证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2020-060
东方财富信息股份有限公司关于公司 2014 年股票期权
激励计划授予的预留股票期权第四个行权期行权情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”）2014 年股票期权激励
计划授予预留股票期权的 130 名激励对象，在第四个行权期行权共计 223.1177
万份期权，行权价格为 17.38 元。期权简称：东财 JLC4，期权代码：036197。
2、本次行权股份的上市时间为 2020 年 7 月 10 日。
经公司董事会申请、深圳证券交易所确认及中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司核准登记，对本次提出申请行权的 130 名激励对象的 223.1177 万份
股票期权予以行权。现将相关情况公告如下：
一、股票期权激励计划简述
1、2014 年 9 月 16 日，公司第三届董事会第七次会议及第三届监事会第四
次会议审议通过了《关于<东方财富信息股份有限公司 2014 年股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司监事会认为，激励对象名单符合
《东方财富信息股份有限公司 2014 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称
“《股票期权激励计划》”）规定的激励对象范围，其作为公司 2014 年股票期
权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司独立董事对《股票期权激励计
划》发表了独立意见。
2、2014 年 11 月 12 日，公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于<东方财富信息股份有限公司 2014 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》等相关议案，公司董事会被授权办理实施公司 2014 年股票期权激励计划
所必须的全部事宜。
3、2014 年 11 月 21 日，公司第三届董事会第九次会议及第三届监事会第六
次会议审议通过了《关于公司 2014 年股票期权激励计划激励对象名单及股票期
权数量进行调整的议案》。激励对象刘勇明等 7 人因个人原因离职，根据《股票
期权激励计划》的规定，上述人员已不具备激励对象资格，同意调整激励对象名
单及股票期权数量。调整后的《股票期权激励计划》所涉首次授予股票期权的激
励对象为 176 人，股票期权数量为 2,659.00 万份。公司监事会认为本次调整符
合《上市公司股权激励管理办法(试行)》（以下简称“《管理办法（试行）》”）
等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意调整激励对象
名单及股票期权数量。
4、2014 年 11 月 21 日，公司第三届董事会第九次会议及第三届监事会第六
次会议审议通过了《关于公司 2014 年股票期权激励计划首次授予期权相关事项
的议案》。公司董事会认为《股票期权激励计划》规定的授予条件已经成就，同
意授予 176 名激励对象 2,659.00 万份股票期权。根据股东大会的授权，公司董
事会确定公司 2014 年股票期权激励计划首次授予股票期权的授予日为 2014 年
11 月 21 日。公司监事会认为本次获授股票期权的激励对象，作为公司 2014 年
股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《股票期
权激励计划》有关规定获授股票期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
5、2015 年 7 月 23 日，公司第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会
第十四次会议审议通过了《关于注销公司 2014 年股票期权激励计划部分已授期
权的议案》，首次授予股票期权的激励对象颜玲等 6 人，因个人原因在股票期权
授予之后行权之前离职，所涉及股票期权数量 37.00 万份，根据《股票期权激励
计划》的规定，其已不具备激励对象资格，所授予的股票期权将注销。注销后，
首次授予股票期权的激励对象人数减少至 170 人，首次授予股票期权数量减少至
2,622.00 万份。公司监事会认为此次注销符合《管理办法（试行）》等法律、
法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》
的相关规定注销部分已授期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
6、2015 年 7 月 23 日，公司第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会
第十四次会议审议通过了《关于调整公司 2014 年股票期权激励计划期权数量和
行权价格的议案》，此次调整后，首次授予股票期权数量为 3,670.80 万份，预
留股票期权数量为 420.00 万份；首次授予股票期权的行权价格为 9.26 元。公司
监事会认为此次调整符合《管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件及《股
票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。
公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
7、2015 年 7 月 23 日，公司第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会
第十四次会议审议通过了《关于公司 2014 年股票期权激励计划预留股票期权授
予相关事项的议案》，同意授予 368 名激励对象 420.00 万份股票期权，确定公
司预留股票期权的授予日为 2015 年 7 月 23 日，行权价格为 65.19 元。公司监事
会认为本次获授股票期权的激励对象作为《股票期权激励计划》激励对象的主体
资格合法、有效，且满足《股票期权激励计划》规定的获授条件，同意激励对象
按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。公司独立董事对上述事项发
表了独立意见。
8、2015 年 9 月 20 日，公司第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会
第十六次会议审议通过了《关于公司 2014 年股票期权激励计划预留股票期权数
量进行调整的议案》，公司董事会在办理预留股票期权授予登记过程中，激励对
象胡清禹等 15 人因个人原因离职，根据《股票期权激励计划》的规定，上述离
职人员已不具备激励对象资格，相关 9.60 万份股票期权将作废，作废后，获授
预留股票期权的激励对象减少至 353 人，预留股票期权数量减少至 410.40 万份。
公司监事会认为此次调整符合《管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件
及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行
调整。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
9、2016 年 4 月 25 日，公司第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关
于注销公司 2014 年股票期权激励计划部分首次授予股票期权的议案》及《关于
注销公司 2014 年股票期权激励计划部分授予的预留股票期权的议案》，首次授
予股票期权的激励对象吴克兵等 4 人,因个人原因在股票期权授予之后行权之前
离职，所涉及股票期权数量 120.40 万份；授予预留股票期权的激励对象包晨晨
等 29 人,因个人原因在股票期权授予之后行权之前离职，所涉及股票期权数量
20.80 万份。根据《股票期权激励计划》的相关规定，以上人员已不具备激励对
象资格，所授予的股票期权将注销。注销后，首次授予股票期权的激励对象人数
减少至 166 人，首次授予股票期权数量减少至 3,550.40 万份；授予预留股票期
权的激励对象人数减少至 324 人，授予的预留股票期权数量减少至 389.60 万份。
公司第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于注销公司 2014 年股票期权激
励计划部分已授期权的议案》，认为此次注销符合《管理办法（试行）》等法律、
法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》
的相关规定注销部分已授期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
10、2016 年 4 月 25 日，公司第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关
于调整公司 2014 年股票期权激励计划首次授予股票期权数量和行权价格的议
案》及《关于调整公司 2014 年股票期权激励计划授予的预留股票期权数量和行
权价格的议案》，此次调整后，首次授予股票期权数量为 6,390.72 万份，首次
授予股票期权行权价格为 5.09 元；授予的预留股票期权数量为 701.28 万份，授
予的预留股票期权行权价格为 36.16 元。公司第三届监事会第二十次会议审议通
过了《关于调整公司 2014 年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议
案》，认为此次调整符合《管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件及《股
票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。
公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
11、2016 年 4 月 25 日，公司第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会
第二十次会议审议通过了《关于公司 2014 年股票期权激励计划首次授予股票期
权第一个行权期可行权的议案》，董事会同意 166 名激励对象在第一个行权期内
行权，可行权股票期权数量为 1,597.68 万份，行权价格为 5.09 元。公司监事会
认为 166 名激励对象行权资格合法、有效，满足公司 2014 年股票期权激励计划
首次授予股票期权第一个行权期的行权条件，同意激励对象在规定的行权期内行
权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
12、2017 年 4 月 25 日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于注
销公司 2014 年股票期权激励计划部分首次授予股票期权的议案》及《关于注销
公司 2014 年股票期权激励计划部分授予的预留股票期权的议案》，首次授予股
票期权激励对象徐志书等 10 人,因个人原因离职，所涉及未行权股票期权数量
94.50 万份；授予的预留股票期权激励对象周舟等 43 人,因个人原因离职，所涉
及股票期权数量 54.72 万份。根据《股票期权激励计划》的相关规定，其已不具
备激励对象资格，所授予的未行权股票期权将注销。注销后，首次授予股票期权
的激励对象人数减少至 156 人，首次授予未行权股票期权数量减少至 4,698.54
万份；授予的预留股票期权激励对象人数减少至 281 人，授予的预留股票期权数
量减少至 646.56 万份。公司第四届监事会第四次会议审议通过了《关于注销公
司 2014 年股票期权激励计划部分已授期权的议案》，认为此次注销符合《上市
公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性
文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定
注销部分已授期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
13、2017 年 4 月 25 日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于调
整公司 2014 年股票期权激励计划首次授予股票期权数量和行权价格的议案》及
《关于调整公司 2014 年股票期权激励计划授予的预留股票期权数量和行权价格
的议案》，此次调整后，首次授予未行权股票期权数量为 5,638.248 万份，首次
授予未行权股票期权行权价格为 4.21 元；授予的预留股票期权数量为 775.872
万份，授予的预留股票期权行权价格为 30.10 元。公司第四届监事会第四次会议
审议通过了《关于调整公司 2014 年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格
的议案》，公司监事会认为此次调整符合《管理办法》等法律、法规和规范性文
件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进
行调整。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
14、2017 年 4 月 25 日，公司第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四
次会议审议通过了《关于公司 2014 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二
个行权期及授予的预留股票期权第一个行权期可行权的议案》，董事会同意首次
授予股票期权 156 名激励对象在第二个行权期内行权，可行权股票期权数量为
1,879.416 万份，行权价格为 4.21 元；同意授予的预留股票期权 281 名激励对
象在第一个行权期内行权，可行权股票期权数量为 193.968 万份，行权价格为
30.10 元。公司监事会认为首次授予股票期权 156 名激励对象和授予的预留股票
期权 281 名激励对象行权资格合法、有效，满足公司 2014 年股票期权激励计划
首次授予股票期权第二个行权期及授予的预留股票期权第一个行权期的行权条
件，同意上述激励对象在规定的行权期内行权。公司独立董事对上述事项发表了
独立意见。
15、2017 年 7 月 27 日，公司第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六
次会议审议通过了《关于注销公司 2014 年股票期权激励计划授予的预留股票期
权第一个行权期未行权股票期权的议案》，公司 2014 年股票期权激励计划授予
的预留股票期权第一个行权期于 2017 年 7 月 21 日结束，该行权期可行权股票期
权数量为 193.968 万份，激励对象的实际行权股票期权数量为 0 份，未行权股票
期权数量为 193.968 万份。董事会同意公司按照《管理办法》、《股票期权激励
计划》等相关规定，注销该行权期未行权的股票期权。公司独立董事对上述事项
发表了独立意见。
16、2018 年 5 月 12 日，公司第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第
十四次会议审议通过了《关于注销公司 2014 年股票期权激励计划部分已授期权
的议案》。首次授予股票期权激励对象顾昊雷等 6 人，及授予的预留股票期权激
励对象王亮等 46 人，因个人原因离职，所涉及未行权首次授予股票期权数量
51.408 万份及未行权预留股票期权数量 44.226 万份，根据《股票期权激励计划》
的相关规定，其已不具备激励对象资格，所授予的相关未行权股票期权将注销。
注销后，首次授予股票期权的激励对象人数减少至 150 人，首次授予未行权股票
期权数量减少至 3,707.424 万份，授予的预留股票期权激励对象人数减少至 235
人，未行权预留股票期权数量减少至 537.678 万份。公司监事会认为此次注销符
合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同
意按《股票期权激励计划》的相关规定注销部分已授期权。公司独立董事对上述
事项发表了独立意见。
17、2018 年 5 月 12 日，公司第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第
十四次会议审议通过了《关于调整公司 2014 年股票期权激励计划股票期权数量
和行权价格的议案》。此次调整后，首次授予未行权股票期权数量为 4,448.9088
万份，首次授予未行权股票期权行权价格为 3.49 元；授予的预留股票期权数量
为 645.2136 万份，授予的预留股票期权行权价格为 25.07 元。公司监事会认为
此次调整符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》
的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。公司独立董事对上
述事项发表了独立意见。
18、2018 年 5 月 12 日，公司第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第
十四次会议审议通过了《关于公司 2014 年股票期权激励计划首次授予股票期权
第三个行权期及授予的预留股票期权第二个行权期可行权的议案》。公司根据《股
票期权激励计划》及《东方财富信息股份有限公司 2014 年股票期权激励计划实
施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的相关规定，对 2014 年
股票期权激励计划激励对象进行 2017 年度考核，其中 1 名首次授予股票期权激
励对象考核结果为不合格，其获授第三个行权期未行权股票期权 63.504 万份将
予以注销。其余激励对象考核结果为合格。公司 2014 年股票期权激励计划首次
授予股票期权第三个行权期及授予的预留股票期权第二个行权期行权条件已成
就，董事会同意首次授予股票期权 149 名激励对象在第三个行权期内行权，可行
权股票期权数量为 2,160.9504 万份，行权价格为 3.49 元；同意授予的预留股票
期权 235 名激励对象在第二个行权期内行权，可行权股票期权数量为 215.0712
万份，行权价格为 25.07 元。公司监事会认为首次授予股票期权 149 名激励对象
和授予的预留股票期权 235 名激励对象行权资格合法、有效，满足公司 2014 年
股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期及授予的预留股票期权第二
个行权期的行权条件，同意上述激励对象在规定的行权期内行权。公司独立董事
对上述事项发表了独立意见。
19、2018 年 8 月 2 日，公司第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第
十六次会议审议通过了《关于注销公司 2014 年股票期权激励计划授予的预留股
票期权第二个行权期未行权股票期权的议案》，公司 2014 年股票期权激励计划
授予的预留股票期权第二个行权期于 2018 年 7 月 20 日结束，该行权期可行权股
票期权数量为 215.0712 万份，激励对象的实际行权股票期权数量为 0 份，未行
权股票期权数量为 215.0712 万份。公司将按照《管理办法》、《股票期权激励
计划》等相关规定，注销上述未行权的股票期权。公司独立董事对上述事项发表
了独立意见。
20、2019 年 4 月 1 日，公司第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会
第二十次会议审议通过了《关于注销公司 2014 年股票期权激励计划部分已授期
权的议案》。首次授予股票期权激励对象 7 人，及授予的预留股票期权激励对象
24 人，因个人原因离职，所涉及未行权首次授予股票期权数量 68.0400 万份及
未行权预留股票期权数量 19.0512 万份，根据《股票期权激励计划》的相关规定，
其已不具备激励对象资格，所授予的相关未行权股票期权将注销。注销后，首次
授予股票期权的激励对象人数减少至 143 人，首次授予未行权股票期权数量减少
至 2156.4144 万份，授予的预留股票期权激励对象人数减少至 211 人，未行权预
留股票期权数量减少至 411.0912 万份。公司监事会认为此次注销符合《管理办
法》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票
期权激励计划》的相关规定注销部分已授期权。公司独立董事对上述事项发表了
独立意见。
21、2019 年 4 月 1 日，公司第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会
第二十次会议审议通过了《关于公司 2014 年股票期权激励计划首次授予股票期
权第四个行权期及授予的预留股票期权第三个行权期可行权的议案》。公司 2014
年股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期及授予的预留股票期权第
三个行权期行权条件已成就，董事会同意首次授予股票期权 143 名激励对象在第
四个行权期内行权，可行权股票期权数量为 2156.4144 万份，行权价格为 3.49
元；同意授予的预留股票期权 211 名激励对象在第三个行权期内行权，可行权股
票期权数量为 205.5456 万份，行权价格为 25.07 元。公司监事会认为首次授予
股票期权 143 名激励对象和授予的预留股票期权 211 名激励对象行权资格合法、
有效，满足公司 2014 年股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期及授
予的预留股票期权第三个行权期的行权条件，同意上述激励对象在规定的行权期
内行权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
22、2019 年 7 月 25 日，公司第四届董事会第二十六次会议及第四届监事会
第二十三次会议审议通过了《关于注销公司 2014 年股票期权激励计划授予的部
分预留股票期权的议案》，公司 2014 年股票期权激励计划授予的预留股票期权
第三个行权期于 2019 年 7 月 22 日结束，该行权期可行权股票期权数量为
205.5456 万份，激励对象的实际行权股票期权数量为 0 份，未行权股票期权数
量为 205.5456 万份。公司将按照《管理办法》、《股票期权激励计划》等相关
规定，注销上述未行权的股票期权。此外，授予的预留股票期权激励对象 10 人，
因个人原因离职，所涉及剩余股票期权数量 3.3048 万份，根据《股票期权激励
计划》的相关规定，其已不具备激励对象资格，所授予的剩余股票期权将注销。
上述注销完成后，授予的预留股票期权激励对象人数减少至 201 人，预留股票期
权数量减少至 202.2408 万份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
23、2019 年 7 月 25 日，公司第四届董事会第二十六次会议及第四届监事会
第二十三次会议审议通过了《关于调整公司 2014 年股票期权激励计划授予的预
留股票期权数量和行权价格的议案》，此次调整后，授予的预留股票期权数量为
242.6889 万份，授予的预留股票期权行权价格为 20.88 元。公司监事会认为此
次调整符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的
规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。公司独立董事对上述
事项发表了独立意见。
24、2020 年 6 月 11 日，公司第五届董事会第五次会议及第五届监事会第四
次会议审议通过了《关于注销公司 2014 年股票期权激励计划授予的部分预留股
票期权的议案》，公司 2014 年股票期权激励计划授予的预留股票期权激励对象
15 人，因个人原因离职，所涉及未行权预留股票期权数量 7.6983 万份，根据《股
票期权激励计划》的相关规定，其已不具备激励对象资格，所授予的相关未行权
股票期权将注销。注销后，授予的预留股票期权激励对象人数减少至 186 人，未
行权预留股票期权数量减少至 234.9906 万份。公司监事会认为此次注销符合《管
理办法》等法律法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的相关规定，同意注
销公司 2014 年股票期权激励计划授予的部分预留股票期权。公司独立董事对上
述事项发表了独立意见。
25、2020 年 6 月 11 日，公司第五届董事会第五次会议及第五届监事会第四
次会议审议通过了《关于调整公司 2014 年股票期权激励计划授予的预留股票期
权数量和行权价格的议案》，此次调整后，授予的预留股票期权数量为 281.9887
万份，授予的预留股票期权行权价格为 17.38 元。公司监事会认为此次调整符合
《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意
按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。公司独立董事对上述事项发表了
独立意见。
26、2020 年 6 月 11 日，公司第五届董事会第五次会议及第五届监事会第四
次会议审议通过了《关于公司 2014 年股票期权激励计划授予的预留股票期权第
四个行权期可行权的议案》，公司根据《股票期权激励计划》及《考核管理办法》
的相关规定，对 2014 年股票期权激励计划激励对象进行 2019 年度考核，其中 4
名授予的预留股票期权激励对象考核结果为不合格，其获授第四个行权期未行权
股票期权 2.4261 万份将予以注销。其余激励对象考核结果为合格。公司 2014
年股票期权激励计划授予的预留股票期权第四个行权期行权条件已成就，董事会
同意授予的预留股票期权 182 名激励对象在第四个行权期内行权，可行权股票期
权数量为 279.5626 万份，行权价格为 17.38 元。上述股票期权具体数量以中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记数量为准。公司独立董事对上述
事项发表了独立意见。
2014 年股票期权激励计划授予的预留股票期权历次变动情况一览表
单位：万份，元
该次取 该次激励 该次变 该次变动
该次行 该次变动后 变动原因
变动日期 消期权 对象减少 动后行 后激励对
权数量 期权数量 简要说明
数量 人数 权价格 象人数
2015 年 7
- - - 420.00 65.19 368 授予股票期权
月 24 日
2015 年 9
- 9.60 15 410.40 65.19 353 注销离职人员期权
月 22 日
2016 年 4
- 20.80 29 389.60 65.19 324 注销离职人员期权
月 27 日
2015 年度权益分派
2016 年 4
- - - 701.28 36.16 324 方案实施后，调整期
月 27 日
权数量和价格
2017 年 4
- 54.72 43 646.56 36.16 281 注销离职人员期权
月 27 日
2016 年度权益分派
2017 年 4
- - - 775.872 30.10 281 方案实施后，调整期
月 27 日
权数量和价格
2017 年 7 第一个行权期行权、
- 193.968 - 581.904 30.10 281
月 29 日 激励对象未行权
2018 年 5
- 44.226 46 537.678 30.10 235 注销离职人员期权
月 15 日
2017 年度权益分派
2018 年 5
- - - 645.2136 25.07 235 方案实施后，调整期
月 15 日
权数量和价格
2018 年 8 第二个行权期行权、
- 215.0712 - 430.1424 25.07 235
月3日 激励对象未行权
2019 年 4
- 19.0512 24 411.0912 25.07 211 注销离职人员期权
月2日
2019 年 7 第三个行权期行权、
- 205.5456 - 205.5456 25.07 211
月 27 日 激励对象未行权
2019 年 7
- 3.3048 10 202.2408 25.07 201 注销离职人员期权
月 27 日
2018 年度权益分派
2019 年 7
- - - 242.6889 20.88 201 方案实施后，调整期
月 27 日
权数量和价格
2020 年 6
- 7.6983 15 234.9906 20.88 186 注销离职人员期权
月 11 日
2019 年度权益分派
2020 年 6
- - - 281.9887 17.38 186 方案实施后，调整期
月 11 日
权数量和价格
本次实施的股票期权激励计划与公司已披露的股票期权激励计划不存在差
异。
二、关于激励对象符合公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权
设定的第四个行权期行权条件的说明
设定的行权条件 是否满足行权条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
公司未发生前述情形，满足行权条件。
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监
会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
激励对象未发生前述情形，满足行权条件。
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为
不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监
会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及
高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定
的。
3、行权条件： 公司2012年-2014年扣除非经常性损益后归属于上市
2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第 公司股东的净利润均值为63,663,993.75元，2019年扣
四个行权期业绩考核目标：以2012-2014年净利润 除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为
均值为基数，2019年净利润增长率不低于300%。 1,784,769,602.57元，2019年扣除非经常性损益后归
注：此处“净利润”是指归属于上市公司股东的扣 属于上市公司股东的净利润增长率为2703.42%，满足
除非经常性损益后的净利润。 公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第
四个行权期行权条件。
4、股票期权等待期内，归属于上市公司股东的净 公司2014年股票期权激励计划首次授予股票期权等待
利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 期最近三个会计年度（2011年-2013年）归属于上市公
的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度 司股东的净利润平均数为49,703,803.11元，归属于上
的平均水平且不得为负。 市公司股东的扣除非经常性损益的净利润平均数为
41,577,326.19元。公司2014年股票期权首次授予股票
期权等待期2014年归属于上市公司股东的净利润为
165,723,821.57元，归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润为162,870,669.95元；公司2014年
股票期权激励计划授予的预留股票期权等待期最近三
个会计年度（2012年-2014年）归属于上市公司股东的
净利润平均数为69,435,673.32元，归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的净利润平均数为
63,663,993.75元。公司2014年股票期权授予的预留股
票期权等待期2015年归属于上市公司股东的净利润为
1,848,571,186.42元，归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润为1,795,670,723.88元。等待期
归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益的净利润均不低于授权日前最近
三个会计年度的平均水平且不为负，满足行权条件。
5、根据《考核管理办法》，若激励对象考核不合 公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权激
格，则其相对应行权期所获授的但尚未行权的股票 励对象中有4人2019年度考核结果为不合格外，其余激
期权即被注销。 励对象2019年度绩效考核结果全部为合格，满足行权
条件。
公司根据《股票期权激励计划》及《考核管理办法》的相关规定，对2014年
股票期权激励计划激励对象进行2019年度考核，其中4名授予的预留股票期权激
励对象考核结果为不合格，其获授第四个行权期未行权股票期权将予以注销。
2020年6月11日，公司召开第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于公
司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第四个行权期可行权的议案》，
公司监事会对公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第四个行权期
可行权的激励对象相关情况进行核实后，认为授予的预留股票期权182名激励对
象行权资格合法、有效，满足公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权
第四个行权期的行权条件，同意上述激励对象在规定的行权期内行权。
三、本次行权的股份数量、缴款、验资和股份登记情况
1、激励对象本次行权数量情况
人员 本次行权股票期权数量(万份)
管理人员、业务（技术）骨干人员（130 人） 223.1177
2、本次股票期权行权股份来源：公司向激励对象定向发行公司股票，涉及
的标的股票种类为人民币A股普通股。
3、激励对象发生变化情况、放弃权益处理方式
2020年6月11日，公司第五届董事会第五次会议审议通过《关于公司2014年
股票期权激励计划授予的预留股票期权第四个行权期可行权的议案》。本次符合
行权条件的182名激励对象中，130名激励对象申请行权（含因个人意愿部分行
权），行权股票期权数量合计为223.1177万份；52名激励对象因个人原因放弃行
权，放弃行权的股票期权数量合计为56.4448万份，将根据《股票期权激励计划》
的相关规定予以注销。
四、本次行权股份的上市流通安排
1、本次股票期权行权期限：公司采用集中行权模式，由公司统一向有关机
构申请代为办理行权事宜，第四个行权期限自首次授予日(2015 年 7 月 23 日)起
48 个月后的首个交易日起至首次授予日起 60 个月内的最后一个交易日当日止
（即 2019 年 7 月 23 日至 2020 年 7 月 22 日）。
2、本次股票期权行权价格为：17.38元。
3、本次行权股份的上市流通安排情况
本次行权股份的上市时间为 2020 年 7 月 10 日，根据相关法律法规和深圳证
券交易所有关规定，130 名激励对象本次行权所获股份自上市之日起可上市流
通。
五、验资及股份登记情况
1、本次行权款项的缴款时间和缴款金额
截至 2020 年 6 月 30 日，公司已收到 130 名激励对象以货币资金缴纳出资额
合计 38,777,860.94 元，其中新增注册资本（股本）合计 2,231,177.00 元，资
本溢价 36,546,683.94 元。本次行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司
流动资金。
2、立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行权事项进行验资的情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行权出具了《东方财富信息股份
有限公司验资报告》（信会师报字[2020]第 ZA15111 号）：经审验，截至 2020 年
6 月 30 日，贵公司实际收到 130 名激励对象以货币资金缴纳出资额合计人民币
38,777,860.94 元（人民币大写：叁仟捌佰柒拾柒万柒仟捌佰陆拾元零玖角肆
分），其中新增注册资本（股本）合计人民币 2,231,177.00 元（人民币大写：贰
佰贰拾叁万壹仟壹佰柒拾柒元整），资本溢价 36,546,683.94 元（人民币大写：
叁仟陆佰伍拾肆万陆仟陆佰捌拾叁元零玖角肆分）。
3、本次行权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记托管手
续的情况
经公司董事会申请、深圳证券交易所确认及中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司核准登记，对本次提出申请的 130 名激励对象的 223.1177 万份股票
期权予以行权。
六、本次行权募集资金的使用计划
公司 2014 年股票期权激励计划行权所募集资金将存储于行权专户，用于补
充公司流动资金。本次股票期权行权激励对象所缴纳的个人所得税由公司代收代
缴。
七、公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第四个行权期行权对
公司的影响
1、本次行权后公司股本变动情况
本次变动前 本次增加股 本次变动后
股份数量（股） 比例 份数量（股） 股份数量（股） 比例
一、限售条件流通股 1,513,625,470 18.78% 0 1,513,625,470 18.78%
高管锁定股 1,513,625,470 18.78% 0 1,513,625,470 18.78%
二、无限售条件流通股 6,545,104,916 81.22% 2,231,177 6,547,336,093 81.22%
三、总股本 8,058,730,386 100.00% 2,231,177 8,060,961,563 100.00%
本次行权不会导致上市公司股权分布不符合上市条件，不会导致公司控制权
发生变化。
2、本次行权后对公司财务指标的影响
本次行权后，公司净资产将增加 38,777,860.94 元，其中实收资本（股本）
增加 2,231,177.00 元，资本公积增加 36,546,683.94 元。以本次行权后的股本
计算公司 2019 年基本每股收益为 0.23 元，具体影响数据以经注册会计师审计的
数据为准。
八、律师意见
国浩律师（上海）事务所律师核查后认为：公司本次行权已获得现阶段必要
的批准与授权，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《公司章程》及《股票
期权激励计划》的规定；公司及激励对象已满足公司 2014 年股票期权激励计划
授予的预留股票期权第四个行权期行权条件，并已履行了必要的程序；公司可根
据《股票期权激励计划》的规定，向深圳证券交易所提出行权申请，并办理本次
行权的相关后续手续。
九、关于公司创业板公开发行可转换公司债券转股价格调整情况的说明
公司于 2020 年 1 月 13 日公开发行了 7,300.00 万张可转换公司债券（债券
简称：东财转 2，债券代码：123041），根据《东方财富信息股份有限公司 2019
年度创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款及中国证监会关于可
转换公司债券发行的有关规定，在“东财转 2”发行之后，当公司因派送股票股
利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股、派
送现金股利等情况使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整
（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0－D；
上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率，
A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
本次调整前，“东财转 2”的转股价格 13.13 元/股。根据本次股票期权行
权情况，按上述公式计算，调整后“东财转 2”的转股价格保留小数点后两位，
仍为 13.13 元/股。
十、备查文件
1、东方财富信息股份有限公司第五届董事会第五次会议决议
2、东方财富信息股份有限公司第五届监事会第四次会议决议
3、东方财富信息股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见
4、国浩律师（上海）事务所关于东方财富信息股份有限公司股票期权激励
计划相关事宜的法律意见书
5、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《东方财富信息股份有限公
司验资报告》（信会师报字[2020]第 ZA15111 号）
特此公告。
东方财富信息股份有限公司董事会
二〇二〇年七月八日
