湖北台基半导体股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人邢雁、主管会计工作负责人刘晓珊及会计机构负责人(会计主管人员)吴建林声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
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2013 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 888,948,514.80 915,663,727.75 -2.92%
归属于上市公司股东的净资产（元） 822,204,564.00 846,726,638.91 -2.90%
归属于上市公司股东的每股净资产
5.7869 5.8969 -1.87%
（元/股）
本报告期比上年同 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
期增减（%） 年同期增减（%）
营业总收入（元） 57,632,293.67 -8.82% 167,862,972.49 -22.98%
归属于上市公司股东的净利润（元） 7,329,643.70 -32.43% 32,309,925.09 -34.91%
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 44,914,746.43 -24.30%
每股经营活动产生的现金流量净额
-- -- 0.3161 -24.30%
（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.0516 -32.37% 0.2274 -34.92%
稀释每股收益（元/股） 0.0516 -32.37% 0.2274 -34.92%
净资产收益率（%） 0.9% -0.4% 3.89% -1.94%
扣除非经常性损益后的净资产收益
1.13% -0.19% 3.79% -2.01%
率（%）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
879,273.89
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 30,307.43
合计 909,581.32 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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2013 年第三季度报告全文
二、重大风险提示
1、宏观经济疲软的风险
公司产品晶闸管、电力半导体模块等大功率半导体器件广泛应用于钢铁冶金、电机驱动、大功率电源、电焊机、轨道交
通、电力传输等工业用电领域，公司所处的电力电子行业和宏观经济环境密切相关。虽然公司产品市场需求广泛，在电力节
能与控制、资源回收利用、新能源等领域发挥着重要作用，但2012年以来，由于国内外经济形势持续低迷，特别是钢铁领域
产能过剩，导致整机和器件需求下降，市场竞争加剧，对公司经营形成很大影响。针对严峻的经济形势，公司将采取各种应
对措施，加快开发新产品，努力扩大销售，减轻宏观经济周期性波动的影响，使公司恢复到稳定增长的发展轨道。
2、技术创新不足的风险
大功率半导体技术是能源控制和优化的关键技术，呈现向大电流、高电压、集成化、高频化、智能化、全控型、数字化
方向发展的趋势，对技术创新能力的要求很高，欧美日等发达国家和业界优势企业无不持续加大研发投资，加快研发速度，
以保持其技术领先优势。公司现在的质量水平虽然在国内领先，但与国际先进水平相比尚有差距，如果公司不能提升技术创
新能力，加快研发进度，持续开发适销对路的新产品和进一步提升现有产品的质量水平，公司将在功率半导体市场特别是国
内高端市场和国际市场的竞争中处于不利地位，不但不能缩小与国际先进公司的差距，还有可能被国内其他企业赶超。公司
将在保障研发投入的基础上，通过项目管理机制，加大绩效考核力度，提升技术人员的创新能力和积极性，同时加快人才引
进，加强产学研联合，提升公司整体技术创新水平。
3、超募资金使用的风险
公司上市后，不断寻求适合主营业务发展和技术水平提升的超募资金投资项目，但本着审慎有效的原则，尚未取得实质
性进展，所以公司超募资金尚未使用，这对公司资金使用效率和投资者预计收益产生了不利影响。但在当前形势下，如果公
司投资不慎，盲目扩张，有可能造成投资效益不达预期或者投资损失的风险。公司将围绕功率半导体主业，加快寻找新项目，
适时并购重组，合理安排超募资金的使用，力争在风险可控的前提下，使募集资金使用发挥最大效益。
4、成本费用上升的风险
公司募投项目主体建成投产，由于公司收入下滑和强化成本管控，公司成本和费用近期保持了总体稳定，但长远来看，
如果公司收入回升，规模扩大，仍将面临一系列成本费用上升的压力。公司近年来固定资产大幅增加，折旧费相应增加，生
产净化系统和设备运行维护的费用同步增加；随着产能扩张和市场拓展，销售费、管理费等期间费用将相应增加；随着劳动
力成本的上升，现有员工工资呈上升趋势；由于通货膨胀预期和资源短缺影响，公司材料成本长期仍呈升势。上述成本费用
上升因素可能引致产品毛利率的降低，对公司经营业绩产生较大影响。公司将通过扩大销售、优化工艺、提升良率、强化管
理、控制费用等举措，尽力化解和减轻成本上升压力。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 7,442
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
襄阳新仪元半导体有
境内非国有法人 49.66% 70,560,000 52,920,000
限责任公司
富华远东有限公司 境外法人 11.4% 16,200,000 质押 8,000,000
周晨 境内自然人 1.91% 2,719,462
新疆实盛股权投资管
境内非国有法人 1.62% 2,300,247
理有限合伙企业
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周信刚 境内自然人 1.14% 1,617,862
付新强 境内自然人 1% 1,418,700
沈素芳 境内自然人 0.38% 541,001
俞亚文 境内自然人 0.37% 520,885
陈冬平 境内自然人 0.32% 447,948
林永丰 境内自然人 0.31% 443,200
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
襄阳新仪元半导体有限责任公司 17,640,000 人民币普通股 17,640,000
富华远东有限公司 16,200,000 人民币普通股 16,200,000
周晨 2,719,462 人民币普通股 2,719,462
新疆实盛股权投资管理有限合伙企业 2,300,247 人民币普通股 2,300,247
周信刚 1,617,862 人民币普通股 1,617,862
付新强 1,418,700 人民币普通股 1,418,700
沈素芳 541,001 人民币普通股 541,001
俞亚文 520,885 人民币普通股 520,885
陈冬平 447,948 人民币普通股 447,948
林永丰 443,200 人民币普通股 443,200
上述股东中，除本报告披露的事项外，襄阳新仪元半导体有限责任公司与上述其他股东
之间不存在其他关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规
上述股东关联关系或一致行动的说明 定的一致行动人；公司未知除襄阳新仪元半导体有限责任公司之外的上述其他股东之
间，是否存在关联关系或是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定
的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）无
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
本期解除 本期增加
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
限售股数 限售股数
襄阳新仪元半导
52920000 0 0 52,920,000 IOP 前发行的股份 2014 年 1 月 20 日
体有限责任公司
合计 52920000 0 0 52,920,000 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
（1）报告期应收票据期末余额为3,120.63万元，较年初减少2,097.83万元，减少40.20%，系期初应收票据余额较大，报
告期到期兑付和抵给供应商所致。
（2）报告期应收账款期末余额为6,928.87万元，较年初增加3,761.90万元，增长118.78%，系报告期客户信用期内的应
收款增加所致。
（3）报告期预付款项期末余额为2,666.86万元，较年初增加1,272.64万元，增长91.28%，系支付购置襄阳市高新区土地
款2,400.71万元所致；该宗土地已被政府收回，购置土地款2,400.71万元的退款手续正在办理中。
（4）报告期应收利息期末余额为412.08.45万元，较年初减少596.82万元，减少59.16%，系计提的存款利息报告期已到
期收回所致。
（5）报告期其他应收款期末余额为50.71万元，较年初增加40.74万元，增长408.61%，系公司员工借支备用金增加所致。
（6）报告期在建工程期末余额为81.97万元，较年初减少1,935.80万元，减少95.94%，系报告期工程完工结转至固定资
产所致。
（7）报告期预收款项期末余额130.99万元，较年初减少298.44万元，减少69.50%，系预收客户货款报告期已实现销售
结算所致。
（8）报告期应付职工薪酬期末余额为309.08万元，较年初减少224.54万元，减少42.08%，系报告期发放了上年末预提
的工资所致。
（9）报告期应交税费期末余额为312.86万元，较年初增加126.64万元，增长68.01%，系应交增值税以及与增值税相关
的税费增加所致。
（10）报告期其他流动负债期末余额为49.93万元，较年初减少49.93万元，减少50%，系报告期对递延收入按规定确认
了补贴收入所致。
（11）报告期发生营业税金及附加143.36万元，同比增加39.41万元，增长37.91%，系与增值税相关的税费增加所致。
（12）报告期资产减值损失209.24万元，同比增加58.29万元，增长38.62%，系由于应收账款增加，相应计提的坏账准
备增加所致。
（13）报告期实现营业利润、利润总额、净利润分别为3,704.60万元、3,792.36万元、3,230.99万元，同比分别减少2,060.35
万元、2,009.94万元、1,733.09万元，分别下降35.74%、34.64%、34.91%，系营业收入同比出现较大幅度下降，募投项目新
增固定资产折旧费同比增加较多所致。
（14）报告期实现营业外收入91.24万元，同比增加34.99万元，增长62.20%，系政府项目拨款增加所致，7-9月营业外
收入冲减为负值，系依据公司与襄阳市高新区签订的《关于收回工业用地的协议》，公司退回因购地所获得的奖励。
（15）报告期发生营业外支出3.48万元，同比减少15.43万元，减少81.59%，系去年同期有固定资产处置损失9.85万元，
报告期无固定资产处置损失。
（16）报告期发生所得税费用561.36万元，同比减少276.85万元，减少33.03%，系报告期实现的利润总额减少所致。
（17）报告期每股收益0.2274元，同比减少0.122元，降低34.92%，系报告期净利润下降所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2013年前三季度，受宏观经济形势影响，功率半导体行业处于持续调整阶段，下游整机和维修市场需求不足，钢铁冶
金及应用领域尤为突出，公司功率半导体器件产销量相应减少，主要经营指标同比出现较大幅度下降。报告期内实现营业收
入16,786.3万元，同比下降22.98%，实现净利润3,231万元，同比下降34.91%。
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2013 年第三季度报告全文
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
公司客户以整机制造商和经销商为主，功率半导体器件广泛应用于钢铁冶金、大功率电源、马达驱动、轨道交通、输变
电等领域。在客户年度需求计划的基础上，订单分散且数量很多，交付要求快速及时。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司持续进行的研发项目主要有6.5KV高压器件、高压快速晶闸管、焊接模块、脉冲功率器件、机车专用器
件、高压模块等，部分品种已量产和系列化，性能稳定可靠，高压功率器件在中频感应加热、高压无功补偿、高压软启动、
高压变频器等中高端电气设备上的应用得到拓展，增强了市场竞争力，逐渐成为公司主导产品和业绩增长点。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变
化的影响及其应对措施
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司取得实用新型专利3项，巩固了技术优势，提升了核心竞争力。具体如下：
序号 专利名称 专利类型 专利号 证书号 申请日期 期限
1 一种半导体功率器件测试夹具 实用新型 ZL 2012 2 0591248.6 2850603 2012/11/12 至2022/11/11
2 自定位管壳 实用新型 ZL 2012 2 0607009.5 2851823 2012/11/16 至2022/11/15
3 功率半导体器件串并联检测设备 实用新型 ZL 2013 2 0021282.4 3028578 2013/01/16 至2023/01/15
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
单位：元
本期前五大供应商名称 金额 上期前五大供应商名称 金额
无锡天杨电子有限公司 4,275,921.88 襄阳市百泰电力电子有限公司 5,518,409.27
襄阳市百泰电力电子有限公司 4,073,411.63 无锡天杨电子有限公司 5,101,389.47
无锡市陶都电力器件厂 1,690,876.58 成都青洋电子材料有限公司 1,402,979.54
成都青洋电子材料有限公司 1,434,809.38 上海上电电容器有限公司 1,330,128.21
宜兴市科兴合金材料有限公司 1,418,128.26 宜兴市科兴合金材料有限公司 1,324,075.62
合 计 12,893,147.73 合 计 14,676,982.11
占公司全部采购金额的比例 54.86% 占公司全部采购金额的比例 46.23%
公司供应体系健全稳定，主要供应商均与公司保持长期良好的合作关系，报告期内公司不存在向单个供应商采购比例
超过采购总额30%或严重依赖少数供应商的情况。由于市场需求和产品结构的变化，以及供应商考核因素的影响，各报告期
前5大供应商可能会发生变化，但对公司经营不会产生实质性影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
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2013 年第三季度报告全文
√ 适用 □ 不适用
单位:元
本期前五大客户名称 金额 上期前五大客户名称 金额
上海兆力电器制造有限公司 4,370,388.03 上海雷诺尔科技股份有限公司 8,005,180.34
上海雷诺尔科技股份有限公司 3,656,698.29 南京理工大学 4,534,358.97
浙江正泰电器股份有限公司 2,493,467.52 上海兆力电器制造有限公司 3,323,181.20
杭州四达电炉成套设备有限公司 2,441,820.51 北京世嘉天瑞科技有限公司 2,193,672.99
北京世嘉天瑞科技有限公司 1,603,664.27 浙江正泰电器股份有限公司 2,080,178.63
合计 14,566,038.63 合计 20,136,572.14
占公司全部营业收入的比例 25.27% 占公司全部营业收入的比例 31.86%
公司市场体系和客户结构较为健全稳定，主要整机客户和各区域经销商均与公司保持长期良好的合作关系，报告期内公
司不存在向单一客户销售比例超过销售总额30%或严重依赖少数客户的情况。由于市场需求变化和客户发展情况，各报告期
前5大客户可能会发生变化，但总体结构稳定，对公司经营不会产生重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司产品产销量、营业收入、利润总额、净利润等同比下降，均未完成预定目标。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
公司当前面临的主要困难是市场竞争日趋激烈，新产品开发进度缓慢，产能优势难以发挥等（部分参见第二节“六、重
大风险提示”）。
1、市场竞争日趋激烈。近年来各企业加大了技术改造，功率半导体产能全面增长，但由于市场需求不足，造成行业产
能总体过剩，部分企业被迫降价促销，加剧了市场竞争，中低端器件尤为激烈，而公司产品在中低端市场销量较大，势必受
到更大冲击。公司将优化营销策略，创新营销模式，深度开发市场，同时优化工艺流程，提升产品质量，降低产品成本，以
稳定和提高市场占有率。
2、新产品开发进度缓慢。虽然公司的新产品开发取得了一定的进展，但电力电子技术的更新速度和客户需求的不断变
化对公司技术创新提出了更高更快的要求，公司与国际同业和国内优势企业相比，技术进步缓慢，创新能力不足，在有些方
面未能快速响应和满足客户的需求变化，影响了公司在新市场和新领域的开发。公司将加大研发投入和绩效考核力度，提升
技术人员的创新能力和积极性，同时加快人才引进和产学研联合，引入和带动新产品开发，培育新的增长点。
3、产能优势难以发挥。公司以大功率半导体器件技术升级及改扩建为主体的募投项目已基本建成投产，但由于国民经
济增长乏力，市场环境发生较大变化，导致募投项目产能没有完全释放，形成一定的产能闲置，从而引致公司经营效益下降。
如果公司不能有效拓展市场，特别是新型电机控制与节能、高端感应加热、电力系统应用领域以及国际市场，有可能导致新
增产能持续闲置，折旧费不能得到有效摊销，公司效益会可能会进一步下滑。公司将加强传统优势市场的深耕细作，加快新
领域、新市场、新客户的开发，同时着力引进新产品和新项目，推进公司发展。
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2013 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
控股股东襄阳新仪元半导 正常履行，没有
做出《关于避免同业竞争的
体有限责任公司、实际控 2009 年 07 月 26 日 长期有效 发生违背承诺
承诺书》
制人邢雁 的行为。
控股股东襄阳新仪元半导
体有限责任公司、实际控 正常履行，没有
做出《规范关联交易的承诺
制人邢雁、公司股东富华 2009 年 07 月 26 日 长期有效 发生违背承诺
书》
远东有限公司、公司董事 的行为。
监事和高管
自发行人股票上市之日起 36
个月内，本人不转让或者委
托他人管理本人直接或间接
襄阳新仪元半导体有限责 正常履行，没有
持有的发行人首次公开发行
任公司董事长、实际控制 2009 年 11 月 09 日 36 个月 发生违背承诺
股票前已发行的股份，也不
人邢雁 的行为。
首次公开发行或再融 由发行人回购本人直接或间
资时所作承诺 接持有的发行人首次公开发
行股票前已发行的股份。
襄阳新仪元半导体有限责
自发行人股票上市之日起 36
任公司股东的公司董事、
个月内，本人不转让或者委 正常履行，没有
监事或高级管理人员颜家
托他人管理本人在发行人首 2009 年 11 月 09 日 36 个月 发生违背承诺
圣、刘晓珊、陈崇林、吴
次公开发行股票前已持有的 的行为。
拥军、康进、林庆发和徐
新仪元公司的股权。
遵立
公司董事、监事和高级管
自发行人股票上市之日起 36
理人员的关联方（除上述
个月内，本人不转让或者委 正常履行，没有
已作出承诺的襄樊新仪元
托他人管理本人在发行人首 2009 年 11 月 09 日 36 个月 发生违背承诺
半导体有限责任公司的董
次公开发行股票前已持有的 的行为。
事、监事和高级管理人员）
新仪元公司的股权。
骆宗明、张军和张桥
其他对公司中小股东 公司全体董事、监事和高 本人若在首次公开发行股票 正常履行，没有
2010 年 11 月 02 日 长期有效
所作承诺 级管理人员 上市之日起六个月内（含第 发生违背承诺
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2013 年第三季度报告全文
六个月）申报离职，将自申 的行为。
报离职之日起十八个月（含
第十八个月）内不转让本人
直接持有的本公司股份；本
人若在首次公开发行股票上
市之日起第七个月至第十二
个月（含第七个月、第十二
个月）之间申报离职，将自
申报离职之日起十二个月内
（含第十二个月）不转让本
人直接持有的本公司股份。
因上市公司进行权益分派等
导致本人直接持有本公司股
份发生变化的，本人仍遵守
前款承诺。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 不适用
有）
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 58,805.3
本季度投入募集资金总额 107.45
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 23,996.87
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募资 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
125 万只大功率半导体 2013 年 01
否 26,500 26,500 1,134.16 23,996.87 90.55% 1,362.84 否 否
器件技术升级及改扩建 月 20 日
承诺投资项目小计 -- 26,500 26,500 1,134.16 23,996.87 -- -- 1,362.84 -- --
超募资金投向
合计 -- 26,500 26,500 1,134.16 23,996.87 -- -- 1,362.84 -- --
未达到计划进度或预计 1、募投项目未能形成预期销量和效益。由于受宏观经济形势影响，功率半导体市场需求不旺，虽然
收益的情况和原因（分 募投项目逐步达产，但产能没有得到完全释放。
具体项目） 2、技术服务中心建设进度放缓。由于公司技术服务体系和售后服务模式能够满足各区域客户需要，
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2013 年第三季度报告全文
所以除公司总部外，其他区域技术服务中心建设放缓。
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况 公司超募资金 323,053,022.55 元，目前尚未使用。
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
适用
募集资金投资项目先期
截止 2010 年 3 月 18 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额 313.85 万元，2010
投入及置换情况
年 3 月 23 日，本公司已将 313.85 万元从募集资金专户中转出。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
专户存储
途及去向
募集资金使用及披露中
本公司已及时、真是、准确、完整地披露了募集资金的存放和使用情况。
存在的问题或其他情况
三、其他重大事项进展情况
公司于2013年年初以自有资金购置了湖北省襄阳市高新技术产业开发区一宗工业用地作为公司发展用地。由于公司拟投
资项目条件尚不具备，经双方协商一致，高新区收回该宗工业用地，具体内容详见巨潮资讯网公司公告2013-025号《关于襄
阳市高新区收回工业用地的公告》。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司为制定明确的回报规划，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，2012年7月30日经公司第二届董事会第五
次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，2012年8月16日经公司2012年第一次临时股东大会审议通过了前述议案，
对《公司章程》第一百七十七条涉及利润分配特别是现金分红政策进行了修订和完善，本次政策修订公司明确了利润分配形
式、现金分配条件和比例、利润分配的决策程序和机制、调整分红政策的条件、调整分红政策的决策机制、对股东利益的保
护等内容，进一步增强了公司利润分配和现金分红政策的透明度，形成了投资者利益保护的有效机制，并便于投资者形成稳
定的回报预期。
公司注重对投资者的现金分红回报，年度利润分配方案的制定和执行均符合相关规则和《公司章程》的规定，履行了
相应的审议审批程序，期间公司尊重中小股东的诉求和独立董事的意见，充分保障了中小股东的合法权益。
- 11 -
2013 年第三季度报告全文
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
不适用
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额 0 万元。
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
不适用
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2013 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
编制单位：湖北台基半导体股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 461,924,173.86 502,790,421.96
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 31,206,335.92 52,184,597.17
应收账款 69,288,746.61 31,669,790.12
预付款项 26,668,574.33 13,942,201.59
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 4,120,821.91 10,089,041.09
应收股利
其他应收款 507,087.09 99,701.49
买入返售金融资产
存货 84,730,635.47 94,589,636.91
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 678,446,375.19 705,365,390.33
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,300,000.00 1,300,000.00
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2013 年第三季度报告全文
投资性房地产
固定资产 192,631,337.03 172,527,822.38
在建工程 819,673.76 20,177,633.11
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14,401,484.76 14,814,273.23
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,349,644.06 1,478,608.70
其他非流动资产
非流动资产合计 210,502,139.61 210,298,337.42
资产总计 888,948,514.80 915,663,727.75
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 50,056,405.23 46,970,838.44
预收款项 1,309,853.74 4,294,218.90
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,090,778.28 5,336,146.09
应交税费 3,128,567.39 1,862,153.83
应付利息
应付股利
其他应付款 2,886,139.54 3,702,251.07
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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2013 年第三季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 499,273.89 998,547.78
流动负债合计 60,971,018.07 63,164,156.11
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 5,772,932.73 5,772,932.73
非流动负债合计 5,772,932.73 5,772,932.73
负债合计 66,743,950.80 68,937,088.84
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 142,080,000.00 142,080,000.00
资本公积 563,478,793.66 563,478,793.66
减：库存股
专项储备
盈余公积 30,376,984.53 30,376,984.53
一般风险准备
未分配利润 86,268,785.81 110,790,860.72
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 822,204,564.00 846,726,638.91
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 822,204,564.00 846,726,638.91
负债和所有者权益（或股东权益）总
888,948,514.80 915,663,727.75
计
法定代表人：邢雁 主管会计工作负责人：刘晓珊 会计机构负责人：吴建林
2、本报告期利润表
编制单位：湖北台基半导体股份有限公司
单位：元
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2013 年第三季度报告全文
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 57,632,293.67 63,208,536.96
其中：营业收入 57,632,293.67 63,208,536.96
二、营业总成本 46,713,521.29 50,375,477.35
其中：营业成本 37,750,456.89 42,038,092.54
营业税金及附加 540,057.94 483,967.05
销售费用 2,349,660.73 2,474,896.77
管理费用 5,970,033.36 6,044,528.17
财务费用 -509,926.39 -849,929.28
资产减值损失 613,238.76 183,922.10
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 10,918,772.38 12,833,059.61
加 ：营业外收入 -2,275,707.00 7,943.00
减 ：营业外支出 30,000.00 126,153.85
四、利润总额（亏损总额以“－”号
8,613,065.38 12,714,848.76
填列）
减：所得税费用 1,283,421.68 1,867,710.33
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,329,643.70 10,847,138.43
归属于母公司所有者的净利润 7,329,643.70 10,847,138.43
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.0516 0.0763
（二）稀释每股收益 0.0516 0.0763
八、综合收益总额 7,329,643.70 10,847,138.43
归属于母公司所有者的综合收益
7,329,643.70 10,847,138.43
总额
法定代表人：邢雁 主管会计工作负责人：刘晓珊 会计机构负责人：吴建林
3、年初到报告期末利润表
编制单位：湖北台基半导体股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 167,862,972.49 217,943,460.43
其中：营业收入 167,862,972.49 217,943,460.43
利息收入
已赚保费
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2013 年第三季度报告全文
手续费及佣金收入
二、营业总成本 130,816,984.40 160,293,934.70
其中：营业成本 108,678,076.94 140,784,287.97
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,433,582.83 1,039,487.96
销售费用 7,951,536.00 7,745,450.92
管理费用 18,460,644.37 18,392,568.12
财务费用 -7,799,262.79 -9,177,363.56
资产减值损失 2,092,407.05 1,509,503.29
加 ：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 37,045,988.09 57,649,525.73
加 ：营业外收入 912,394.89 562,519.89
减 ：营业外支出 34,813.57 189,065.13
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
37,923,569.41 58,022,980.49
列）
减：所得税费用 5,613,644.32 8,382,183.10
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 32,309,925.09 49,640,797.39
其中：被合并方在合并前实现的净
利润
归属于母公司所有者的净利润 32,309,925.09 49,640,797.39
少数股东损益
六、每股收益： -- --
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2013 年第三季度报告全文
（一）基本每股收益 0.2274 0.3494
（二）稀释每股收益 0.2274 0.3494
七、其他综合收益
八、综合收益总额 32,309,925.09 49,640,797.39
归属于母公司所有者的综合收益总
32,309,925.09 49,640,797.39
额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：邢雁 主管会计工作负责人：刘晓珊 会计机构负责人：吴建林
4、年初到报告期末现金流量表
编制单位：湖北台基半导体股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 112,197,362.07 146,251,251.60
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 19,851,514.82 19,309,243.79
经营活动现金流入小计 132,048,876.89 165,560,495.39
购买商品、接受劳务支付的现金 25,270,809.91 47,869,401.04
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
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2013 年第三季度报告全文
支付给职工以及为职工支付的现金 24,512,991.70 26,093,098.30
支付的各项税费 22,282,458.18 19,372,018.19
支付其他与经营活动有关的现金 15,067,870.67 12,891,281.68
经营活动现金流出小计 87,134,130.46 106,225,799.21
经营活动产生的现金流量净额 44,914,746.43 59,334,696.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
10,000.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 10,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长
28,949,007.70 29,444,765.67
期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 28,949,007.70 29,444,765.67
投资活动产生的现金流量净额 -28,949,007.70 -29,434,765.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 4,727,166.54
筹资活动现金流入小计 4,727,166.54
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的
56,832,000.00 85,248,000.00
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
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2013 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 4,924.13
筹资活动现金流出小计 56,832,000.00 85,252,924.13
筹资活动产生的现金流量净额 -56,832,000.00 -80,525,757.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响
五、现金及现金等价物净增加额 -40,866,261.27 -50,625,827.08
加：期初现金及现金等价物余额 502,785,482.69 535,759,418.52
六、期末现金及现金等价物余额 461,919,221.42 485,133,591.44
法定代表人：邢雁 主管会计工作负责人：刘晓珊 会计机构负责人：吴建林
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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