平安证券股份有限公司
关于深圳市朗科科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为深圳
市朗科科技股份有限公司（以下简称“朗科科技”或“公司”）首次公开发行股
票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》等有关法律法规的规定，对朗科科技 2020 年年度募集资金存放和使用情
况进行了核查，发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市朗科科技股份有限公司首次公
开发行股票并在创业板上市的批复》“证监许可[2009]1390 号”文核准，并经深
圳证券交易所同意，公司于 2009 年 12 月首次向社会公众公开发行普通股（A 股）
股票 1,680 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 39.00 元。公司共募集资金
65,520 万元，扣除发行费用 4,321.68 万元，募集资金净额 61,198.32 万元（其中
超募资金净额为 39,860.33 万元）。
截止 2009 年 12 月 25 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经深圳
市鹏城会计师事务所有限公司已于 2009 年 12 月 29 日对发行人首次公开发行股
票的资金到位情况进行了审验，并出具深鹏所验字[2009]245 号《验资报告》确
认。
（二）募集资金使用情况及当前余额
本报告期使用超募资金及闲置募集资金 48,000 万元购买银行低风险、流动
性好的理财产品。截至 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入
24,651.91 万元，本报告期内使用募集资金 0 万元；截至 2020 年 12 月 31 日，公
司尚未使用的超募资金、闲置募集资金余额（含利息和理财收益）累计 52,224.26
万元（其中利息和理财收益为 15,677.85 万元），其中超募资金余额为 19,860.32
万元（不含利息和理财收益），闲置募集资金余额为 16,686.09 万元（不含利息
和理财收益）。上述资金中，除 48,000 万元理财产品尚未到期目前仍存放于理
财账户外，其它超募资金、闲置募集资金 4,224.26 万元（含利息和理财收益）均
以定活两便或定期存款存放在募集资金专户，享受定活两便或定期存款利息。
二、募集资金的管理与存放情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等法律法规，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行
专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保
荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保
荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。公司分别在
深圳发展银行深圳南山支行（现改名：平安银行深圳后海支行）、深圳发展银行
中心城支行（现改名：平安银行深圳红宝支行）、平安银行深圳深大支行、平安
银行营业部开设了募集资金的存储专户，并与上述四家银行及保荐人平安证券有
限责任公司签订《募集资金三方监管协议》。公司严格按《募集资金三方监管协
议》的要求来管理、使用募集资金。
2011 年 12 月 9 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用
部分超募资金对全资子公司广西朗科科技投资有限公司增资用于建设朗科国际
存储科技产业园的议案》，使用超募资金 4,900.00 万元对广西朗科科技投资有限
公司（以下简称“广西朗科”）增资，用于建设朗科北海国际存储科技产业园项
目。为加强募集资金的使用管理，广西朗科在中国银行股份有限公司北海分行开
设专项账户，用于存放上述 4,900.00 万元超募资金，并与中国银行股份有限公司
北海分行、平安证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》。
2012 年 5 月 10 日召开的第二届董事会第十五次会议及 2012 年 5 月 28 日召
开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用超募资金 15,200.00 万元
对广西朗科科技投资有限公司增资用于建设朗科国际存储科技产业园项目的议
案》，使用超募资金 15,200.00 万元对广西朗科增资，用于建设朗科北海国际存
储科技产业园项目。为加强募集资金的使用管理，广西朗科与中国银行股份有限
公司北海分行、平安证券有限责任公司三方针对上述使用超募资金 15,200.00 万
元对广西朗科增资用于建设朗科国际存储科技产业园事项，于 2012 年 6 月 28
日签署了《募集资金三方监管协议之补充协议》。
2013 年 12 月 31 日召开的第二届董事会第二十六次（临时）会议及 2015 年
1 月 18 日召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止使用部分超
募资金投资全资子公司广西朗科科技投资有限公司建设朗科国际存储科技产业
园的议案》、 关于转让全资子公司广西朗科科技投资有限公司全部股权的议案》、
《关于签署<股权转让合同>的议案》，决定转让广西朗科全部股权，并将转让
价款中属于原超募资金投资部分 20,100.00 万元、转让收益部分及公司剩余超募
资金（含利息），在中国银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公
司深圳华侨城支行分别新设立一个专户存放，并分别于 2015 年 2 月 25 日、2015
年 2 月 18 日与上述专户银行、平安证券有限责任公司分别签署了《募集资金三
方监管协议》。原剩余超募资金存放的募集资金账户予以销户。
上述《募集资金三方监管协议》及其补充协议明确了各方的权利和义务，与
深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在
问题。（二）募集资金的存放情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
平安银行
深圳深大 0362100269065 126,800,000.00 34,636.57 活期
支行
平安银行
深圳红宝 11008470612108 135,183,250.00 3,615,852.18 活期
支行
平安银行
深圳分行 0012100773671 150,000,000.00 --- ---
营业部
平安银行
深圳后海 11008470612110 200,000,000.00 --- ---
支行
建设银行 44201518300052526442 --- 3,541,539.67 活期、定期
深圳华侨
城支行
中国银行
深圳市分 773162278524 --- 42,960.67 活期
行营业部
中国银行
深圳市分 765359650807 --- 94,000.00 定期
行营业部
中国银行
深圳市分 758859281730 --- 5,200,000.00 通知存款
行营业部
平安银行
深圳长城 11014756531005 --- 5,434,665.46 活期
支行
光大银行
深圳华强 78150188000134065 --- 5,140,668.84 活期
支行
光大银行
贵阳分行 51720188000255803 --- 82,770,905.79 理财、活期
营业部
浦发银行
深圳福强 79110078801700000666 --- 3,188,375.57 活期
支行
北京银行
股份有限
20000029748400038212288 --- 170,002,853.34 理财
公司深圳
分行
广东华兴
银行股份
805880100061310 --- 230,000,000.00 理财
有限公司
深圳分行
平安银行
股份有限 定期、通知
0363100019402 --- 13,176,105.20
公司深圳 存款
深大支行
合计 --- 611,983,250.00 522,242,563.29
三、2020 年度募集资金的使用情况
详见附表 1《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表 2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司在自查中发现，2010 年 4 月 19 日从募集资金账户平安银行深大支行支
付 2009 年的专利年费 6.00 万元，2010 年 8 月 11 日从深圳发展银行中心城支行
支付 2009 年移动存储产品宣传广告费 0.45 万元，这两笔费用不应在募集资金账
户中支付。公司已于 2011 年 4 月份将该款项的本息从其他结算账户中转入上述
募集资金账户。
公司在自查中发现，2011 年 5 月 20 日从募集资金账户平安银行深大支行支
付北京通商律师事务所律师费用 50.00 万元、40.00 万元，2011 年 9 月 28 日支付
北京通商律师事务所律师费用 120.00 万元，这三笔费用不应从募集资金账户中
支付。公司已于 2011 年 10 月 14 日将该三笔款项的本息归还到上述募集资金账
户。
公司在自查中发现，广西朗科 2012 年结算的募集资金利息 73.97 万元，存
入了广西朗科中国银行北海支行一般账户，未按规定存入募集资金专户，广西朗
科已于 2013 年 1 月 21 日将该笔利息归还到募集资金账户。
公司在自查中发现，2013 年 1 月 29 日从募集资金账户平安银行中心区支行
支付深圳市虎格广告有限公司广告费用 5.00 万元，这笔费用不应该从募集资金
账户中支付。公司已于 2013 年 4 月 15 日将该笔款项的本息归还到上述募集资金
账户。
六、会计师事务所对募集资金存放与使用情况鉴证报告的鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对《深圳市朗科科技股份有限公司关于
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了大
华核字[2021]004819《深圳市朗科科技股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴
证报告》。报告认为，朗科科技公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国
证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制，在所有重大方面公
允反映了朗科科技公司 2020 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：朗科科技基本执行了有关募集资金管理制度；募集
资金监管协议得到有效执行；募集资金投资项目不存在持有交易性金融资产和可
供出售的金融资产、借予他人、委托理财等情况；募集资金不存在被控股股东、
实际控制人或其他关联方占用或挪用的情况。保荐机构对朗科科技董事会披露的
2020 年年度募集资金存放和使用情况的专项报告无异议。
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于深圳市朗科科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李竹青 甘 露
平安证券股份有限公司
年 月 日
附表 1
募集资金使用情况表
编制单位：深圳市朗科科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 61,198.32 本年度投入募集资金总额 ---
报告期内变更用途的募集资金总额 --- 24,651.91
累计变更用途的募集资金总额 --- 已累计投入募集资金总额 ---
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% ---
是否已变更 截至期末累 截至期末投 项目达到预 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入金 本年度实现的 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 计投入金额 资进度（%） 定可使用状 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 额 效益 预计效益
分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
闪存应用及移动存储技术研究平
否 2,116 315.99 --- 315.99 --- --- --- 否 是
台扩建项目
闪存应用及移动存储产品开发平
否 6,689 1,772.35 --- 1,772.35 --- --- --- 否 是
台扩建项目
专利申请、维护、运营项目 否 5,991 5,991 --- 1,388.88 --- --- --- 否 是
营销网络扩展及品牌运营项目 否 6,542 1,174.69 --- 1,174.69 --- --- --- 否 是
承诺投资项目小计 --- 21,338 9,254.03 --- 4,651.91 --- --- --- --- ---
超募资金投向
归还银行贷款（如有） --- --- --- --- 10,000.00 0.00% --- --- --- ---
补充流动资金（如有） --- --- --- --- 10,000.00 0.00% --- --- --- ---
超募资金投向小计 --- --- --- --- 20,000.00 --- --- --- --- ---
合计 --- 21,338 9,254.03 --- 24,651.91 --- --- --- --- ---
上述四个承诺投资项目原计划在募集资金到位后 3 年内全部投资、建设完成。至报告期末，实际募投项目投入金额为预计投资总额的 21.8%，
低于预计投资进度的主要原因是：
1、闪存应用及移动存储技术研究平台扩建项目：由于近年公司业绩下滑，本项目本身不直接产生经济效益，本着节省使用募集资金的原则，
公司已终止该募投项目。
2、闪存应用及移动存储产品开发平台扩建项目：由于近年公司业绩下滑，本项目本身不直接产生经济效益，本着节省使用募集资金的原则，
公司已终止该募投项目。
未达到计划进度或预计收益的情
3、专利申请、维护、运营项目：部分专利运营项目仍在紧张准备当中，部分法律及相关费用无需在目前阶段支付；同时，专利的申请量、授
况和原因（分具体募投项目）
权数量未达到原预计数量，相应的专利申请费用、维护费用、管理费用、咨询费用及官方费用等的支出皆相应减少，未达到预计金额。公司调
整了该募投项目的建设内容及进度（建设期延长至 2015 年 12 月 1 日），目前该项目因上述原因，建设进展仍然未达到调整后的实施进度，公
司已终止实施该募投项目。
4、营销网络扩展及品牌运营项目：由于近年公司业绩下滑，行业市场格局和销售模式发生变化，电子商超迅速发展，使得公司对原拓展
传统销售渠道的计划作出调整，减少或停止了建立形象专柜、6 个境外分支机构的建设或扩建等。同时本着节省使用募集资金的原则，公司已
终止该募投项目。
1、2012 年 12 月 18 日召开的第二届董事会第二十次（临时）会议及 2013 年 1 月 7 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议决定终止“闪存
应用及移动存储技术研究平台扩建项目”、“闪存应用及移动存储产品开发平台扩建项目”及“营销网络扩展及品牌运营项目”。
2、2012 年 12 月 18 日召开的第二届董事会第二十次（临时）会议及 2013 年 1 月 7 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议决定调整“专利
申请、维护、运营项目”的建设内容及进度，将建设期延长至 2015 年 12 月 1 日，并调整了部分建设内容，目前该项目因专利的申请量、授权
项目可行性发生重大变化的情况 数量未达到原预计数量，相应的专利申请费用、维护费用、管理费用、咨询费用及官方费用等的支出皆相应减少，未达到预计金额，使项目建
说明 设进度仍然未达到调整后的进度，经 2015 年 3 月 27 日召开的第三届董事会第十次（定期）会议、2015 年 4 月 24 日召开的 2014 年度股东大
会审议通过，公司已终止实施该募投项目，但仍以自有资金继续进行相关专利运营工作。
3、经 2013 年 12 月 31 日召开的第二届董事会第二十六次（临时）会议、2014 年 1 月 18 日召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于终止使用部分超募资金投资全资子公司广西朗科科技投资有限公司建设朗科国际存储科技产业园的议案》等，公司决定转让广西朗科全部股
权，并已于 2014 年 2 月完成转让，公司已收到全部股权转让款 23,100 万元。自 2014 年 2 月 15 日起，广西朗科不再纳入本公司合并报表。
1、经 2018 年 10 月 19 日召开的第四届董事会第十六次（临时）会议、2018 年 11 月 5 日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于继续使用超募资金及闲置募集资金择机购买银行短期保本理财产品的议案》，决定继续使用额度不超过人民币 50,000.00 万元的公司超募资金
及闲置募集资金（含利息和理财收益）择机购买短期银行保本理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。本次投资授权期限为自 2019 年
2 月 3 日起至本届董事会董事任期届满之日止（即自 2019 年 2 月 3 日起至 2020 年 2 月 19 日止）。
根据上述决议，公司在 2020 年期初还存在的理财产品情况如下：
公司已使用部分闲置募集资金 8,000 万元购买中国光大银行股份有限公司贵阳分行对公结构性存款产品，收益起算日为 2019 年 11 月 8 日，产
品到期日为 2020 年 2 月 8 日，预期年化收益率 3.8%至 3.9%，实际收益为 76.27 万元，已于 2020 年 2 月 12 日到账。
公司已使用部分超募资金 5,000 万元在中国光大银行股份有限公司深圳分行开展人民币结构性存款业务，收益起算日为 2019 年 11 月 14 日，
产品到期日为 2020 年 2 月 14 日，预期年化收益率 3.85%，实际收益为 48.25 万元，已于 2020 年 2 月 17 日到账。
公司已使用部分闲置募集资金 3,000 万元、部分超募资金 15,000 万元共计 18,000.00 万元在中国光大银行股份有限公司深圳分行开展人民币结
构性存款业务，收益起算日为 2019 年 11 月 15 日，产品到期日为 2020 年 2 月 15 日，预期年化收益率 3.85%，实际收益为 173.55 万元，已于
2020 年 2 月 17 日到账。
公司已使用部分闲置募集资金 9,000 万元、部分超募资金 3,000 万元共计 12,000 万元购买上海浦东发展银行股份有限公司深圳福强支行对公结
构性存款产品，收益起算日为 2019 年 12 月 6 日，产品到期日为 2020 年 3 月 5 日，预期年化收益率 3.8%至 3.9%，实际收益为 111.47 万元，
超募资金的金额、用途及使用进展 已于 2020 年 3 月 5 日到账。
情况 公司已使用部分闲置募集资金 2,200 万元、部分超募资金 2,800 万元共计 5,000 万元购买平安银行股份有限公司对公结构性存款（100%保本挂
钩利率）产品，收益起算日为 2019 年 12 月 6 日，产品到期日为 2020 年 3 月 6 日，预期年化收益率 3.75%，实际收益为 46.75 万元，已于 2020
年 3 月 6 日到账。
2、经 2018 年 10 月 19 日召开的第四届董事会第十六次（临时）会议、2018 年 11 月 5 日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于继续使用超募资金及闲置募集资金择机购买银行短期保本理财产品的议案》，决定继续使用额度不超过人民币 50,000.00 万元的公司超募资金
及闲置募集资金（含利息和理财收益）择机购买短期银行保本理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。本次投资授权期限为自 2019 年
2 月 3 日起至本届董事会董事任期届满之日止（原董事会董事任期届满日为 2020 年 2 月 19 日，因董事会换届延期，而顺延至 2020 年 7 月 3
日）。
根据上述决议，公司购买理财产品情况如下：
公司已使用部分闲置募集资金 8,000 万元购买中国光大银行股份有限公司贵阳分行对公结构性存款产品，收益起算日为 2020 年 2 月 12 日，产
品到期日为 2020 年 5 月 12 日，预期年化收益率 1.43%/3.7%/3.8%，实际收益为 74 万元，已于 2020 年 5 月 12 日到账。
公司已使用部分超募资金 5,000 万元在中国光大银行股份有限公司深圳分行开展人民币结构性存款业务，收益起算日为 2020 年 2 月 18 日，产
品到期日为 2020 年 5 月 18 日，预期年化收益率 1.43%/3.7%/3.8%，实际收益为 46.25 万元，已于 2020 年 5 月 18 日到账。
公司已使用部分闲置募集资金 3,000 万元、部分超募资金 15,000 万元购买平安银行股份有限公司对公结构性存款（100%保本挂钩利率）产品，
收益起算日为 2020 年 2 月 18 日，产品到期日为 2020 年 5 月 18 日，实际收益为 164.22 万元，已于 2020 年 5 月 18 日到账。
公司已使用部分闲置募集资金 9,000 万元、部分超募资金 3,000 万元共计 12,000 万元购买上海浦东发展银行股份有限公司深圳福强支行对公结
构性存款产品，收益起算日为 2020 年 3 月 9 日，产品到期日为 2020 年 6 月 7 日，预期年化收益率 1.15%至 3.8%，实际收益为 114 万元，已于
2020 年 6 月 8 日到账。
公司已使用部分闲置募集资金 2,200 万元、部分超募资金 2,800 万元共计 5,000 万元购买平安银行股份有限公司对公结构性存款（100%保本挂
钩利率）产品，收益起算日为 2020 年 3 月 9 日，产品到期日为 2020 年 6 月 9 日，预期年化收益率 3.75%，实际收益为 47.26 万元，已于 2020
年 6 月 9 日到账。
公司已使用部分闲置募集资金 8,000 万元购买中国光大银行股份有限公司贵阳分行对公结构性存款产品，收益起算日为 2020 年 5 月 12 日，产
品到期日为 2020 年 8 月 12 日，预期年化收益率 1.65%/3.30%/3.40%，实际收益为 68.13 万元，已于 2020 年 8 月 14 日到账。
公司已使用部分超募资金 5,000 万元在中国光大银行股份有限公司深圳分行开展人民币结构性存款业务，收益起算日为 2020 年 5 月 18 日，产
品到期日为 2020 年 8 月 18 日，预期年化收益率 1.65%/3.35%/3.45%，实际收益为 43.13 万元，已于 2020 年 8 月 18 日到账。
公司已使用部分闲置募集资金 3,000 万元、部分超募资金 15,000 万元共计 18,000 万元购买中国银行股份有限公司挂钩型结构性存款产品，收
益起算日为 2020 年 5 月 25 日，产品到期日为 2020 年 8 月 25 日，预期年化收益率 3.3%，实际收益为 149.72 万元，已于 2020 年 8 月 25 日到
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整 2012 年 12 月 18 日召开的第二届董事会第二十次（临时）会议及 2013 年 1 月 7 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议决定调整“专利申请、
情况 维护、运营项目”的建设内容及进度，将建设期延长至 2015 年 12 月 1 日，并调整了部分建设内容。
募集资金投资项目先期投入及置 以上四个募投项目的具体投资估算中均有分摊朗科大厦投资，合计 2,776 万元，在本次募集资金到位前，公司根据生产经营需要，利用自筹资
换情况 金建设朗科大厦。募集资金到位后，公司使用募集资金对前期支出进行置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资
不适用
金情况
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司尚未使用的超募资金、闲置募集资金余额（含利息和理财收益）累计 52,224.26 万元（其中利息和理财收益为
15,677.85 万元），其中超募资金余额为 19,860.32 万元（不含利息和理财收益），闲置募集资金余额为 16,686.09 万元（不含利息和理财收益）。
尚未使用的募集资金用途及去向
上述资金中，除 48,000 万元理财产品尚未到期目前仍存放于理财账户外，其它超募资金、闲置募集资金（含利息和理财收益）均以定活两便
或定期存款存放在募集资金专户，享受定活两便或定期存款利息。
公司在自查中发现，2010 年 4 月 19 日从募集资金账户平安银行深大支行支付 2009 年的专利年费 6.00 万元，2010 年 8 月 11 日从深圳发展银
行中心城支行支付 2009 年移动存储产品宣传广告费 0.45 万元，这两笔费用不应在募集资金账户中支付。公司已于 2011 年 4 月份将该款项的
本息从其他结算账户中转入上述募集资金账户。
公司在自查中发现，2011 年 5 月 20 日从募集资金账户平安银行深大支行支付北京通商律师事务所律师费用 50.00 万元、40.00 万元，2011 年 9
募集资金使用及披露中存在的问 月 28 日支付北京通商律师事务所律师费用 120.00 万元，这三笔费用不应从募集资金账户中支付。公司已于 2011 年 10 月 14 日将该三笔款项
题或其他情况 的本息归还到上述募集资金账户。
公司在自查中发现，广西朗科 2012 年结算的募集资金利息 73.97 万元，存入了广西朗科中国银行北海支行一般账户，未按规定存入募集资金
专户，广西朗科已于 2013 年 1 月 21 日将该笔利息归还到募集资金账户。
公司在自查中发现，2013 年 1 月 29 日从募集资金账户平安银行中心区支行支付深圳市虎格广告有限公司广告费用 5.00 万元，这笔费用不应该
从募集资金账户中支付。公司已于 2013 年 4 月 15 日将该笔款项的本息归还到上述募集资金账户。
附表 2
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：深圳市朗科科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
变更后项
截至期末实际 截至期末投资 项目达到预 变更后的项目
目拟投入 本年度实现的 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 本年度实际投入金额 累计投入金额 进度（%） 定可使用状 可行性是否发
募集资金 效益 预计效益
(2) (3)=(2)/(1) 态日期 生重大变化
总额（1）
闪存应用及移动存储
闪存应用及移动存储技
技术研究平台扩建项 315.99 --- 315.99 --- --- --- 否 是
术研究平台扩建项目
目
闪存应用及移动存储
闪存应用及移动存储产
产品开发平台扩建项 6,689 --- 1,772.35 --- --- --- 否 是
品开发平台扩建项目
目
专利申请、维护、运营项 专利申请、维护、运营
5,991 --- 1,388.88 --- --- --- 否 是
目 项目
营销网络扩展及品牌运 营销网络扩展及品牌
6,542 --- 1,174.69 --- --- --- 否 是
营项目 运营项目
合计 ---- 21,338 --- 4,651.91 --- --- --- --- ---
1、调整募投项目“专利申请、维护、运营项目”
公司 2012 年 12 月 18 日召开的第二届董事会第二十次（临时）会议、2013 年 1 月 7 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
调整募投项目“专利申请、维护、运营项目”部分实施内容及实施进度的议案》、《关于终止部分募投项目的议案》
原因系专利运营模式是公司重要的业务经营模式之一，目前公司主营业务之一闪存应用及移动存储的业务竞争越来越激烈，为完善、拓展公
司专利运营模式的力度和领域，更好地实施知识产权战略，寻求公司新的发展机会和利润增长点，公司需加大专利维权的力度、范围及资金投入，
并增加专利运营方式，采取多种方式、齐头并进，并努力提升自身的专业性及影响力，从而提高专利运营以及专利维权的深度、广度。公司原计
划 3 年申请的专利数量为 990 件，与公司目前的实际运营情况有较大差距，公司需对现有专利申请进行进一步的梳理和规划，以进一步提高专利
申请的质量以及专利申请的有效性。未来公司将进一步根据具体条件，选择以自主创新、定向委托研发、企业间合作开发、产学研结合、购买技
术或专利申请、高新科技孵化等多种方式来保证未来专利申请的数量及质量，打造可持续的专利运营模式。同时，公司还需通过专利运营进一步
打通上下游产业链，以利于企业以多种方式及模式将知识产权转变成持续的专利运营收益、产品销售及生产力，进一步巩固及完善提升这一独特
的商业模式，从而提高公司经济效益、增强公司核心竞争力，为公司长远发展打下基础。
2、终止募投项目“闪存应用及移动存储技术研究平台扩建项目”、“闪存应用及移动存储产品开发平台扩建项目”、“营销网络扩展及品牌运营项目”。
公司 2012 年 12 月 18 日召开的第二届董事会第二十次（临时）会议、2013 年 1 月 7 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整
变更原因、决策程序及信息披露 募投项目“专利申请、维护、运营项目”部分实施内容及实施进度的议案》、《关于终止部分募投项目的议案》
情况说明（分具体募投项目） 闪存应用及移动存储技术研究平台扩建项目：
原因系近年来，随着互联网资讯平台的高速发展及公共情报信息系统服务平台的迅猛发展，项目部分建设内容已经不符合公司发展战略。
闪存应用及移动存储产品开发平台扩建项目：
原因系，目前市场已流行有多款闪存主控芯片，无论是在技术成熟度、生产效率方面，还是在供货价格及市场接受程度方面，均已形成先占优势。
公司可以通过外包和合作开发等方式，有效降低产品开发成本。
营销网络扩展及品牌运营项目：
原因系在营销网络扩展方面，由于市场格局和行业情况发生了较大变化，如果完全按照原建设内容实施该项目，将会发生大量的铺货资金占用、
人员费用和各项其他费用支出，原项目财务评价中的相关描述已不具备可实现性，因此继续实施营销网络扩展项目将加大公司财务风险；在品牌
运营方面，主要建设内容为：参加国内外各类展会、参加国际电子平台及在各类媒体上投放宣传。从已经参展和已投放媒体宣传的实际效果看，
对销售的促进作用并不明显，如继续按原建设内实施该项目，将给公司经营业绩造成不确定性，公司需要根据现实条件和国内外市场的实际情况
开展品牌运营工作。
3、终止募投项目“专利申请、维护、运营项目”
公司于 2015 年 3 月 27 日召开的第三届董事会第十次（定期）会议、2015 年 4 月 24 日召开的 2014 年度股东大会审议通过了《关于终止实施募投
项目“专利申请、维护、运营项目”的议案》，决定终止实施募投项目“专利申请、维护、运营项目”。
原因系专利运营模式是公司重要的业务经营模式之一。目前部分专利运营项目仍在紧张准备当中，部分法律及相关费用无需在目前阶段支付；同
时，专利的申请量、授权数量未达到原预计数量，相应的专利申请费用、维护费用、管理费用、咨询费用及官方费用等的支出皆相应减少，未达
到预计使用金额。截至 2014 年 12 月 31 日，专利运营募投项目已累计使用募集资金 1,302.54 万元，投资进度为 21.47%，投资进度仍未达计划进
度。
1、调整募投项目“专利申请、维护、运营项目”
投资进度未达计划进度的原因是：部分专利运营项目仍在紧张准备当中，部分法律及相关费用无需在目前阶段支付；同时，过去 2 年多来专利的
申请量、授权数量未达到原预计数量，相关专利申请费用、维护费用、管理费用、咨询费用等支出皆相应减少，未达到预计使用金额。
2、终止募投项目“闪存应用及移动存储技术研究平台扩建项目”、“闪存应用及移动存储产品开发平台扩建项目”、“营销网络扩展及品牌运营项目”。
闪存应用及移动存储技术研究平台扩建项目：
投资进度未达计划进度的原因是：获取各类情报信息的渠道更加广泛，项目部分建设内容已经不符合公司发展战略。
未达到计划进度或预计收益的
闪存应用及移动存储产品开发平台扩建项目：
情况和原因（分具体募投项目）
投资进度未达计划进度的原因是：公司可以通过外包和合作开发等方式，有效降低产品开发成本。
营销网络扩展及品牌运营项目：
投资进度未达计划进度的原因是：市场格局和行业情况发生了较大变化，并且如继续按原建设内实施该项目，将给公司经营业绩造成不确定性，
公司需要根据现实条件和国内外市场的实际情况开展品牌运营工作。
3、终止募投项目“专利申请、维护、运营项目”
投资进度未达计划进度的原因是：部分法律及相关费用无需在目前阶段支付；同时，专利的申请量、授权数量未达到原预计数量，相应的专利申
请费用、维护费用、管理费用、咨询费用及官方费用等的支出皆相应减少，未达到预计使用金额。
变更后的项目可行性发生重大 提高公司经济效益、增强公司核心竞争力，为公司长远发展打下基础。公司管理层将从公司经营的实际需求出发，尽快对剩余分募集资金的
变化的情况说明 用途做出合理安排，用于公司主营业务发展，在实际使用前，将履行相关审议程序并及时披露。
