汕头万顺新材集团股份有限公司



信息披露暂缓与豁免业务管理制度




           二○二一年一月
汕头万顺新材集团股份有限公司                                 信息披露暂缓与豁免业务管理制度



                          汕头万顺新材集团股份有限公司

                        信息披露暂缓与豁免业务管理制度


                                         第一章 总则
   第一条 为规范汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂
缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规，
并根据《公司章程》及公司《信息披露管理制度》等有关规定，特制定本制度。
   第二条 公司按照《上市规则》及深圳证券交易所（以下简称“证券交易所”）其
他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
   第三条 公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《规范运作指引》、《创业板
上市规则》规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，
接受证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。


                               第二章 信息披露暂缓与豁免的范围
   第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露
可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
   第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《上市规则》披露
或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、引致不正当竞争、损害公司及投
资者利益或误导投资者的，可以豁免披露。
   第六条 本制度所称“商业秘密”，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规
章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取
保密措施的技术信息和经营信息。
     本制度所称“国家秘密”，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系
国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露
后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
   第七条 申请暂缓披露的信息应当符合下列条件：
     （一）相关信息尚未泄露；
                                              1
汕头万顺新材集团股份有限公司                            信息披露暂缓与豁免业务管理制度



     （二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
     （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。


                    第三章 信息披露暂缓与豁免事项的登记审批程序
   第八条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或
豁免披露的信息泄露，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，不得滥用暂缓、豁免程
序，规避应当履行的信息披露义务。
     公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登记，
并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
   第九条 公司相关部门或子公司、公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的股东
以及其他相关人员，根据公司《信息披露管理制度》和《重大信息内部报告制度》的
规定向证券事务部报告重大信息或其他应披露信息时，认为该等信息需暂缓、豁免披
露的，应当向证券事务部提交书面申请，并对所提交材料的真实性、准确性、完整性
负责。
   第十条 证券事务部收到申请后，应立即对有关信息是否符合证券监管规定所规定
的暂缓、豁免披露情形进行审核，并将审核意见上报董事会秘书，董事会秘书在审核
后将意见报公司董事长确认。
   第十一条       公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当建立暂缓与豁免
披露信息台账，对该类信息处理情况进行登记。登记的事项包括：
     （一）暂缓或豁免披露的事项内容；
     （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
     （三）暂缓披露的期限；
     （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
     （五）相关内幕知情人的书面保密承诺；
     （六）暂缓或豁免披露事项的内部审批流程等。
   第十二条       公司相关业务部门或子公司应当持续跟踪相关事项进展并及时向证券
事务部通报事项进展，证券事务部应密切关注市场传闻、公司股票及其衍生品种交易
波动情况。
     已暂缓披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司应当及时核实相关情况并披


                                         2
汕头万顺新材集团股份有限公司                              信息披露暂缓与豁免业务管理制度



露。
     暂缓披露的原因已经消除的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂
缓披露的事由、公司内部登记审批等情况。


                                 第四章 责任与处罚
   第十三条       公司建立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于不属于本制度
规定的暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或已办理暂缓、豁免披露的信
息出现本制度规定的应当及时对外披露的情形而未及时披露的，给公司和投资者带来
不良影响的，公司将对负有直接责任的相关人员和分管责任人视情形追究责任。


                                    第五章 附则
   第十四条       公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，根据国家有关法律、法规，
《上市规则》以及证券交易所其他相关业务规则的规定执行。
     本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、部门规章以及公司章程的规定执行。
本制度与国家有关法律、法规、部门规章以及公司章程的规定不一致的，以国家有关
法律、法规、部门规章以及公司章程的规定为准。
   第十五条       本制度由董事会负责解释。
   第十六条       本制度自董事会审议通过之日起实施。




                                                     汕头万顺新材集团股份有限公司
                                                           二○二一年一月




                                         3
汕头万顺新材集团股份有限公司                               信息披露暂缓与豁免业务管理制度


附件 1：

                          汕头万顺新材集团股份有限公司

                   信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表


申请时间                                      登记人员
申请部门                                      申请人员
事项披露类型             1.□暂缓披露 2.□豁免披露

暂缓或豁免披露的事项内容




暂缓或豁免披露的原因和依据




是否已填报内幕信                              相关内幕人士是否
息知情人登记表                                出具书面保密承诺
申请部门或子公司负责人意见


证券事务部审查及相关部门会签意见


董事会秘书审核意见


董事长审批




                                          4
汕头万顺新材集团股份有限公司                        信息披露暂缓与豁免业务管理制度


附件 2：

                          汕头万顺新材集团股份有限公司

                      信息披露暂缓与豁免事项保密承诺函


     本人作为汕头万顺新材集团股份有限公司暂缓、豁免信息披露事项的知情人，声
明并承诺如下：
     一、本人知晓并遵守公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》的有关规定；
     二、本人对知悉的暂缓、豁免披露的信息严格保密，不在公司对暂缓、豁免披露
事项进行信息披露之前擅自以任何形式泄露、报道或传播任何消息；
     三、本人不利用暂缓、豁免披露的信息买卖或建议他人买卖公司证券及其衍生品
种，不进行内幕交易或配合其他人操纵公司股票或其衍生品种交易价格，不在投资价
值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
     四、如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露，本人愿意承担相应的法律
责任。




                                                   承诺人：________________
                                                             年    月    日




                                       5