东方财富信息股份有限公司

募集资金存放与使用情况

鉴证报告

2021年12月31日
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                                     目   录


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一、募集资金存放与使用情况鉴证报告                             1–2

二、东方财富信息股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专
                                                               3–6
    项报告
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                                       安永华明（2022）专字第61684426_B03号
                                                     东方财富信息股份有限公司


东方财富信息股份有限公司董事会：

    我们接受委托，对后附的东方财富信息股份有限公司2021年度募集资金存放与使用
情况的专项报告（“募集资金专项报告”）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保
证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是东方财富信息
股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报
告独立发表鉴证意见。

    我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审
阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以
对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包
括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表
意见提供了合理的基础。

    我们认为，东方财富信息股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编
制，如实反映了2021年度东方财富信息股份有限公司募集资金存放与使用情况。

       本报告仅供东方财富信息股份有限公司披露2021年度报告使用，不适用于其他用
途。




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                   募集资金存放与使用情况鉴证报告（续）

                                       安永华明（2022）专字第61684426_B03号
                                                     东方财富信息股份有限公司




（本页无正文）




安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）            中国注册会计师：      朱宝钦




                                                中国注册会计师：      严盛炜



            中国   北京                                       2022年3月17日




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                        2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告



一、 募集资金基本情况

(一) 发行可转换公司债券募集资金到位情况

     经中国证券监督管理委员会《关于同意东方财富信息股份有限公司向不特定对象
     发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]885号）核准，东方财富信息
     股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月7日向不特定对象发行了15,800
     万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），发行价格为每张100.00元，募集资
     金总额为1,580,000.00万元，扣除承销及保荐费用1,600.00万元后的募集资金金
     额1,578,400.00万元，已汇至公司指定的募集资金专项账户（以下简称“专户”）。
     扣除发行登记费、律师费、审计验资费、资信评级费、信息披露费等其他发行费
     用合计407.45万元后，实际募集资金净额为人民币1,577,992.55万元，立信会计师
     事务所（特殊普通合伙）已于2021年4月13日对公司本次向不特定对象发行可转
     债募集资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2021]第
     ZA11241号）。公司对募集资金实行专户存储制度。

(二) 2021年度募集资金使用情况及结余情况

     截止2021年12月31日可转换公司债券募集资金使用及结余情况如下：

                                                                             单位：元

     项目                                                         募集资金专户发生情况

     募集资金金额                                                    15,784,000,000.00
     减：发行费用                                                        4,074,500.00
     加：利息收入                                                         7,190,438.98
     减：补充东方财富证券股份有限公司营运资金                        15,787,115,938.98
     截至2021年5月12日专户余额（注）                                                 -

     注：募集资金使用完毕后，该专户于2021年5月12日注销。

(三) 募集资金补充流动资金情况

     报告期内，公司未发生可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金的情况。




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                    2021 年度募集资金存放与使用情专项报告（续）



二、 募集资金存放和管理情况

(一) 可转换公司债券募集资金的管理情况

     为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、
     《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
     范运作指引》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监
     管要求》等相关规定，结合公司实际情况，制定并修订了《公司募集资金管理办
     法》。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。

     公司第五届董事会第十一次会议审议通过《关于公司开设向不特定对象发行可转
     换公司债券募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》，同意公司在中国建
     设银行股份有限公司上海市分行（以下简称“开户银行”）开设募集资金专项账
     户，用于存放、管理本次可转债募集资金；公司将在募集资金到账后，与保荐机
     构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）、开户银行签署募集资金
     三方监管协议。公司及保荐机构中金公司于2021年4月与中国建设银行股份有限
     公司上海市分行签署了《募集资金三方监管协议》，履行对可转换公司债券募集
     资金的存放、使用、管理等职责。

(二) 可转换公司债券募集资金专户存储情况

     2021年5月12日，可转换公司债券募集资金已经使用完毕，募集资金专项账户已
     注销。


三、 本报告期募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目的资金使用情况

     发行可转换公司债券募集资金使用情况详见本报告附表一

(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况

     不适用。

(三) 募投项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

     报告期内，可转换公司债券募集资金投资项目的实施地点、实施主体和实施方式
     未发生变更。

(四) 募投项目先期投入及置换情况

     报告期内，公司未发生可转换公司债券募集资金投资项目先期投入及置换的情况。

(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

     报告期内，公司未发生可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金的情况。




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                    2021 年度募集资金存放与使用情专项报告（续）



三、 本报告期募集资金的实际使用情况（续）

(六) 节余募集资金使用情况

     公司不存在将可转换公司债券募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资
     项目或非募集资金投资项目的情况。

(七) 超募资金使用情况

     可转换公司债券募集资金无超募资金。


四、 终止募投项目的资金使用情况

     报告期内，公司无终止募投项目的情形。

五、 变更募投项目的资金使用情况

     本报告期不存在变更募投项目的资金使用情况。

六、 募投项目已对外转让或置换情况

     公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

七、 募集资金使用及披露中存在的问题

     公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金
     存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

八、 专项报告的批准报出

     本专项报告业经公司董事会于2022年3月17日批准报出。

     附表一：发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表




                                                  东方财富信息股份有限公司董事会

                                                                  2022年3月17日




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                                                                                                                                                                           单位：人民币万元
                                募集资金总额                                            1,577,992.55                      本年度投入募集资金总额                  1,577,992.55

报告期内变更用途的募集资金总额                                                             0.00

累计变更用途的募集资金总额                                                                 0.00                           已累计投入募集资金总额                  1,577,992.55

累计变更用途的募集资金总额比例                                                             0.00

                                               是否已变   募集资金承     调整后投资       本年度          截至期末累      截至期末投入进度（%）    项目达到预定   本年度     是否达   项目可行性
           承诺投资项目和超募资金投向
                                               更项目     诺投资总额       总额(1)       投入金额         计投入金额             (3)＝(2)/(1)      可使用状态日   实现的     到预计   是否发生重

                 承诺投资项目                  （含部分                                                      (2)                                        期         效益       效益     大变化

1.补充东方财富证券股份有限公司营运资金         变更）
                                                 否       1,577,992.55   1,577,992.55   1,577,992.55     1,577,992.55              100.00                         不适用     不适用       否

承诺投资项目小计                                          1,577,992.55   1,577,992.55   1,577,992.55     1,577,992.55

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
                                                                                                                        不适用
体项目）

项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                       报告期内公司项目可行性未发生重大变化

超募资金的金额、用途及使用进展情况                                                                                        无

募集资金投资项目实施地点变更情况                                                                                          无

募集资金投资项目实施方式调整情况                                                                                          无

募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                                                        无

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                                        无

项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                                                                      无

尚未使用的募集资金用途及去向                                                                                              无

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                                                                                  无


注：募集资金总额扣除了保荐承销费用及其他发行费用，未包含募集资金存放银行产生的存款利息人民币719.04万元。



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