深圳天源迪科信息技术股份有限公司
               2021年独立董事履职情况专项报告

         本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
 误导性陈述或重大遗漏。


    报告期内，深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）独立
董事戴昌久、谢波峰、陆克中严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事制度》等有关法规和制度，本
着诚信与勤勉的工作精神，及时了解公司信息，全面关注公司发展状况，认真审
阅会议议案材料，出席公司 2021 年召开的相关会议，并就公司重大经营决策、
对外担保、财务资助、董事和高级管理人员的薪酬与考核等重大事项起到了监督、
咨询作用，并发表独立、客观的意见，不受公司和主要股东的影响，切实维护了
全体股东尤其是中小股东的合法权益。
    现将 2021 年度独立董事履行职责情况报告如下：
    一、独立董事参会情况
    1、董事会参会情况
    报告期内，公司共召开四次董事会，独立董事戴昌久、谢波峰、陆克中均亲
自出席了全部会议，公司独立董事没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，
表决情况全部为同意，没有反对票、弃权票的情况。
    独立董事参会情况如下：
                                                                              是否连
                                          以通讯方
                      本年应参   现场出              亲自出   委托出   缺席   续两次
 姓名        职务                         式参加会
                      加次数     席次数              席次数   席次数   次数   未出席
                                          议次数
                                                                                会议
戴昌久     独立董事      4          0        4          4        0        0    否

谢波峰     独立董事      4          1        3          4        0        0    否

陆克中     独立董事      4          4        0          4        0        0    否
    2、专门委员会参会情况
    目前，公司第五届董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
三个专门委员会，根据《上市公司治理准则》及相应的委员会议事规则的要求，
切实履行相应的职责。其中谢波峰为审计委员会的召集人、提名委员会委员，陆
克中为提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员，戴昌久为薪酬与考核委员会
召集人、审计委员会委员。
    2021 年度，公司共召开审计委员会会议三次，薪酬与考核委员会会议一次，
未召开提名委员会会议，独立董事均亲自出席了董事会各专门委员会会议，持续
了解公司生产经营和运作情况，充分掌握信息，详尽审阅会议相关材料，认真审
议公司的各项议案，为董事会决策作充分的准备工作，并对重大事务作独立的判
断和决策。
    独立董事出席会议情况如下：
    独董姓名           应参会次数             亲自参会次数   备注

                                 审计委员会
     谢波峰                 3                      3         —
     戴昌久                 3                      3         —
                             薪酬与考核委员会
     戴昌久                 1                      1         —
     陆克中                 1                      1         —

    独立董事均认为公司董事会下设的各专门委员会会议的召集、召开程序符合
法定程序，合法有效，全部投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
    二、独立董事提出异议的事项与理由
    2021 年度，公司召开的董事会、董事会专门委员会符合法定程序，重大经
营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法、有效，独立董事未对公司
董事会各项议案及公司其他事项提出异议。
    三、向公司提出相关规范发展的建议及履行情况
    报告期内，公司独立董事积极出席相关会议,认真审阅各项议案，深入了解
公司的经营状况、内部控制的建设情况及董事会决议、股东大会决议执行情况，
独立、客观的发表自己的看法和观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的
判断，为公司的经营和发展提出了合理的意见和建议，包括：公司应时刻关注外
  部环境及市场变化可能带来的风险因素；完善公司内部管理制度和管理体系，做
  好内部控制的自我评价和审计工作，加强风险防范意识，严防内幕交易行为；加
  强公司董事、监事、高级管理人员等对证券市场法律法规的学习，强化其合规意
  识，从而更好的保护中小投资者的利益；持续关注新的会计政策，增强财务人员
  专业能力和合规意识，定期做好商誉减值测试，进一步严格规范会计处理，提升
  会计信息质量。
        四、到公司现场考察的情况
       报告期内，独立董事关注公司的经营及财务情况，因疫情原因，相对减少了
  现场考察的频率，但作为独立董事，不定期通过电话和邮件等形式，与公司董事、
  高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的
  影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情
  况，掌握公司的运行动态。
       五、报告期内发表的独立董事意见
       报告期内，独立董事发表的事前认可意见和独立意见情况汇总如下表，查阅
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序号         文件名称                  发表意见的事项                  公告时间
                            一、独立董事关于续聘 2021 年度审计机
                            构的事前认可意见
                            二、独立董事关于 2021 年度日常关联交
       独立董事关于公司第五
                            易预计的事前认可意见
 1     届董事会第十次会议相                                        2021 年 3 月 31 日
                            二、独立董事关于接受子公司财务资助
       关事项的事前认可意见 暨关联交易的事前认可意见
                            四、独立董事关于为参股公司提供关联担
                            保的事前认可意见
                            一、关于公司 2020 年度利润分配事项的
                            独立意见
                            二、关于公司 2021 年度董事、监事、高
                            级管理人员薪酬情况的独立意见
                            三、关于 2020 年度公司内部控制自我评
       独立董事关于年报及其 价报告的独立意见
 2                                                                 2021 年 3 月 31 日
       他事项的独立意见     四、关于控股股东及其他关联方占用公
                            司资金情况的专项说明和独立意见
                            五、关于公司 2020 年度对外担保情况的
                            专项说明和独立意见
                            六、关于 2020 年度计提资产减值准备的
                            独立意见
                         七、关于公司会计政策变更的独立意见
                         八、关于公司续聘 2021 年度审计机构的
                         独立意见
                         九、关于 2021 年度对金华威提供财务资
                         助额度的独立意见
                         十、关于 2021 年度对子公司提供担保额
                         度的独立意见
                         十一、关于公司 2021 年日常关联交易预
                         计事项的独立意见
                         十二、关于接受子公司财务资助暨关联
                         交易的独立意见
                         十三、关于为参股公司提供关联担保的
                         独立意见
    独立董事关于公司第五 一、关于联合竞拍土地及设立合资公司
    届董事会第十二次会议 的进展暨关联交易的议案的事前认可意
3                                                               2021 年 8 月 13 日
    相关事项的事前认可意 见
    见
                         一、关于联合竞拍土地及设立合资公司
    独立董事关于第五届董 的进展暨关联交易的议案
                         二、关于公司 2021 年半年度对外担保
4   事会第十二次会议相关                                        2021 年 8 月 13 日
                         情况的专项说明和独立意见
    事项的独立意见
                         三、关于控股股东及其他关联方占用公
                         司资金情况的专项说明和独立意见



    六、在保护投资者权益方面所做的其他工作
    1、履行职责情况
    公司独立董事严格履行其职责，审慎对待提交至董事会审议的每一项议案，
认真查阅相关文件资料、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录
等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权。
    2、对公司治理结构及经营管理的调查情况
    本着对投资者权益负责的态度，公司独立董事及时了解报告期内公司的经营
状况、管理和内控制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、投
资项目进展等事项，密切关注公司经营及治理情况，同时对公司董事、高级管理
人员的履职情况也进行了有效的监督和检查。
    3、关注公司信息披露情况
    报告期内，公司的独立董事对公司 2021 年信息披露工作进行了持续监督，
督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司
《信息披露管理办法》等有关规定，真实、准确、完整、及时和公平地完成信息
披露工作。
       4、加强学习情况
       公司独立董事积极学习上市公司相关法律、法规和各项规章制度的学习，重
点深入了解法规中涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保
护等相关法规，以提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意
识。


       特此报告！


                                        深圳天源迪科信息技术股份有限公司
                                                    2022年3月23日