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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于湖北台基半导体股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
致：湖北台基半导体股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规
则》（下称“《股东大会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章程（下称“《公
司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受
湖北台基半导体股份有限公司（下称“公司”）的委托，因受新型冠状病毒肺炎
疫情防控的相关影响，本所指派律师通过视频方式出席公司 2021 年年度股东大
会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、
出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2022 年 4 月 22 日在规定的信息披露媒
体上公告了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对
会议议题进行了披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，
明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电
话号码，符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式进行。本次股东大会的
现场会议于2022年5月13日下午14:00在湖北省襄阳市襄城区胜利街162号公司行
政楼会议室如期召开。公司股东通过深圳证券交易所交易系统投票平台进行网络
投票的时间为2022年5月13日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00，通过互联网投
1
票平台投票的时间为2022年5月13日9:15-15:00。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。
三、本次股东大会出席、列席人员的资格
（一）出席本次股东大会的股东
本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开，出席本次股东大会
的股东及股东代理人共 6 人，代表公司有表决权的股份 62,262,100 股，占公司股
份总数的 26.2519%。
1. 根据公司提供的股东名册、现场会议的会议登记册、股东身份证明文件
等文件，出席现场会议的股东及股东代理人共 2 人，代表公司有表决权的股份
62,258,100 股，占公司股份总数的 26.2503%。经本所律师验证，出席现场会议的
股东均具备出席本次股东大会的资格。
2. 根据深圳证券交易所股东大会网络投票系统最终确认，在本次股东大会
确定的网络投票时段内，通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统投票的股东
共 4 人，代表公司有表决权的股份 4,000 股，占公司股份总数的 0.0017%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东
（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小股东”）5 人，
代表公司有表决权的股份数 4,100 股，占公司股份总数的 0.0017%。
（二）出席、列席现场会议的其他人员
因受新型冠状病毒肺炎疫情防控的相关影响，本次股东大会现场会议无法到
会的部分董事通过视频方式出席，其他部分董事、监事、董事会秘书现场出席了
本次股东大会，公司其他高级管理人员列席了本次股东大会，本所律师通过视频
方式出席了本次股东大会。经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的
合法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
2
本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对
会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案或提出增加新议案的情
形。
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，现场会议履行
了全部议程并以书面方式对所有议案逐项进行了表决，按公司章程规定的程序进
行计票和监票；网络投票按照会议通知确定的时段，通过网络投票系统进行。在
现场投票和网络投票全部结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果。主持人在会议现场宣布了表决结果，出席现场会议的股东及股东代理人没有
对表决结果提出异议，并当场公布现场表决结果。
本次股东大会对议案的表决结果如下：
1. 议案名称：《2021 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 62,260,500 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股
份总数的 99.9974％；反对 1,500 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权
股份总数的 0.0024％；弃权 100 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股
份总数的 0.0002％。
其中，中小股东表决情况：同意 2,500 股，占出席本次股东大会的中小投资
者所持有表决权股份总数的 60.9756％；反对 1,500 股，占出席本次股东大会的
中小投资者所持有表决权股份总数的 36.5854％；弃权 100 股，占出席本次股东
大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 2.4390％。
表决结果：通过
2. 议案名称：《2021 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 62,260,600 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股
份总数的 99.9976％；反对 1,500 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权
股份总数的 0.0024％；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股份
总数的 0.0000％。
其中，中小股东表决情况：同意 2,600 股，占出席本次股东大会的中小投资
者所持有表决权股份总数的 63.4146％；反对 1,500 股，占出席本次股东大会的
3
中小投资者所持有表决权股份总数的 36.5854％；弃权 0 股，占出席本次股东大
会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％。
表决结果：通过
3. 议案名称：《2021 年年度报告及其摘要》
表决结果：同意 62,260,500 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股
份总数的 99.9974％；反对 1,500 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权
股份总数的 0.0024％；弃权 100 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股
份总数的 0.0002％。
其中，中小股东表决情况：同意 2,500 股，占出席本次股东大会的中小投资
者所持有表决权股份总数的 60.9756％；反对 1,500 股，占出席本次股东大会的
中小投资者所持有表决权股份总数的 36.5854％；弃权 100 股，占出席本次股东
大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 2.4390％。
表决结果：通过
4. 议案名称：《2021 年度财务决算报告》
表决结果：同意 62,260,500 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股
份总数的 99.9974％；反对 1,500 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权
股份总数的 0.0024％；弃权 100 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股
份总数的 0.0002％。
其中，中小股东表决情况：同意 2,500 股，占出席本次股东大会的中小投资
者所持有表决权股份总数的 60.9756％；反对 1,500 股，占出席本次股东大会的
中小投资者所持有表决权股份总数的 36.5854％；弃权 100 股，占出席本次股东
大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 2.4390％。
表决结果：通过
5. 议案名称：《2021 年度利润分配方案》
表决结果：同意 62,260,400 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股
份总数的 99.9973％；反对 1,600 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权
股份总数的 0.0026％；弃权 100 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股
4
份总数的 0.0002％。
其中，中小股东表决情况：同意 2,400 股，占出席本次股东大会的中小投资
者所持有表决权股份总数的 58.5366％；反对 1,600 股，占出席本次股东大会的
中小投资者所持有表决权股份总数的 39.0244％；弃权 100 股，占出席本次股东
大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 2.4390％。
表决结果：通过
6. 议案名称：《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意 62,260,500 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股
份总数的 99.9974％；反对 1,500 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权
股份总数的 0.0024％；弃权 100 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股
份总数的 0.0002％。
其中，中小股东表决情况：同意 2,500 股，占出席本次股东大会的中小投资
者所持有表决权股份总数的 60.9756％；反对 1,500 股，占出席本次股东大会的
中小投资者所持有表决权股份总数的 36.5854％；弃权 100 股，占出席本次股东
大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 2.4390％。
表决结果：通过
7. 议案名称：《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
表决结果：同意 62,260,500 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股
份总数的 99.9974％；反对 1,600 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权
股份总数的 0.0026％；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股份
总数的 0.0000％。
其中，中小股东表决情况：同意 2,500 股，占出席本次股东大会的中小投资
者所持有表决权股份总数的 60.9756％；反对 1,600 股，占出席本次股东大会的
中小投资者所持有表决权股份总数的 39.0244％；弃权 0 股，占出席本次股东大
会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％。
表决结果：通过
8. 议案名称：《关于使用暂时闲置资金进行现金管理的议案》
5
表决结果：同意 62,260,500 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股
份总数的 99.9974％；反对 1,600 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权
股份总数的 0.0026％；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股份
总数的 0.0000％。
其中，中小股东表决情况：同意 2,500 股，占出席本次股东大会的中小投资
者所持有表决权股份总数的 60.9756％；反对 1,600 股，占出席本次股东大会的
中小投资者所持有表决权股份总数的 39.0244％；弃权 0 股，占出席本次股东大
会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％。
表决结果：通过
9. 议案名称：《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三
分之二以上审议通过。
表决结果：同意 62,260,500 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股
份总数的 99.9974％；反对 1,500 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权
股份总数的 0.0024％；弃权 100 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股
份总数的 0.0002％。
其中，中小股东表决情况：同意 2,500 股，占出席本次股东大会的中小投资
者所持有表决权股份总数的 60.9756％；反对 1,500 股，占出席本次股东大会的
中小投资者所持有表决权股份总数的 36.5854％；弃权 100 股，占出席本次股东
大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 2.4390％。
表决结果：通过
10. 议案名称：《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三
分之二以上审议通过。
表决结果：同意 62,260,600 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股
份总数的 99.9976％；反对 1,500 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权
股份总数的 0.0024％；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股份
6
总数的 0.0000％。
其中，中小股东表决情况：同意 2,600 股，占出席本次股东大会的中小投资
者所持有表决权股份总数的 63.4146％；反对 1,500 股，占出席本次股东大会的
中小投资者所持有表决权股份总数的 36.5854％；弃权 0 股，占出席本次股东大
会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％。
表决结果：通过
11. 议案名称：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：同意 62,260,600 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股
份总数的 99.9976％；反对 1,500 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权
股份总数的 0.0024％；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所持有表决权股份
总数的 0.0000％。
其中，中小股东表决情况：同意 2,600 股，占出席本次股东大会的中小投资
者所持有表决权股份总数的 63.4146％；反对 1,500 股，占出席本次股东大会的
中小投资者所持有表决权股份总数的 36.5854％；弃权 0 股，占出席本次股东大
会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％。
表决结果：通过
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席本次股东会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司
法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。（以下无正文）
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（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于湖北台基半导体股份有限公司
2021 年年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
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赖继红 罗晋航
经办律师：__________________
刘佳芝
2022 年 5 月 13 日
