证券代码：300057       证券简称：万顺新材     公告编号：2021-005

债券代码：123012       债券简称：万顺转债

债券代码：123085       债券简称：万顺转 2


                 汕头万顺新材集团股份有限公司
             关于签订募集资金三方监管协议的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存

在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。


    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意汕头万顺新材集团股份有限公

司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]2844

号）同意，公司向不特定对象发行面值总额 90,000.00 万元可转换公司债

券，期限 6 年。截至 2020 年 12 月 17 日止，公司实际已发行面值为人民

币 100 元的可转换公司债券 9,000,000.00 张，募集资金总额人民币

90,000.00 万元，与本次可转债发行相关的发行费用 1,737.45 万元，实际

募集资金净额为人民币 88,262.55 万元。以上募集资金到位情况，已由大

信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2020] 第

5-00030 号《验资报告》。



    二、募集资金专户设立情况

    为规范公司募集资金管理、存放和使用，切实保护投资者权益，根据

《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要

                                -1-
   求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上

   市公司规范运作指引》及公司《募集资金专项存储与使用管理办法》的有

   关规定，公司于 2020 年 12 月 8 日召开了第五届董事会第十三次会议审议

   通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券开设募集资金专项账户并

   签订募集资金监管协议的议案》，同意公司在兴业银行股份有限公司汕头

   分行开设募集资金专项账户，同意全资孙公司安徽美信铝业有限公司在兴

   业银行股份有限公司汕头分行、中国民生银行股份有限公司汕头分行、中

   国工商银行股份有限公司汕头公园支行、中国建设银行股份有限公司汕头

   濠江支行、中国银行股份有限公司汕头濠江支行分别开设募集资金专项账

   户，并尽快与专户存储银行、保荐机构民生证券股份有限公司签署募集资

   金三方监管协议，具体开户情况如下：
      户名                         开户行                           账号

  汕头万顺新材
                        兴业银行股份有限公司汕头分行        391680100100056848
集团股份有限公司
                    中国工商银行股份有限公司汕头公园支行    2003020529200117689

                   中国建设银行股份有限公司汕头市濠江支行   44050165080100000762
  安徽美信铝业
                      中国民生银行股份有限公司汕头分行           632555095
    有限公司
                        兴业银行股份有限公司汕头分行        391680100100057014

                      中国银行股份有限公司汕头濠江支行          683474023120




        三、募集资金监管协议的主要内容

        近日，公司、全资子公司安徽美信铝业有限公司（以下简称“甲方”）

   与中国工商银行股份有限公司汕头公园支行、中国建设银行股份有限公司

   汕头市濠江支行、中国民生银行股份有限公司汕头分行、兴业银行股份有

   限公司汕头分行、中国银行股份有限公司汕头濠江支行（以下简称“乙方”）
                                      -2-
以及保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“丙方”）签订了《募集

资金三方监管协议》（以下简称“协议”），协议的主要条款如下：

    （一）甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募

集资金专用账户的开户和存储情况如下：

    1、安徽美信铝业有限公司已在中国工商银行股份有限公司汕头公园

支行开设专户并开通网上银行业务，账号为 2003020529200117689，截至

2020 年 12 月 23 日，专户余额为 15,000.00 万元。该专户仅用于安徽美信

铝业有限公司年产 7.2 万吨高精度电子铝箔生产项目募集资金的存储和使

用，不得用作其他用途。

    2、安徽美信铝业有限公司已在中国建设银行股份有限公司汕头市濠

江支行开设专户并开通网上银行业务，账号为 44050165080100000762，截

至 2020 年 12 月 23 日，专户余额为 12,000.00 万元。该专户仅用于安徽

美信铝业有限公司年产 7.2 万吨高精度电子铝箔生产项目募集资金的存储

和使用，不得用作其他用途。

    3、安徽美信铝业有限公司已在中国民生银行股份有限公司汕头分行

开设专户并开通网上银行业务，账号为 632555095，截至 2020 年 12 月 23

日，专户余额为 10,000.00 万元。该专户仅用于安徽美信铝业有限公司年

产 7.2 万吨高精度电子铝箔生产项目募集资金的存储和使用，不得用作其

他用途。

    4、安徽美信铝业有限公司已在兴业银行股份有限公司汕头分行开设

专户并开通网上银行业务，账号为 391680100100057014，截至 2020 年 12

月 23 日，专户余额为 8,000.00 万元。该专户仅用于安徽美信铝业有限公

司年产 7.2 万吨高精度电子铝箔生产项目募集资金的存储和使用，不得用

                                -3-
作其他用途。

    5、安徽美信铝业有限公司已在中国银行股份有限公司汕头濠江支行

开设专户并开通网上银行业务，账号为 683474023120，截至 2020 年 12 月

23 日，专户余额为 15,000.00 万元。该专户仅用于安徽美信铝业有限公司

年产 7.2 万吨高精度电子铝箔生产项目募集资金的存储和使用，不得用作

其他用途。

    （二）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算

办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

    （三）丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人

或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深

圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管

理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监

督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应

同时检查募集资金专户存储情况。

    （四）安徽美信铝业有限公司授权丙方指定的保荐代表人苏永法、崔

勇可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完

整地向其提供所需的有关专户的资料。

    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份

证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本

人的合法身份证明和单位介绍信。

    （五）乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。

乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

    （六）安徽美信铝业有限公司一次或十二个月以内累计从专户中支取

                                 -4-
的金额超过 5,000 万元（按照孰低原则在 5000 万元或募集资金净额的 20%

之间确定）的，乙方应当及时以电话、邮件、传真、微信方式通知丙方，

同时提供专户的支出清单。

    （七）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐

代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要

求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人

不影响本协议的效力。

    （八）乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额

支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本

协议并注销募集资金专户。

    （九）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或者其授权代

表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方

督导期结束后失效。



    四、备查文件

    《募集资金三方监管协议》。



    特此公告。




                                       汕头万顺新材集团股份有限公司

                                                董   事   会
                                           二○二一年一月十五日

                                 -5-