深圳天源迪科信息技术股份有限公司

                      内幕信息知情人登记制度

                                第一章 总 则


    第一条 为加强深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投
资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规，及《深圳天源迪科
信息技术股份有限公司章程》、《深圳天源迪科信息技术股份有限公司信息披露
管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保
密工作负责人，董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案
的日常工作部门。
    第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、
录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审
核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。
    第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都
应配合做好内幕信息知情人登记报备工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证
券交易价格。
    第五条 公司由董事会秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、
证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。


                   第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围


    第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司的
经营、财务或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重大
影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信

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息，包括但不限于：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损、重大损失、大额赔偿责任；
    （六）公司尚未披露的季度、中期及年度财务报告；
    （七）公司分配股利或者增资的计划；
    （八）持有公司 5%以上股份的股东，其持有股份或者控制公司的情况发生
较大变化；
    （九）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；
    （十）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
    （十一）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；
    （十二）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；
    （十三）公司发生重大诉讼和仲裁；
    （十四）公司主要或者全部业务陷入停顿；
    （十五）重大的不可抗力事件的发生；
    （十六）公司的重大关联交易；
    （十七）公司发生重大经营性或者非经营性亏损；
    （十八）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；
    （十九）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
    （二十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破
产程序、被责令关闭；
    （二十一） 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大
行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采


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取强制措施；
    （二十二）中国证监会规定的其他事项。
    第七条 本制度所指内幕信息知情人是指上市公司内幕信息公开前能直接或
者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：
    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业
及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环
节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等。
    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司
控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购
人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；因职务、工作可以
获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券公司、证
券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者
对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部
门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；
参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
    （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
    （四）中国证监会规定的其他人员。
                       第三章 内幕信息知情人登记管理


    第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应组织相关内幕信息知情人填写
《上市公司内幕信息知情人档案》（必备项目见附件），及时、如实、完整记录
内幕信息在公开前的商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、
决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依
据、方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。
    第九条 当进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、
回购股份等重大事项，或者披露其他可能对上市公司证券交易价格有重大影响的
事项时，除填写《上市公司内幕信息知情人档案》外，公司还应当制作《重大事
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项进程备忘录》，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与
筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备
忘录上签名确认。公司应在内幕信息公开披露后 5 个交易日内，按照附件的要
求，将相关《上市公司内幕信息知情人档案》及《重大事项进程备忘录》报送深
圳证监局和深圳证券交易所备案。
    第十条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、分公司负责人
应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知
情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    第十一条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券
服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工
作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕
信息知情人的变更情况。
    第十二条 内幕信息登记备案的流程：
    1、当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知公司董事会办
公室。董事会办公室应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项
法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
    2、董事会办公室应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《上市公司内幕
信息知情人档案》（见附件），并及时对内幕信息加以核实，以确保《上市公司
内幕信息知情人档案》所填写的内容真实性、准确性；
    3、董事会办公室核实无误后提交董事会秘书审核，董事会秘书按照规定向
深圳证券交易所、深圳证监局进行报备。
    4、公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所填报内
幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内
幕信息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事
会秘书应在书面承诺上签字确认。
    第十三条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息，内幕信息知情
人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码或者统一社会信用
代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关
系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记


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人信息、登记时间等信息。
    知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
    内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。


                           第四章 内幕信息保密管理


    第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
    第十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内
幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕
信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不
得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
    第十六条 持有公司 5%以上股份的股东在讨论涉及可能对公司股票价格产
生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流
传并使公司股票价格产生异动时，公司股东应立即告知公司董事会秘书，以便公
司及时予以澄清，或者直接向深圳证监局或深圳证券交易所报告。
    第十七条 公司向持有公司 5%以上股份的股东以及其他内幕信息知情人员
须提供未公开信息的，应在提供之前经董事秘书处备案，董事会秘书处向内幕信
息知情人出具《保密提示函》，并督促内幕信息知情人签署保密协议。
    内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息依法披露前将该信息的知情
者控制在最小范围内。
    内幕信息知情人员负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得透露、泄露
公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生
品。
    内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配
地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
    第十八条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，关联
方董事应回避表决。对公司股东没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司

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董事会应予以拒绝。


                              第五章 责任追究


    第十九条 内幕信息知情人违反本规则将知晓的内幕信息对外泄露，或利用
内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影
响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记过、
留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。中国证监会、深
圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
    第二十条 持有公司 5%以上股份的股东，违反本规定擅自泄露信息，给公
司造成损失的，公司具有追究其责任的权利。
    第二十一条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证
券务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关
单位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情况情节轻重，可以解除中
介服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司具有
追究其责任的权利。
    第二十二条 内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯罪
的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。


                                第六章 附 则


    第二十三条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息
知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职
责，坚决杜绝内幕交易。
    第二十四条 本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按《公司法》、《证券
法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等有关规定执行。
    第二十五条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
    第二十六条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
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    深圳天源迪科信息技术股份有限公司
                  2023 年 3 月




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附件：内幕信息知情人档案
                                          深圳天源迪科信息技术股份有限公司内幕信息知情人登记表
                     证件
                     号码                                              亲属
                                   与上                         亲属          知悉   知悉   知悉   知悉
姓名                 或者                                              关系                                                                  所属
              证件          知情   市公    所属          关系   关系          内幕   内幕   内幕   内幕   登记   登记   股东   联系   通讯
/名    国籍          统一                         职务                 人证                                                                  单位
              类型          日期   司关    单位          类型   人姓          信息   信息   信息   信息   时间   人     代码   手机   地址
称                   社会                                              件号                                                                  类别
                                   系                           名            地点   方式   内容   阶段
                     信用                                              码
                     代码




                                                                        8