哈尔滨九洲集团股份有限公司
                            监事会2022年度工作报告

       报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要求，认真履

行和独立行使监事会的监督职权和职责。报告期共召开监事会13次，监事会成员列席了报告

期内的所有董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序

以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、

公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

       一、监事会会议的召开情况

       报告期内公司共召开了13次监事会，具体内容如下：
序号      召开时间      监事会                                决议内容

                                     审议通过《关于为亚洲新能源（宝应）风力发电有限公司融资租
                                     赁借款提供担保的议案》
 1        2022.1.28   七届二十一次
                                     审议通过《关于哈尔滨九洲电气技术有限责任公司申请银行借款
                                     并为其提供担保的议案》

                                     审议通过《关于控股的股权投资基金转让部分电站 51%股权的议
                                     案》

                                     审议通过《关于全资子公司受让部分电站 49%股权暨关联交易的
                                     议案》
 2        2022.2.28   七届二十二次
                                     审议通过《关于全资子公司受让部分电站 100%股权暨关联交易的
                                     议案》

                                     审议通过《关于泰来九洲新风光伏发电有限责任公司申请银行借
                                     款并为其提供担保》的议案
                                     审议通过《关于全资子公司受让部分电站 100%股权暨关联交易的
                                     议案》
                                     审议通过《关于全资子公司受让阳谷光耀新能源有限责任公司
                                     100%股权暨关联交易的议案》
                                     审议通过《关于泰来立志光伏发电有限公司申请银行借款并为其
 3        2022.3.5    七届二十三次
                                     提供担保》的议案
                                     审议通过《关于控股的股权投资基金投资回报分配暨解散的议
                                     案》
                                     审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》的议
                                     案
                                     审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》的议
 4        2022.4.24   七届二十四次
                                     案

                                              1
                               审议通过《2021 年度报告全文及其摘要》的议案
                               审议通过《关于补选毕晓平女士为职工监事及任监事会主席的议
                               案》

                               审议通过《2021 年财务报告》的议案

                               审议通过《关于 2021 年利润分配方案》的议案
                               审议通过《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
                               的议案

                               审议通过《关于续聘 2022 年度审计机构》的议案

                               审议通过《2021 年度内部控制的自我评价报告》的议案
                               审议通过《关于公司 2022 年度融资计划》的议案

                               审议通过《关于使用暂时闲置资金购买银行理财产品》的议案
                               审议通过公司《关于 2021 年度计提资产减值准备》的议案

                               审议通过《关于为子公司申请综合授信提供担保》的议案
                               审议通过《关于追加向中国光大银行股份有限公司哈尔滨东大直
                               支行申请授信并提供担保的议案》
                               审议通过《关于增加注册资本及修订<公司章程>的议案》

5   2022.4.28   七届二十五次   审议通过《2022 年一季度报告》

                               审议通过《关于全资子公司富裕九洲环境能源有限责任公司申请
6   2022.6.28   七届二十六次
                               银行借款并为其提供担保的议案》

                               审议通过《关于全资子公司齐齐哈尔市昂瑞太阳能发电有限公司
                               申请银行借款并为其提供担保的议案》

                               审议通过《关于全资子公司齐齐哈尔市群利太阳能发电有限公司
7   2022.7.10   七届二十七次   申请银行借款并为其提供担保的议案》

                               审议通过《关于全资子公司齐齐哈尔达族风力发电有限公司申请
                               银行借款并为其提供担保的议案》

                               审议通过《关于全资子公司对合资公司增资暨关联交易的议案》

                               审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件
                               的议案》

                               逐项审议并通过《关于公司不特定发行可转换公司债券发行方案
                               的议案》

                               审议通过《关于<公司向不特定对象发行可转换公司债券预案>的
8   2022.8.5    七届二十八次   议案》

                               审议通过《关于<公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证
                               分析报告>的议案》

                               审议通过《关于<公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资
                               金运用的可行性分析报告公司向不特定对象发行可转换公司债
                               券募集资金运用的可行性分析报告>的议案》




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                                    审议通过《关于暂不出具前次募集资金使用情况专项报告的议
                                    案》

                                    审议通过《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回
                                    报、填补措施及相关承诺的议案》

                                    审议通过《关于<哈尔滨九洲集团股份有限公司可转换公司债券
                                    持有人会议规则>的议案》

                                    审议通过《关于<哈尔滨九洲集团股份有限公司未来三年（2022
                                    年-2024 年）股东回报规划>的议案》

                                    审议通过公司《2022 年半年度报告及其摘要》的议案

 9       2022.8.25   七届二十九次
                                    审议通过《关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报
                                    告》的议案

                                    审议通过《关于调整<公司向不特定对象发行可转换公司债券方
                                    案> 的议案》

                                    审议通过《关于修订<公司向不特定对象发行可转换公司债券预
                                    案> 的议案》

                                    审议通过《关于修订<公司向不特定对象发行可转换公司债券的
                                    论证分析报告>的议案》

 10      2022.9.22   七届三十次     审议通过《关于修订<公司向不特定对象发行可转换公司债券募
                                    集资金运用的可行性分析报告>的议案》

                                    审议通过《关于公司<前次募集资金使用情况鉴证报告>的议案》

                                    审议通过《<关于哈尔滨九洲集团股份有限公司最近三年非经常
                                    性损益的鉴证报告>的议案》

                                    审议通过《关于泰来九洲新清光伏发电有限责任公司申请银行借
                                    款并为其提供担保的议案》

 11     2022.10.27   七届三十一次   审议通过《2022 年第三季度报告》

                                    审议通过《关于泰来县九洲风力发电有限责任公司申请银行借款
                                    并为其提供担保的议案》

                                    审议通过《关于泰来九洲兴泰生物质热电有限责任公司申请银行
 12     2022.11.14   七届三十二次
                                    借款并为其提供担保的议案》

                                    审议通过《关于增资全资子公司泰来县九洲风力发电有限责任公
                                    司的议案》

                                    审议通过《关于富裕九洲环境能源有限责任公司申请银行借款并
 13      2022.12.8   七届三十三次
                                    为其提供担保的议案》

      二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见

      公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广
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大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、

关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：


    （一）公司依法运作情况


    公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等的规定，列席或出席了报告期内的所

有董事会和股东大会，并通过职工座谈，查阅公司资料等方式，认为：公司股东大会、董事

会召开、召集程序符合相关规定，公司已建立了完善的内部控制制度，公司董事、高级管理

人员在执行公司职务时无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。


    （二）公司财务情况


    报告期内，监事会认真检查公司财务状况，并对公司的报告期财务报告出具了审核意见，

认为公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，天健会计师事务所（特殊普通合

伙）出具的标准无保留意见的审计报告真实准确的反映了公司的财务情况。


    （三）公司募集资金实际使用情况


    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监

管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》的相关规定对募

集资金进行使用和管理。公司募集资金存放于专项账户集中管理，募集资金的存放和管理均

符合相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损

害股东利益的情况。


    （四）公司收购、出售资产交易情况


    报告期内，公司涉及的对外投资行为均履行了相应的审批程序，对外投资决策的作出均

未损害公司及全体股东的利益。报告期内，公司不存在重大资产收购及出售资产交易情况。


    （五）公司关联交易情况


    监事会对报告期内的关联交易进行了核查，监事会认为：公司报告期内发生的关联交易


                                       4
是公司正常生产经营所必须，决策程序符合相关法律、法规以及《公司章程》等相关规定，

关联交易的价格公平合理，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。


    （六）公司对外担保情况


    报告期内，公司涉及的抵押及担保符合公司整理利益，公司已制定了相关制度，能有效

防范对外担保风险，所有抵押及担保符合相关规定，其决策程序合法有效。


    （七）控股股东及其他关联方占用公司资金情况


    截至报告期末，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。


    （八）对内部控制自我评价报告的意见


    监事会对董事会关于公司2022年度内部控制的自我评价报告发表如下审核意见：

    公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经

营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到

了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部

控制制度的建设及运行情况。


    （九）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况


    监事会认为，报告期内，公司能够按照《内幕信息知情人登记制度》、《外部信息使用

人管理制度》的要求做好内幕信息管理和登记工作，切实防范内幕信息知情人员滥用知情权，

泄漏内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，保护了广大投资者的合法权益。报告期内，

未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。


    （十）公司公开发行可转换公司债券发行方案的论证分析


    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会

（以下简称“中国证监会”）颁布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等有关法律

法规及规范性文件的规定，公司监事会对公司实际情况及相关事项进行了逐项自查和论证，

认为公司符合现行法律、法规、规章及规范性文件中关于上市公司公开发行可转换公司债券

                                         5
的规定，具备公开发行可转换公司债券的条件，同意公司向中国证监会申请公开发行可转换

公司债券。

    三、2023年监事会的工作重点

    2023年，监事会将继续本着对全体股东负责的原则，并以维护股东权益为最高目标，以

客观公正、求真务实的态度，全力支持配合股东和董事会的工作，并将程序监督和实体监督

结合起来。通过程序监督，对重大决策等事项是否符合公司章程、法律规定的程序和议事规

则等进行监督；通过实体监督，从公司高层决策开始，将监督寓于决策过程和执行过程，使

之与经营管理的过程相适应、相衔接，注重监督与服务并重，认真全面履行监事会职责。


    （一）做好重大事项决策的监督


    监事会对公司投资、关联交易、财务预决算、贷款担保等重要经营决策行为的合法性、

科学性和可操作性进行监督，发现问题及时提出意见，防止有损公司和股东利益的决策行为

发生。


    （二）做好对公司经营及财务管理的监督


    做好公司经营运作活动的监督，重点监督公司经营和财务管理制度是否健全，董事和高

级管理人员在决策和经营活动中是否按规定程序办事，在执行决策中是否忠实履行职责，是

否发生违反《公司法》、《证券法》等法律法规、《公司章程》或者股东大会决议的行为。

对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员严格按照《公司

法》的有关规定行使罢免建议和提起诉讼的权利。


    （三）加强监事会自身建设和监督职责


    做好监事会的工作，需要监事会成员对国家法律法规、公司章程和规章制度有充分的掌

握，了解公司管理的基本方法和规则，特别应熟悉公司的财务管理与运作方式，掌握企业管

理和财务管理的技能和方法。2023年，公司监事会将继续加强相关法律、行政法规、财务等

方面知识的学习，从而提高监事会成员发现问题、分析问题、解决问题的能力和综合素质，

树立勤勉、诚信的精神，敢于监督， 善于监督，充分发挥监事会的作用。


    （四）根据具体情况及时向股东大会提出议案

                                         6
    监事会将根据对公司的财务等方面的检查情况和对公司董事、高管人员执行公司职务的

行为监督情况，结合新修订的公司法，必要时向股东会提出对公司章程及其他内控制度进行

修改的议案。

    上述报告请各位股东及股东代表认真审议。




                                                     哈尔滨九洲集团股份有限公司

                                                               监事会

                                                         二〇二三年四月二十一日




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