广发证券股份有限公司

             关于珠海欧比特宇航科技股份有限公司

                   2019 年半年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：广发证券股份有限公司     被保荐公司简称：欧比特

保荐代表人姓名：田民                   联系电话：020-66338888

保荐代表人姓名：杨光                   联系电话：020-66338888


一、保荐工作概述

              项       目                          工作内容
1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件      是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度      是
3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数          6次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致

4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数              1 次, 均事前或事后审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数                0 次, 均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数                0 次, 均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况

（1）现场检查次数                      0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                  4次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                  0
（2）报告事项的主要内容                无

（3）报告事项的进展或者整改情况        无
8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项            否

（2）关注事项的主要内容                无
（3）关注事项的进展或者整改情况        无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规   是
10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                          0次

（2）培训日期                          不适用
（3）培训的主要内容                    不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况          无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                    事   项                     存在的问题   采取的措施
1.信息披露                                          无           无
2.公司内部制度的建立和执行                          无           无
3．“三会”运作                                     无           无
4.控股股东及实际控制人变动                          无           无
5.募集资金存放及使用                                无           无
6.关联交易                                          无           无
7.对外担保                                          无           无
8.收购、出售资产                                         无                 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
                                                         无                 无
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
                                                         无                 无
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
                                                         无                 无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                              是否履   未履行承诺的原
                   公司及股东承诺事项
                                                              行承诺     因及解决措施
    第一、关于 2016 年度非公开发行的承诺：

    一、公司承诺

    （一）“1、自本次非公开发行相关董事会决议日（2016 年

12 月 19 日）前六个月起至今，除了已经实施的‘行股份及支付

现金购买绘宇智能和智建电子并募集配套资金项目’发外，公司

不存在实施或拟实施的《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证

券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》规定的重大投资或

资产购买的情形，同时公司未来三个月无进行重大投资或资产购

买的计划。

    2、本次非公开发行募集资金将严格根据公司股东大会审议

通过的有关决议规定的用途使用，扣除本次非公开发行费用后的       是

募集资金净额将用于“‘珠海一号’遥感微纳卫星星座项目”和

补充流动资金。本公司将设立专项募集资金银行账户，严格按照

募集资金管理办法使用募集资金；不存在变相通过本次募集资金

实施重大投资、资产购买或用于类金融业务的情形。

    3、本次非公开发行的募集资金用途已经公开披露，相关信

息披露真实、准确、完整。”

    （二）公司承诺：“若公司向铂亚信息、绘宇智能和智建电

子提供资金帮助，在其未来业绩承诺期间内提供给该等公司使用

资金，将收取资金成本费，资金成本按照不低于相关公司取得的

流动资金贷款平均利率及资金的实际使用天数计算。”
    （三）公司承诺：“公司注重股东回报，已依据《关于进一

步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、上市公司监管指引

3 号-上市公司现金分红》等规定的要求在《公司章程》中制定

了明确的利润分配的决策程序、机制及现金分红条款，建立了持

续、稳定科学的股东回报机制。

    2014-2016 年度，公司三年累计现金分红金额（含税）占同

期三年年均净利润比例为 38.12%，2017 年度利润分配将依据《公

司章程》以及《未来三年股东回报规划（2016 年-2018 年）》的

规定实施，且利润分配实施后仍符合中国监会关于现金分红的相

关规定。”

    二、本次非公开发行新增股东的承诺：

    2016 年度非公开发行新增股东金元顺安基金管理有限公

司、新余东西精华金融科技投资合伙企业（有限合伙）、湖北长

江航天股权投资基金管理有限公司的承诺：

    本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份自发行结束之

日起 12 个月内不得上市交易。本次非公开发行股票发行对象因

由本次发行取得的公司股份在锁定期届满后减持还需遵守《公司

法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市   是

公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9

号）等法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规

则以及《公司章程》的相关规定。本次发行完成后，由于公司送

红股、转增股本等原因增持的公司股份，亦应遵守上述约定。若

监管机关对非公开发行股票发行对象的锁定期进行调整，则公司

对本次非公开发行股票的锁定期也将作相应调整。获配后在锁定

期内，委托人或合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙。

    第二、资产重组时所作承诺（2015、2016 年、2018 年）

1、关于股份锁定期的承诺                                          是

2、交易对方关于业绩补偿的承诺                                    是

3、关于交易股份之权属清晰完整的承诺                              是
4、关于不同业竞争及规范关联交易的承诺                       是
5、发行股份并支付现金购买资产事宜所提供的文件、资料、信
                                                            是
息之真实性、准确性、完整性的承诺
6、控股股东（颜军）关于保持上市公司独立性的承诺             是
7、李小明、顾亚红、陈敬隆关于高新技术企业税收优惠相关事
                                                            是
宜的承诺
    第三、首发时候的承诺（2010 年）

1、关于首次公开发行股票前股份锁定的承诺                     是

2、关于避免同业竞争的承诺                                   是

3、关于分红承诺                                             是

        其他（2015 年）

1、公司控股股东（颜军）不减持公司股份的承诺                 是

2、第一期员工持股计划及控股股东增持承诺                     是

        其他（2014 年）
公司控股股东 YAN JUN（颜军）承诺：1、上市公司资产完整。
2、人员独立。3、财务独立。4、机构独立。5、业务独立。6、
                                                            是
本人承诺确保上市公司独立性，并承诺不利用上市公司控股股东
地位损害上市公司及其他股东的利益。
       其他（2010 年）
（1）规范公司印章使用登记；（2）在公司章程中明确"占用即冻
结"制度；（3）公司股东大会、董事会、监事会、总经理办公会
议记录采用笔记簿的形式进行会议记录；（4）进一步规范公司内
幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，与相关内幕信息知情
人签署保密协议，并及时向广东证监局报送内幕信息知情人备案
                                                            是
表；（5）制定并执行《财务审批权限的规定》，规范财务审批程
序，提高工作效率，进一步加强内控管理；（6）严格按既定的会
计政策，规范了固定资产的折旧核算，使会计核算更加规范化、
制度化，力求为政府部门、投资者、债权人等会计信息使用者及
时提供规范、真实、准确、完整的会计资料。
四、其他事项
                          报告事项                                    说   明

1.保荐代表人变更及其理由                                         无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
                                                                 无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                                         无
    （本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于珠海欧比特宇航科技股
份有限公司 2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）




保荐代表人签名：                                       2019 年 8 月 28 日
                         田民




                                                       2019 年 8 月 28 日
                         杨光




保荐机构：         广发证券股份有限公司                2019 年 8 月 28 日

                    （加盖公章）