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台基股份:华泰联合证券有限责任公司关于湖北台基半导体股份有限公司2021年度跟踪报告2022-04-28  

                                                                          湖北台基半导体股份有限公司 2021 年度跟踪报告


                         华泰联合证券有限责任公司关于
        湖北台基半导体股份有限公司 2021 年度跟踪报告

保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司            被保荐公司简称:台基股份
保荐代表人姓名:杨阳                              联系电话:010-56839583
保荐代表人姓名:张鹏                              联系电话:010-56839598



一、保荐工作概述

                     项     目                                          工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                     是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                     是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                         每月一次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致       是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                             1 次,均事先审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数                               0 次,均事先审阅会议议案
(3)列席公司监事会次数                               0 次,均事先审阅会议议案
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                                     1次
(2)现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送       是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                 无重大问题,不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                                 7次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向深圳证券交易所报告的次数                       0次
(2)报告事项的主要内容                               不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                       不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                           无
(2)关注事项的主要内容                               不适用


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                      项      目                                              工作内容
(3)关注事项的进展或者整改情况                         不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                    是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                           1次
(2)培训日期                                           2021 年 12 月 24 日
(3)培训的主要内容                                     募集资金使用规范以及重点关注事项
11.其他需要说明的保荐工作情况                           无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

              事 项                             存在的问题                             采取的措施
1.信息披露                                         无                                    不适用
2.公司内部制度的建立和执行                         无                                    不适用
3.“三会”运作                                    无                                    不适用
4.控股股东及实际控制人变动                         无                                    不适用
5.募集资金存放及使用                               无                                    不适用
6.关联交易                                         无                                    不适用
7.对外担保                                         无                                    不适用
8.收购、出售资产                                   无                                    不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资                   无                                    不适用
助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配
                                                   无                                    不适用
合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方                   无                                    不适用
面的重大变化情况)



三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                                                是否       未履行承诺的原
                           公司及股东承诺事项
                                                                              履行承诺      因及解决措施
                                        资产重组时所作承诺
                                                                              业绩承诺
姜培枫、樟树市睿圣投资管理中心(有限合伙)的业绩承诺                                          详见说明
                                                                               未达标
姜培枫关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺                                 是               不适用
姜培枫关于任职期限方面的承诺                                                     是               不适用
                                   首次公开发行或再融资时所作承诺
UBS AG、汉江投资控股有限公司、润科(上海)股权投资基金合伙企业(有
                                                                                 是               不适用
限合伙)、徐国新、张斌的股份限售承诺

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                                                                         是否     未履行承诺的原
                        公司及股东承诺事项
                                                                       履行承诺    因及解决措施
襄阳新仪元半导体有限责任公司关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的
                                                                          是          不适用
承诺
公司实际控制人邢雁关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺              是          不适用
邢雁、颜家圣、吴拥军、徐遵立、张永、康进关于同业竞争、关联交易、资
                                                                          是          不适用
金占用方面的承诺
邢雁、颜家圣、吴拥军、徐遵立、张永、康进关于持有公司股份方面的承诺        是          不适用
                                         股权激励承诺
公司关于 2021 年限制性股票激励计划的相关承诺                              是          不适用
所有激励对象关于 2021 年限制性股票激励计划的相关承诺                      是          不适用


       说明:北京彼岸春天影视有限公司(以下简称“彼岸春天”)2017-2020 年均
未完成业绩承诺,彼岸春天原股东姜培枫、樟树市睿圣投资管理中心(有限合伙)
的业绩承诺补偿款项及彼岸春天资产减值补偿款项尚未支付完毕。公司已向湖北
省襄阳市中级人民法院提起诉讼,该诉讼已登记立案。详见公司公告《关于就业
绩补偿和资产减值补偿事项提起诉讼的公告》(公告编号:2021-063)。


四、其他事项

                    报告事项                                           说 明
1.保荐代表人变更及其理由                                                无
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或
                                                                         无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                                                无




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    (本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于湖北台基半导体股份有
限公司 2021 年度跟踪报告》之签章页)




保荐代表人:

                     杨阳                        张鹏




                                                   华泰联合证券有限责任公司

                                                                   年     月     日




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