东方财富信息股份有限公司

                        董事会秘书工作制度



                               第一章 总则

    第一条 为规范东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘
书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，特制定本制度。

    第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及《东方财富信息股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定制定。

                    第二章 董事会秘书的任职资格

    第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。董事
会秘书对公司和董事会负责。公司设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务
部门。

    第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，
具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格
证书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

    （一）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；

    （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；

    （三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，
期限尚未届满；

    （四）最近三年内受到中国证监会行政处罚；

    （五）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

    （六）本公司现任监事；
    （七）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

    拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中
国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人士的
原因以及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险。

    第五条 当公司董事会秘书由董事兼任时，如某一行为应当由董事及公司董
事会秘书分别作出，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。

                           第三章 职责范围

    第六条 董事会秘书履行如下职责：

    （一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信
息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

    （二） 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监
管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

    （三） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监
事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；

    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时
向证券交易所报告并公告；

    （五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交
易所问询；

    （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规和证券交易所相关
规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

    （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、部门规章、规范
性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所
作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提
醒并立即如实地向证券交易所报告；

    （八）《公司法》《证券法》、中国证监会和证券交易所要求履行的其他职责。
    第七条 董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，
查阅有关文件，要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息，了解公司的
财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作，对
于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。

    董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露
相关工作，并为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供工作便利，董
事会、监事会和公司经营层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获
悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性和完整性。

    第八条 董事长应当保证董事会秘书的知情权，为其履行职责创造良好的工
作条件，不得以任何形式阻挠其依法行使职权。董事会秘书在履行职责过程中受
到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向相关监管部门报告。

    第九条 公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书或者代行董事会
秘书职责的人员负责与证券交易所联系，办理信息披露与股权管理事务。

                         第四章 聘任与解聘

    第十条 董事会秘书由公司董事长提名，董事会聘任，任期三年，聘期自聘
任之日起，至本届董事会任届满止，可连聘连任。

    公司应当在拟聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日前将该候选人
的有关资料报送证券交易所，证券交易所自收到有关资料之日起五个交易日内未
提出异议的，公司董事会可以按照法定程序予以聘任。

    第十一条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董
事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向证券交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易所提交个
人陈述报告。

    第十二条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一
个月内解聘董事会秘书：

    （一）出现本制度第四条所规定不得担任公司董事会秘书的情形之一；
       （二）连续三个月以上不能履行职责；

       （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损失
的；

       （四）违反国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、证
券交易所其他规定或者《公司章程》，给公司或者股东造成重大损失的。

       第十三条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在
任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违
法违规的信息除外。

       董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的
监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。

       第十四条 公司原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事会秘
书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职
责，空缺超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责。

       公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能
履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免
除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。

                                第五章 附则

       第十五条 公司董事、总经理及公司内部有关部门要支持董事会秘书依法履
行职责，在机构设置、工作人员配备以及经费等方面予以必要的保证，公司各有
关部门要积极配合董事会秘书工作机构的工作。

       第十六条 本制度未尽事宜或本制度生效后颁布、修改的法律法规、行政规
章、规范性文件与本制度相冲突的，以法律法规、行政规章、规范性文件的规定
为准。

       第十七条 本制度由公司董事会负责制订并解释。

       第十八条 本制度经公司董事会审议通过后生效。