证券代码：300040 证券简称：九洲电气 公告编号：2019-139
债券代码：123030 债券简称：九洲转债
哈尔滨九洲电气股份有限公司
关于实际控制人、控股股东部分股份质押及解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股东股份质押基本情况
哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到实际控制人、
控股股东李寅先生和赵晓红女士的通知，获悉其获得上海中电投融和新能源投资
管理中心(有限合伙)纾困资金支持，用于化解公司实际控制人股票质押风险，获
悉其所持有本公司的部分股份办理了股份质押及解除质押手续，具体事项如下：
（一）股东股份质押基本情况
1．本次股份质押基本情况
是否为控股
本次质 占其所 占公司 是否为
股东名 股东或第一 是否为限 质押起 质押到 质押
押数量 持股份 总股本 补充质 质权人
称 大股东及其 售股 始日 期日 用途
（万股） 比例 比例 押
一致行动人
原用
上海中
于支
电投融
2019 年 2022 年 和新能 持上
李寅 是 1,500 21.05% 4.37% 高管限股 否 12 月 20 5 月 20 源投资 市公
管理中
日 日 司生
心(有限
合伙) 产经
营
1
2．本次解除质押基本情况
是否为控股股东或第 占其所 占公司
本次解除质押 解除日
股东名称 一大股东及其一致行 持股份 总股本 起始日 质权人
股份数量 期
动人 比例 比例
2018 年 12 月 2019 年 金元证券股
赵晓红 是 1,792 万股 33.08% 5.22%
26 日 12 月 27 份有限公司
3.股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
单位：万股
已质押股份 未质押股份
本次质
本次质押 占其所 占公司 情况 情况
股东名 持股比 押前质
持股数量 后质押股 持股份 总股本 已质押股 占已质 未质押股 占未质
称 例 押股份
份数量 比例 比例 份限售数 押股份 份限售数 押股份
数量
量 比例 量 比例
李寅 7,127.37 20.78% 3,947.00 5,447.00 76.42% 15.88% 5,275.53 96.85% 130.00 7.47%
赵晓红 5,417.06 15.79% 4,295.00 2,503.00 46.21% 7.30% 2,482.80 99.19% 1,580.00 54.22%
合计 12,544.43 36.57% 8,242.00 7，950.00 63.37% 23.18% 7,758.33 97.59% 1,710.00 37.22%
（二）控股股东或第一大股东及其一致行动人股份质押情况
1、本次纾困资金用于偿还赵晓红女士金元证券股份有限公司 2018 年 12 月
份的股票质押融资业务；穿透资金原用途为 2015 年公司收购沈阳昊诚电气有限
公司时公司实际控制人、控股股东李寅及赵晓红用股票质押融资持增上市公司股
份，支持上市公司生产经营。
2、李寅先生未来半年内到期的质押股份累计数量为 3,947 万股，占其所持
股份的 55.38%，占公司总股本的 11.51%，对应融资余额 8,947 万元；一致行动
人赵晓红女士未来一年内到期的质押股份累计数量为 2,503 万股，占其所持股份
的 46.21%，占公司总股本的 7.30%，对应融资余额 5,903 万元；还款资金来源主
要为投资收益、自有资金、个人薪资所得、股份分红、股票质押、纾困、减持等。
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3、李寅先生未来一年内到期的质押股份（含半年内）累计数量为 3,947 万
股，占其所持股份的 55.38%，占公司总股本的 11.51%，对应融资余额 8,947 万
元；一致行动人赵晓红女士未来一年内到期的质押股份（含半年内）累计数量为
2,503 万股，占其所持股份的 46.21%，占公司总股本的 7.30%，对应融资余额 5,903
万元；还款资金来源主要为投资收益、自有资金、个人薪资所得、股份分红、股
票质押、纾困、减持等。
4、李寅先生及赵晓红女士不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市
公司利益的情形。
5、本次股份质押事项不会对上市公司生产经营、公司治理等产生影响，李
寅先生及赵晓红女士对上市公司不存在业绩补偿义务。
特此公告！
哈尔滨九洲电气股份有限公司
董事会
二〇一九年十二月三十日
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