九洲电气：第六届监事会第十五次会议决议公告2019-04-26
证券代码：300040 证券简称：九洲电气 公告编号：2019-027
哈尔滨九洲电气股份有限公司
第六届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称“公司”或“股份公司”）于 2019 年 4
月 12 日以电子邮件和传真方式向全体监事发出召开第六届监事会第十五次会议
的通知。会议于 2019 年 4 月 24 日在公司会议室以现场表决方式召开。会议应参
与表决监事 3 名，实际参与表决监事 3 名。
本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。
会议由监事会主席唐国昕女士主持，经表决形成如下决议：
一、审议通过公司《监事会工作报告》的议案
公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要求，认真履
行和独立行使监事会的监督职权和职责。报告期共召开监事会八次，监事会成员
列席了报告期内的所有董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决
策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效
监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的
规范化运作。
监事会工作报告具体内容详见证监会指定的网站《监事会工作报告》的公告。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
二、审议通过公司《2018 年度报告及其摘要》的议案
1
监事会认为公司《2018 年度报告及其摘要》的编制和审议程序符合法律、
法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证
监会和深圳证券交易所关于定期报告编制的有关要求，所包含信息能够真实地反
映出公司本报告期生产经营管理和财务状况等事项。该报告所载资料不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
《2018 年度报告全文及其摘要》详见中国证监会指定的创业板信息披露网
站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/） 上披露的相关公告。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
三、审议通过公司《2018 年财务决算报告》的议案
2018 年，公司实现营业收入 102,378.67 万元，比上年同期减少 28.32%；营
业成本 74,142.83 万元，比上年同期减少 33.45%；归属上市公司股东的净利润
4,512.23 万元，比上年同期减少 54.93%；经营活动产生的现金流量净额 61,807.10
万元，比上年同期增加 84,560.30 万元；截至 2018 年 12 月 31 日公司资产总额
372,879.84 万元，负债总额为 180,765.85 万元，资产负债率为 48.48%，归属于上
市公司股东的所有者权益为 190,873.00 万元，少数股东权益 1,240.99 万元，基本
每股收益 0.13 元，加权平均净资产收益率 2.38%。
公司《关于公司 2018 年财务决算报告的公告》详见中国证监会指定的创业
板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/） 上披露的相关公告。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
四、审议通过《关于公司 2018 年利润分配方案》的议案
2018 年利润分配方案为：以截止 2018 年 12 月 31 日公司总股本 343,032,004
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.5 元（含税），合计派发现金
2
17,151,600.20 元，本次分配不送红股，也不进行资本公积转增股本，剩余未分配
利润结转以后年度分配。
监事会认为：公司 2018 年度利润分配的方案符合《公司法》、《证券法》
和《公司章程》中对于分红的相关规定，符合公司股利分配政策，体现了公司对
投资者的回报，利润分配预案具备合法性、合规性、合理性。因此，我们同意公
司 2018 年度利润分配预案，同时同意将该议案提交 2018 年度股东大会审议。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
五、 审议通过《关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议
案
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，公司董事会将 2018 年
度募集资金存放与使用情况进行了专项说明，并出具了《关于 2018 年度募集资
金存放与使用情况的专项报告》。
公司独立董事对公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况发表了独立意
见，并经审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准的无保留意见
的鉴证报告。监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，认为：公
司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资
金管理制度》等的规定对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的
行为，公司对部分募集资金变更募集资金专用账户履行了相应的审批程序，并进
行了完整的信息披露，符合有关规定的要求。
公司《关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见中国证监
会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/） 上披露
的相关公告。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
六、审议通过《关于公司续聘 2019 年度审计机构》的议案
3
经公司独立董事事前认可，并经董事会审计委员会会议审核通过，同意续聘
天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构，聘期一年。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
七、审议通过公司《2018 年度内部控制的自我评价报告》的议案
监事会认为：公司已结合自身的经营管理需要,建立了一套较为健全的内部
控制制度,内部控制符合公司现阶段的发展需要，在所有重大方面是有效的，能
够确保公司所属财产物资的安全、完整，能够对公司各项业务的健康运行及公司
经营风险的控制提供保证，能够对编制真实公允的财务报表提供合理保障。
公司《2018 年度内部控制的自我评价报告》详见中国证监会指定的创业板
信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/） 上披露的相关公告。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
八、审议通过《关于公司 2018 年度融资计划》的议案
随着公司业务在新能源领域的快速增长以及公司目前所签订的 BT 合同，公
司需要投入更多的资金以满足业务拓展需求。为完成 2019 年经营计划，公司计
划融资不超过 20 亿元，不限于非公开发行股票、债券、银行借款、信托、委托
贷款、保理、贸易融资、票据融资及融资租赁等融资方式。股东大会授权董事会
相关人员在上述额度内办理融资事项。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
九、审议通过《关于使用暂时闲置资金购买银行理财产品》的议案
为提高公司资金的使用效率和收益，决定使用不超过10亿元人民币的资金购
买银行理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用。期限为通过股东大会决议之
日起一年内有效。同时授权公司管理层具体实施相关事宜。为控制风险，以上额
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度内资金只能购买一年以内低风险理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股
票及其衍生品以及无担保债权为投资标的的银行理财产品。
监事会认为：公司本次使用暂时闲置资金购买银行短期理财产品，能够提
高公司资金的使用效率和收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害
公司及中小股东利益的情形。
公司《关于使用暂时闲置资金购买银行理财产品》的公告详见中国证监会指
定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相
关公告。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
十、审议通过公司《关于 2018 年度计提资产减值准备》的议案
依据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，公司对 2018 年度计提
资产减值准备共计 15,555,828.63 元。
监事会认为：本次计提相关资产减值准备依据充分，公允地反映了公司资产
状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，更具合理性。
公司《关于 2018 年度计提资产减值准备》的公告内容详见中国证监会指定
的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关公
告。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
十一、审议通过公司《关于变更会计政策》的议案
监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部发布的相关文件进行的合
理变更和调整，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在
损害公司及股东利益的情形；本次变更不会对公司财务报表产生重大影响。同意
本次会计政策变更。
公司《关于变更会计政策》的公告内容详见中国证监会指定的创业板信息披
露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关公告。
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表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
十二、审议通过《关于为子公司申请综合授信提供担保》的议案
为满足子公司在生产经营过程中可能产生的融资业务需求，2019年度公司拟
为子公司向银行等金融机构申请授信提供担保。拟申请授信的子公司有：沈阳昊
诚电气有限公司（以下简称“昊诚电气”）、哈尔滨九洲电气技术有限责任公司
（以下简称“九洲技术”）、莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲纳热光伏扶贫有限公
司（以下简称“九洲纳热”）、莫力达瓦达斡尔族自治旗太阳能发电有限公司（九
洲太阳能）及泰来立志光伏发电有限公司（以下简称“泰来立志”），拟向银行
等金融机构申请综合融资授信额度的具体内容如下：
单位：万元
序号 公司名称 与公司关系 拟授信额度 担保额度 担保期限
债务履行期届满
1 昊诚电气 一级全资子公司 40,000 40,000
之日后两年止
债务履行期届满
2 九洲技术 一级全资子公司 15,000 15,000
之日后两年止
债务履行期届满
3 九洲纳热 二级控股子公司 22,000 22,000
之日后两年止
债务履行期届满
4 九洲太阳能 二级全资子公司 5,000 5,000
之日后两年止
债务履行期届满
7 泰来立志 二级全资子公司 5,000 5,000
之日后两年止
合计 87,000 87,000
其中：昊诚电气已确认融资银行及授信额度担保明细如下：
序号 融资银行名称 授信额度 款项用途
1 上海浦东发展银行沈阳分行 敞口综合授信：3000 万元
2 中信银行股份有限公司沈阳分行 敞口综合授信：6000 万元 采购原材料、支付货
款及支付工程款项
中国光大银行股份有限公司沈阳南湖
3 综合授信：2000 万元 等企业日常经营支
科技开发区支行
出
中国农业银行股份有限公司沈阳苏家
4 敞口综合授信：4000 万元
屯支行
上述公司的子公司拟申请累计总额不超过 87,000 万元人民币（或等值外币）
的综合融资授信额度，公司拟为上述授权范围内的融资提供连带责任担保，担保
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期限为债务履行期届满之日后两年止，自股东大会通过之日起计算。
公司《关于为子公司申请综合授信提供担保的议案》的公告内容详见中国证
监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）上
披露的相关公告。
本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
十三、审议通过公司《2019年第一季度报告全文》
监事会认为：公司《2019 年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律、
法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证
监会和深圳证券交易所关于定期报告编制的有关要求，所包含信息能够真实地反
映出公司本报告期生产经营管理和财务状况等事项。该报告所载资料不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
《公司 2019 年第一季度报告全文 》详见公司刊登在中国证监会指定的创业
板信息披露网站的公告。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告！
哈尔滨九洲电气股份有限公司
监事会
二〇一九年四月二十五日
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