民生证券股份有限公司
关于汕头万顺新材集团股份有限公司
2020 年年度跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：万顺新材（300057）
保荐代表人姓名：苏永法 联系电话：010-85127756
保荐代表人姓名：崔勇 联系电话：010-85127756
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
1
（1）发表独立意见次数 13 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 26 日
《证券法》（2019 年修订版）和《创
（3）培训的主要内容 业板上市公司证券发行注册管理办法
（试行）》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 无
务资助、套期保值等）
2
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 无
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 无
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．股份锁定的承诺 是 无
2．关于同业竞争、关联交易、资金占用
是 无
方面的承诺
3. 关于住房公积金的承诺 是 无
4. 关于可能补缴个人所得税的承诺 是 无
5. 关于可能追缴企业所得税的承诺 是 无
四、其他事项
报告事项 说明
民生证券原指派保荐代表人高强先生、
扶林女士具体负责万顺新材 2018 年公开发行
9.50 亿元可转换公司债券项目持续督导期间
的保荐工作，持续督导期至 2020 年 12 月 31
日。
2020 年 3 月 18 日，万顺新材召开了 2020
年第二次临时股东大会审议通过了向不特定
1.保荐代表人变更及其理由
对象发行 9.00 亿元可转换公司债券的相关议
案。万顺新材聘请民生证券担任本次向不特
定对象发行可转换公司债券项目的保荐机
构，民生证券已指派苏永法先生、崔勇先生
负责公司本次向不特定对象发行可转换公司
债券项目的持续督导工作。
为方便日后持续督导工作的有序开展，
3
民生证券于 2020 年 12 月 24 日委派苏永法先
生、崔勇先生接替高强先生、扶林女士继续
履行公司 2018 年公开发行可转换公司债券项
目的持续督导工作。截至 2020 年 12 月 31 日
公司 2018 年公开发行可转换公司债券募集资
金尚未使用完毕，民生证券应对万顺新材
2018 年公开发行可转换公司债券募集资金管
理与使用情况继续履行持续督导义务。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于汕头万顺新材集团股份有限公司
2020年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
苏永法：____________ 崔勇：____________
民生证券股份有限公司
2021年4月16日
5