.63 131,958,811.40 55,246,097.23 41.87% 的预收金融信息服务款项大幅
增长所致
主要系支付了去年末计提的年
应付职工薪酬 1,141,474.02 12,422,417.78 -11,280,943.76 -90.81%
终奖所致
主要系销售收款增加，相应应
应交税费 9,324,119.78 5,573,069.59 3,751,050.19 67.31% 缴纳的流转税和企业所得税增
加所致
主要系应付代理买卖基金款增
其他应付款 67,426,918.80 19,481,703.56 47,945,215.24 246.10%
加所致
主要系根据 2013 年度权益分
股本 268,800,000.00 134,400,000.00 134,400,000.00 100% 派方案以资本公积金向全体股
东每 10 股转增 10 股所致
2、利润项目变动分析
单位：人民币 元
项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 变动金额 变动幅度 变动原因
主要系公司加大营销推广力度，
销售费用 32,586,348.91 22,410,084.63 10,176,264.28 45.41% 销售人员薪酬及相关营销费用增
加所致
主要系公司大宗商品业务结算收
投资收益 5,877,300.00 5,877,300.00
入增加所致
主要系公司收到的政府补助增加
营业外收入 9,266,894.93 5,350,010.02 3,916,884.91 73.21%
所致
所得税费用 3,339,530.98 2,100,651.60 1,238,879.38 58.98% 主要系利润总额增加所致
3、现金流量变动分析
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单位：人民币 元
项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 变动金额 变动幅度 变动原因
主要系证券市场有所回暖，投资
销售商品、提供劳 者对互联网金融信息服务的需求
225,021,403.85 139,621,265.13 85,400,138.72 61.17%
务收到的现金 大幅提升，同时公司加大营销推
广力度，相应销售收款大幅增加
主要系公司不断加大研发力度，
支付给职工以及为
112,998,533.65 80,482,473.43 32,516,060.22 40.40% 加强市场推广力度，研发人员薪
职工支付的现金
酬和销售人员薪酬增加所致
主要系销售收款增加，相应缴纳
支付的各项税费 14,759,871.03 10,025,624.39 4,734,246.64 47.22%
的流转税增加所致
支付其他与经营活
44,893,188.36 27,484,467.98 17,408,720.38 63.34% 主要系支付的保证金增加所致
动有关的现金
收到其他与投资活 主要系收到的与资产相关的政府
4,993,600.00 2,218,200.00 2,775,400.00 125.12%
动有关的现金 补助增加所致
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2014年前三季度，上证指数由年初的2,115.98点上涨至2,363.87点，上涨了11.72%，投资者的信心和热
情有所回升，对互联网金融信息服务的需求大幅提升；同时，2013年末预收款项增长较大，导致2014年前
三季度确认的递延收入同比有所增加；另外，公司在持续产品创新的同时加大了营销推广力度，取得了一
定效果。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大客户中销售量的变化对公司经营无重大影响。
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年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司继续以市场为导向，以满足客户需求为目标，进一步完善技术创新体系，营造创新氛
围，努力为客户提供差异化的产品和服务，并积极配合客户需求提升产品性能，丰富产品类型，拓宽产品
应用领域，同时加强对核心产品的研发投入，推动产品升级换代；不断完善、优化基于大数据和云计算的
金融信息搜索、处理、存贮、挖掘、分析技术，并运用到各个产品中，有效提升产品的用户黏性。
报告期内，公司继续加大营销及品牌推广力度，在维护原有市场稳定的基础上，积极拓展新市场、新
领域，努力提升高端产品的销售份额，积极拓展券商、基金、上市公司、高校、PE、保险公司等金融与非
金融机构客户，提升产品客户覆盖面，推动公司整体业绩的发展。
报告期内，子公司浙江同花顺基金销售有限公司不断丰富“爱基金”平台上的基金产品线，加强产品和
服务创新，不断探索新的营销模式，提升用户体验，提高服务质量和水平，以此吸引更多的投资者，提高
基金销售量，进一步扩大影响力和市场份额。截至2014年9月，公司已上线50家基金公司共计1245只基金
产品。
报告期内，公司继续推进募投项目的后续建设和维护工作，同时，本着节约和谨慎原则，有计划稳步
推进募投项目的实施。对已完成的募投项目，不断完善产品结构和类型，加强推广力度，扩大市场份额、
提高服务水平，发挥募投项目效益。
报告期内，公司继续保持对投资者关系管理的高度重视，利用深交所的互动平台、公司网络平台、投
资者热线和投资者邮箱等手段，及时、认真答复投资者关心的每一个问题，促进公司与投资者，特别是中
小投资者保持长期、良好、稳定的关系。同时，针对监管机构的最新文件，公司积极组织相关人员进行学
习和培训，提高投资者关系管理水平，切实维护投资者合法权益。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√适用 □ 不适用
详见“第二节公司基本情况 二、重大风险提示”部分。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺 不适用 不适用 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 不适用 不适用 不适用
资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用
公司全体发起人股东、董
报告期内，
事、监事、高级管理人员
上述承诺
和其他核心人员，公司及
首次公开发行或再融资时所作承诺 [注] 2009 年 12 月 15 日 方均遵守
公司控股股东易峥，公司
了所做的
发起人股东及其他相关
承诺。
联方
其他对公司中小股东所作承诺 不适用 不适用 不适用
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用
[注]：(1)避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司控股股东和实际控制人易峥先生做出避免同业竞争的承诺。
报告期内，公司控股股东和实际控制人信守承诺，没有发生与公司同业竞争的行为。
（2）公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
公司控股股东、实际控制人易峥承诺：自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人
直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的公司股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前
已发行的公司股份。除上述锁定期外，本人在公司任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；
离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。
上海凯士奥投资咨询有限公司承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的
浙江核新同花顺网络信息股份有限公司股份，也不由浙江核新同花顺网络信息股份有限公司回购本公司持有的股份；除前述
锁定期外，本公司每年转让的股份不超过本公司所持有的浙江核新同花顺网络信息股份有限公司股份总数的百分之二十五。
担任公司董事的自然人股东叶琼玖、王进、于浩淼承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理
本人持有的公司股份，也不由公司回购本人持有的股份；除上述锁定期外，本人在公司任职期间每年转让的股份不超过本人
所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。同时，自公司股票上市之日起十二个
月内，不转让或者委托他人管理本人持有的上海凯士奥股权，也不由上海凯士奥回购本人持有的股权；除上述锁定期外，本
人在公司任职期间每年转让的股权不超过本人所持有上海凯士奥股权的百分之二十五；离职后半年内,不转让本人所持有的
上海凯士奥股权。
报告期内，上述股东均遵守了所做的承诺。
（3）关于房产租赁及使用的承诺
公司及其分公司生产经营所用的部分房产是通过租赁取得，租赁房产的租赁期限较短，承租期届满后，如果出租人不愿
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再续租，公司及子公司的生产经营将会因此而受到一定的影响。
杭州核新拥有的房产和公司向关联方租赁的房产以及公司西安分公司租用的房产，其产权证上设计用途为住宅，公司及
杭州核新将该等房产用作生产经营，实际用途与产权证用途不一致，存在一定的风险。
公司股东易峥、叶琼玖、于浩淼、王进、上海凯士奥已出具承诺：“因上述房产使用不当而遭到土地、建设、房管、物
业管理有关部门的行政处罚，因此对公司造成的一切损失，由原股东承担”。
出租人易峥、易晓梅已出具承诺：若因住宅作为经营性用房原因致使公司需要搬离租赁场所的，将无条件同意解除租赁
合同，并退还剩余租赁期限的租赁费用；若因此使公司受到土管、建设、物业管理主管部门行政处罚，因此对公司造成的一
切经济损失，由其承担。
报告期内，上述承诺人均遵守了所做的承诺。
（4）关于关闭淘股堂的承诺
公司承诺，在公司存续期间，公司及其控股子公司不再开设淘股堂网或与其性质类似网站。公司控股股东易峥出具承诺，
若公司及其控股子公司因淘股堂网站运营及关闭事宜而被行政部门处罚，以及因淘股堂网站运营及关闭事宜被淘股堂注册用
户及其他第三方向追究责任，给公司及其控股子公司造成的一切损失，由其承担赔偿责任。
报告期内，上述所列情形没有发生。
（5）关于确保公司获得并持续拥有相关金融业务许可承诺
为确保公司获得并持续拥有相关金融业务许可，控股股东易峥及主要股东叶琼玖、王进、于浩淼、凯士奥，公司其他主
要关联方朱志峰、吴强、郭昕、杜烈康承诺：在持有公司股份或任职期间，将在职责范围内诚信经营，确保公司规范运作，
并严格遵守各项金融业务许可的相关规定，确保公司持续符合获得相关金融业务许可的条件并持续拥有业务许可资格；确保
自身、子公司及控股公司、关联公司近三年无非法或不良经营记录；自身、子公司及控股公司、关联公司不从事与公司存在
竞争关系的业务，不从事相关金融业务许可业务的经营。若违背前述承诺事项，自愿承担相应的责任，并赔偿由此对公司造
成的损失。
报告期内，上述承诺人均遵守了所做的承诺。
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 84,254.85 本季度投入募集资金总额 575.2
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 47,984.27
是否
截止报 项目可
已变 募集资 本报 截至期 是否
调整后 截至期末 告期末 行性是
承诺投资项目和超募资金 更项 金承诺 告期 末投资 项目达到预定可使用状态 本报告期实 达到
投资总 累计投入 累计实 否发生
投向 目(含 投资总 投入 进度(3) 日期 现的效益 预计
额(1) 金额(2) 现的效 重大变
部分 额 金额 ＝(2)/(1) 效益
益 化
变更)
承诺投资项目
手机金融服务网二期工程
否 7,200 7,200 5,465.93 75.92% 2015 年 2 月 28 日[注 4] 266.43 500.30 是 否
项目
同花顺系列产品升级项目 否 6,925 6,925 6,084.19 87.86% 2015 年 2 月 28 日[注 4] 334.90[注 1] 3,090.11 否 否
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新一代网上交易服务平台
否 2,555 2,555 2,015.29 78.88% 2015 年 2 月 28 日[注 4] 149.54[注 1] 3,427.92 是 否
项目
机构版金融数据库项目 否 6,265 6,265 5,107.98 81.53% 2015 年 2 月 28 日[注 4] 290.79[注 1] 1,988.45 否 否
不直接产生
营销服务网络建设项目 [注 2] 2,265 10,200 9,866.11 96.73% 已达到可使用状态 否
经济效益
承诺投资项目小计 -- 25,210 33,145 28,539.5 -- -- 1,041.66 9,006.78 -- --
超募资金投向
收购浙江国金投资咨询有 不直接产生
否 680 680 680 100.00% 2010 年 04 月 30 日 否
限公司项目 经济效益
同花顺运营服务中心建设
否 5,000 5,000 2015 年 04 月 30 日 未完成 否
项目
不直接产生
品牌建设及市场推广项目 否 2,000 2,000 123 1,390 69.50% 2014 年 12 月 31 日[注 4] 否
经济效益
金融衍生品综合运用平台
否 2,035 2,035 2,035 100.00% 2012 年 04 月 30 日 82.39[注 1] 279.13 否 否
一期工程项目
同花顺数据处理基地一期
[注 3] 11,166 20,666 452.2 15,339.77 74.23% 2015 年 02 月 28 日[注 4] 未完成 否
工程项目
超募资金投向小计 -- 20,881 30,381 575.2 19,444.77 -- -- 82.39 279.13 -- --
合计 -- 46,091 63,526 575.2 47,984.27 -- -- 1,124.05 9,285.91 -- --
根据公司 2011 年度股东大会决议，手机金融服务二期、同花顺系列产品升级、新一代网上交易服务平台、机构
版金融数据库 4 个项目中固定投资总计 3,534 万元，主要用于购置办公用房。根据公司 2011 年第一次临时股东大会的
决议，待“同花顺数据处理基地一期工程项目”建成相应办公用房后，由公司用上述 3,534 万元向同花顺数据处理基地
一期工程项目公司以成本价购买。
同花顺运营服务中心建设项目：本项目主要为运营大楼的建设和设备购置费用，目前正处于前期的规划设计阶段。
未达到计划进度或预计收 品牌与市场推广项目：公司正在积极探索品牌与市场推广项目的思路和方法，根据历次推广的评估效果逐步修正
益的情况和原因（分具体项 推广的方式和节奏，公司基于谨慎和募集资金效益最大化原则，放缓了该项目的投入进度。
目） 同花顺系列产品升级项目：因市场竞争激烈，公司加大系列产品项目的研发投入和业务拓展支出，导致公司系列
产品升级项目未达到预期收益。
机构版金融数据库项目：因市场竞争激烈，公司加大业务拓展支出，导致公司机构版金融数据库项目未达到预期
收益。
金融衍生品综合运用平台一期工程项目：因金融衍生品交易市场发展缓慢，导致公司金融衍生品综合运用平台未
达到预期效益。
项目可行性发生重大变化
不适用。
的情况说明
适用
1、公司于 2009 年 12 月向社会公开发行 1,680 万股人民币普通股，募集资金总额 88,704 万元，扣除发行费用 4,449.15
超募资金的金额、用途及使
万元后，募集资金净额为 84,254.85 万元，超出原募集计划 59,044.85 万元。
用进展情况
2、2010 年 4 月 2 日公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于<超募资金使用计划>的议案》，使用公开
发行股票募集的超募资金中的 9,715 万元用于以下四个项目：（1）使用 680 万元收购浙江国金投资咨询有限公司；（2）
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浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
使用 5,000 万元用于建设同花顺运营服务中心；（3）使用 2,000 万元用于同花顺 2010 年度品牌与市场推广项目；（4）
使用 2,035 万元用于同花顺金融衍生品综合应用平台一期工程项目。截至 2012 年 12 月 31 日，收购浙江国金投资咨询
有限公司和同花顺金融衍生品综合应用平台一期工程项目已经完成，其他项目正逐步开展。
3、2011 年 2 月 16 日公司召开 2011 年第一次临时股东大会审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，将超募
资金中的 11,166 万元用于同花顺数据处理基地一期工程。
4、2011 年 7 月 20 日公司召开 2011 年第二次临时股东大会，审议通过《关于部分变更“营销服务网络建设项目”
实施内容并使用超募资金追加投资的议案》，具体见[注 2]。
5、2012 年 8 月 17 日公司召开 2012 年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金向数据处理基地
一期工程项目追加投资的议案》，具体见[注 3]。
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
适用
2010 年 1 月 23 日，公司第一届董事会第十二次会议审议，通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投
募集资金投资项目先期投
资项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金共计 3,627.03 万元，
入及置换情况
其中：手机金融服务网二期项目 906.91 万元，同花顺系列产品升级项目 1,131.71 万元，新一代网上交易服务平台项目
944.61 万元，机构版金融数据库项目 643.80 万元。2010 年 1 月 28 日公司完成了上述置换。
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
项目实施出现募集资金结 适用
余的金额及原因 项目未全部完工
尚未使用的募集资金用途
存放于募集资金专项账户中
及去向
募集资金使用及披露中存
不适用
在的问题或其他情况
注 1：同花顺系列产品升级、新一代网上交易服务平台项目、机构版金融数据库项目除研发办公场所尚需待同花顺数据
处理基地建成后统一购买之外，研发工作已经完成，产品已正式投入市场销售。项目实现的效益系根据该项目产品实现的营
业收入扣除直接成本、与该项目直接相关的费用（含营业税金及附加、销售费用、管理费用）以及按收入权数计算所得的该
项目应承担的营业成本和间接费用（含销售费用、管理费用等）后的所得税税后净利润。
注 2：随着业内技术的不断发展，业内产品种类和结构也不断变化。公司机构版数据库和其他高端产品正在逐步推广。
同时行业内的营销服务模式和发展方向也悄然演变，业内各家公司密切紧随资本市场投资结构的变化，大力研发并推出机构
版等高端产品，纷纷加强一线金融城市的营销力度。因此，公司 2011 年 7 月 20 日召开 2011 年第二次临时股东大会审议通
过部分变更“营销服务网络建设项目”实施内容，集中资金在北京、上海等重点金融城市加大力度建设营销区域管理中心，
并使用超募资金追加投资 7,935 万元。
注 3:因优化数据处理基地大楼设计方案，2012 年 8 月 17 日公司召开 2012 年第一次临时股东大会，审议通过《关于使
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浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
用部分超募资金向数据处理基地一期工程项目追加投资的议案》，使用超募资金向“数据处理基地一期工程项目”追加投资
9,500 万元。
注 4：根据第三届董事会第三次会议审议通过，由于募投项目“同花顺数据处理基地一期工程”受到项目所在地道路、
水、电、煤气、网络等市政配套进度滞后等原因的影响导致工程延期，公司对“同花顺数据处理基地一期工程”、“同花顺系
列产品升级项目”、“新一代网上交易服务平台项目”、“机构版金融数据库项目”及“手机金融服务网二期工程项目”等五个
募集资金投资项目完成时间延期至 2015 年 2 月 28 日；同时，公司根据市场变化不断探索品牌与市场推广的思路和方法，放
缓了“品牌建设及市场推广项目”的原定投入进度，项目完成时间延期至 2014 年 12 月 31 日。
三、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√适用 □ 不适用
2014 年 1 月 26 日起，财政部陆续修订发布了《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》、《企业会计准
则第 9 号—职工薪酬》、企业会计准则第 30 号—财务报表列报》《企业会计准则第 33 号—合并财务报表》、
《企业会计准则第 39 号—公允价值计量》、《企业会计准则第 40 号—合营安排》和《企业会计准则第 41
号—在其他主体中权益的披露》七项具体会计准则（以下简称“新会计准则”）。根据财政部的要求，新会
计准则自 2014 年 7 月 1 日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。根据财政部的规定，公司自 2014
年 7 月 1 日起执行上述七项新会计准则。本次会计准则修订对公司财务状况和经营成果无重大影响。
四、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
2012年12月7日，公司及全资子公司浙江同花顺网络科技有限公司收到上海市第一中级人民法院送达
的关于上海万得信息技术股份有限公司、南京万得资讯科技有限公司（以下简称“原告”）起诉本公司的《应
诉通知书》及民事起诉状等资料。2012年12月和2013年3月公司分别向上海市第一中级人民法院和上海高
院提交了管辖权异议申请书和上诉状，分别于2013年2月和2013年4月被驳回。2013年10月15日，上海市第
一中级人民法院（2012）沪一中民五（知）初字第247号《民事裁定书》裁定，原告撤回该案件中对浙江
同花顺网络科技有限公司的起诉。目前案件尚未开庭审理。
公司重大诉讼相关公告披露网站链接地址如下：
2012-039公告网站链接 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2012-12-11/61892963.PDF。
2012-040公告网站链接 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2012-12-24/61946080.PDF。
2013-002公告网站链接 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-01-30/62082371.PDF。
2013-004公告网站链接 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-02-21/62140763.PDF。
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公告网站链接 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-04-22/62392698.PDF。
公告网站链接 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-08-17/62954104.PDF。
公告网站链接 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-10-23/63180039.PDF。
公告网站链接 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-04-12/63828978.PDF。
公告网站链接 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-04-23/63893318.PDF。
公告网站链接 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-08-16/1200131930.PDF。
五、报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
八、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
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浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,096,429,668.22 1,026,742,865.18
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据
应收账款 5,609,093.20 4,904,700.72
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 27,842,143.47 14,768,896.70
买入返售金融资产
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,542,999.11 4,713,736.18
流动资产合计 1,135,423,904.00 1,051,130,198.78
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
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长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 136,333,493.41 143,888,221.51
在建工程 119,624,537.00 87,566,127.63
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 27,643,913.75 28,212,860.00
开发支出
商誉 3,895,328.16 3,895,328.16
长期待摊费用 785,879.22 923,623.12
递延所得税资产 744,992.32 755,556.77
其他非流动资产 2,342,254.00 2,342,254.00
非流动资产合计 291,370,397.86 267,583,971.19
资产总计 1,426,794,301.86 1,318,714,169.97
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据
应付账款
预收款项 187,204,908.63 131,958,811.40
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,141,474.02 12,422,417.78
应交税费 9,324,119.78 5,573,069.59
应付利息
应付股利
其他应付款 67,426,918.80 19,481,703.56
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应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 265,097,421.23 169,436,002.33
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 442,464.77 269,178.63
递延所得税负债
其他非流动负债 8,759,865.60 9,911,005.19
非流动负债合计 9,202,330.37 10,180,183.82
负债合计 274,299,751.60 179,616,186.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 268,800,000.00 134,400,000.00
资本公积 625,575,876.82 759,975,876.82
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 20,653,754.77 20,653,754.77
一般风险准备
未分配利润 237,439,072.94 224,038,991.89
外币报表折算差额 25,845.73 29,360.34
归属于母公司所有者权益合计 1,152,494,550.26 1,139,097,983.82
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 1,152,494,550.26 1,139,097,983.82
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,426,794,301.86 1,318,714,169.97
计
法定代表人：易峥 主管会计工作负责人：杜烈康 会计机构负责人：贾海明
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2、母公司资产负债表
编制单位：浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 709,797,718.59 657,701,404.13
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据
应收账款 4,557,968.02 3,320,289.78
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 21,009,837.38 16,741,771.40
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,064,542.89 4,209,606.25
流动资产合计 740,430,066.88 681,973,071.56
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 310,791,182.42 300,791,182.42
投资性房地产
固定资产 131,850,755.02 137,982,790.82
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
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长期待摊费用 785,879.22 917,789.67
递延所得税资产 780,049.31 778,092.54
其他非流动资产
非流动资产合计 444,207,865.97 440,469,855.45
资产总计 1,184,637,932.85 1,122,442,927.01
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据
应付账款
预收款项 153,140,879.24 104,206,575.01
应付职工薪酬 847,606.22 9,311,007.33
应交税费 7,823,315.32 4,244,258.81
应付利息
应付股利
其他应付款 435,201.83 567,056.76
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 162,247,002.61 118,328,897.91
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 442,464.77 269,178.63
递延所得税负债
其他非流动负债 5,904,939.75 6,995,425.82
非流动负债合计 6,347,404.52 7,264,604.45
负债合计 168,594,407.13 125,593,502.36
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 268,800,000.00 134,400,000.00
资本公积 625,575,876.82 759,975,876.82
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浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 20,653,754.77 20,653,754.77
一般风险准备
未分配利润 101,013,894.13 81,819,793.06
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 1,016,043,525.72 996,849,424.65
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,184,637,932.85 1,122,442,927.01
计
法定代表人：易峥 主管会计工作负责人：杜烈康 会计机构负责人：贾海明
3、合并本报告期利润表
编制单位：浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 54,573,035.03 44,504,673.53
其中：营业收入 54,573,035.03 44,504,673.53
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 54,002,493.50 43,905,816.48
其中：营业成本 11,426,338.83 9,050,435.07
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 863,152.35 1,416,612.79
销售费用 12,348,999.04 9,120,765.69
管理费用 35,911,320.11 30,375,945.03
财务费用 -6,711,316.67 -5,980,654.70
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浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
资产减值损失 163,999.84 -77,287.40
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
5,066,811.00
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 5,637,352.53 598,857.05
加 ：营业外收入 5,288,989.11 1,902,964.00
减 ：营业外支出 262,363.83 97,382.11
其中：非流动资产处置损
136,786.10 46,651.60
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
10,663,977.81 2,404,438.94
列）
减：所得税费用 1,911,010.88 820,953.47
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,752,966.93 1,583,485.47
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 8,752,966.93 1,583,485.47
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.03 0.01
（二）稀释每股收益 0.03 0.01
七、其他综合收益 354.15 2,847.76
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项 354.15 2,847.76
目
八、综合收益总额 8,753,321.08 1,586,333.23
归属于母公司所有者的综合收益
8,753,321.08 1,586,333.23
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：易峥 主管会计工作负责人：杜烈康 会计机构负责人：贾海明
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浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
编制单位：浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 44,127,502.92 36,994,557.21
减：营业成本 10,578,312.01 8,273,209.39
营业税金及附加 695,608.55 1,194,453.77
销售费用 9,680,749.23 7,096,199.79
管理费用 23,294,160.57 22,016,570.48
财务费用 -4,737,029.97 -3,870,397.97
资产减值损失 99,219.87 99,685.34
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,516,482.66 2,184,836.41
加：营业外收入 4,851,600.38 1,329,064.75
减：营业外支出 116,303.00 40,354.76
其中：非流动资产处置损失 26,048.10
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
9,251,780.04 3,473,546.40
列）
减：所得税费用 1,514,548.54 535,913.10
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,737,231.50 2,937,633.30
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 7,737,231.50 2,937,633.30
23
浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
法定代表人：易峥 主管会计工作负责人：杜烈康 会计机构负责人：贾海明
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 160,371,008.13 128,887,410.83
其中：营业收入 160,371,008.13 128,887,410.83
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 150,112,162.13 119,341,853.74
其中：营业成本 28,144,346.22 26,457,231.18
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,499,887.58 3,821,449.81
销售费用 32,586,348.91 22,410,084.63
管理费用 104,709,282.18 85,567,129.96
财务费用 -19,555,205.34 -18,910,035.29
资产减值损失 727,502.58 -4,006.55
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
5,877,300.00
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 16,136,146.00 9,545,557.09
加 ：营业外收入 9,266,894.93 5,350,010.02
24
浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减 ：营业外支出 599,428.90 317,104.39
其中：非流动资产处置损
349,504.15 181,122.07
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
24,803,612.03 14,578,462.72
列）
减：所得税费用 3,339,530.98 2,100,651.60
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 21,464,081.05 12,477,811.12
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 21,464,081.05 12,477,811.12
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.08 0.05
（二）稀释每股收益 0.08 0.05
七、其他综合收益 -3,514.61 66,108.52
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项 -3,514.61 66,108.52
目
八、综合收益总额 21,460,566.44 12,543,919.64
归属于母公司所有者的综合收益
21,460,566.44 12,543,919.64
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：易峥 主管会计工作负责人：杜烈康 会计机构负责人：贾海明
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 127,963,532.21 112,168,915.30
减：营业成本 25,557,895.56 23,907,553.81
营业税金及附加 3,044,036.56 3,290,476.48
销售费用 24,464,180.78 18,593,964.87
管理费用 65,997,454.26 59,993,518.28
25
浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
财务费用 -13,333,805.24 -11,564,887.22
资产减值损失 300,787.06 87,688.76
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 21,932,983.23 17,860,600.32
加：营业外收入 8,285,950.52 3,655,147.23
减：营业外支出 216,523.83 140,257.26
其中：非流动资产处置损失 30,698.10 26,278.14
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
30,002,409.92 21,375,490.29
列）
减：所得税费用 2,744,308.85 1,582,599.14
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 27,258,101.07 19,792,891.15
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 27,258,101.07 19,792,891.15
法定代表人：易峥 主管会计工作负责人：杜烈康 会计机构负责人：贾海明
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 225,021,403.85 139,621,265.13
客户存款和同业存放款项净增加
26
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额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,526,351.45 2,434,231.34
收到其他与经营活动有关的现金 21,761,787.98 21,320,167.79
经营活动现金流入小计 249,309,543.28 163,375,664.26
购买商品、接受劳务支付的现金 23,348,477.83 22,142,946.25
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
112,998,533.65 80,482,473.43
金
支付的各项税费 14,759,871.03 10,025,624.39
支付其他与经营活动有关的现金 44,893,188.36 27,484,467.98
经营活动现金流出小计 196,000,070.87 140,135,512.05
经营活动产生的现金流量净额 53,309,472.41 23,240,152.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 5,877,300.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 4,993,600.00 2,218,200.00
27
浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
投资活动现金流入小计 10,870,900.00 2,218,200.00
购建固定资产、无形资产和其他
34,928,387.85 43,138,754.15
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 34,928,387.85 43,138,754.15
投资活动产生的现金流量净额 -24,057,487.85 -40,920,554.15
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
8,064,000.00 8,064,000.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 8,064,000.00 8,064,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -8,064,000.00 -8,064,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
3,235.39 -12,547.14
影响
五、现金及现金等价物净增加额 21,191,219.95 -25,756,949.08
加：期初现金及现金等价物余额 1,019,354,456.39 994,696,422.05
六、期末现金及现金等价物余额 1,040,545,676.34 968,939,472.97
法定代表人：易峥 主管会计工作负责人：杜烈康 会计机构负责人：贾海明
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
28
浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 183,707,381.02 119,032,329.61
收到的税费返还 2,526,351.45 2,434,231.34
收到其他与经营活动有关的现金 11,626,546.10 13,012,685.84
经营活动现金流入小计 197,860,278.57 134,479,246.79
购买商品、接受劳务支付的现金 22,919,433.15 21,248,123.21
支付给职工以及为职工支付的现
72,617,847.44 50,554,433.73
金
支付的各项税费 11,738,982.09 8,682,444.15
支付其他与经营活动有关的现金 22,240,006.11 24,414,249.19
经营活动现金流出小计 129,516,268.79 104,899,250.28
经营活动产生的现金流量净额 68,344,009.78 29,579,996.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 4,590,400.00 576,000.00
投资活动现金流入小计 4,590,400.00 576,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
2,774,095.32 1,769,136.92
长期资产支付的现金
投资支付的现金 10,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 12,774,095.32 1,769,136.92
投资活动产生的现金流量净额 -8,183,695.32 -1,193,136.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
29
浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
8,064,000.00 8,064,000.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 8,064,000.00 8,064,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -8,064,000.00 -8,064,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 52,096,314.46 20,322,859.59
加：期初现金及现金等价物余额 657,701,404.13 587,247,700.45
六、期末现金及现金等价物余额 709,797,718.59 607,570,560.04
法定代表人：易峥 主管会计工作负责人：杜烈康 会计机构负责人：贾海明
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
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