北京海兰信数据科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人申万秋、主管会计工作负责人魏法军及会计机构负责人(会计主管人员)柳丽华声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减
总资产（元） 738,825,463.87 644,091,723.51 14.71%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 590,061,842.83 585,429,623.86 0.79%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
10.65 10.57 0.76%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减
经营活动产生的现金流量净额（元） -174,841,218.51 -512.85%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-3.16 -512.85%
股）
报告期 比上年同期增减 年初至报告期期末 比上年同期增减
营业总收入（元） 93,274,186.51 193.32% 180,012,338.74 67.15%
归属于上市公司股东的净利润（元） 4,749,758.16 21.57% 20,979,582.92 9.02%
基本每股收益（元/股） 0.09 28.57% 0.38 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.09 28.57% 0.38 0.00%
加权平均净资产收益率（%） 0.79% 增加 0.1 个百分点 3.51% 减少 1.08 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
0.67% 增加 0.26 个百分点 3.10% 减少 0.59 个百分点
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
3,049,699.99
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
非流动资产处置损益 -18,257.43
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -70,000.00
减：所得税影响额 386,807.90
少数股东权益影响额 187,443.53
合计 2,387,191.13 -
1
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 6,012
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
北京首冶新元科技发展有限公司 6,486,685 人民币普通股
中国远洋运输（集团）总公司 2,615,305 人民币普通股
朱勇 2,000,000 人民币普通股
启迪控股股份有限公司 1,284,112 人民币普通股
全国社保基金一零九组合 1,049,698 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券
1,000,000 人民币普通股
投资基金
中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投
831,418 人民币普通股
资基金
陈维立 700,000 人民币普通股
茅炳南 314,377 人民币普通股
杨恒才 300,000 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
申万秋 10,226,700 0 0 10,226,700 上市承诺 2013 年 3 月 26 日
魏法军 7,210,500 0 0 7,210,500 上市承诺 2013 年 3 月 26 日
深圳力合创业投
4,159,700 0 0 4,159,700 上市承诺 2012 年 3 月 20 日
资有限公司
启迪控股股份有
1,386,600 0 0 1,386,600 上市承诺 2012 年 3 月 20 日
限公司
江苏中舟海洋工
2,000,000 0 0 2,000,000 上市承诺 2012 年 6 月 24 日
程装备有限公司
乳山市造船有限
1,000,000 0 0 1,000,000 上市承诺 2012 年 6 月 24 日
责任公司
合计 25,983,500 0 0 25,983,500 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金期末余额为 273,247,231.82 元，比年初余额降低 40.26%，其主要原因是公司募投项目投资按计划推进和生产采购
原材料所致。
2、应收票据期末余额为 54,399,860.00 元，比年初余额增加 21,703.55%，其主要原因是公司 VEIS 业务加大，接受客户银行承
兑汇票结算所致。
3、应收账款期末余额为 115,633,509.43 元，比年初余额增加 80.97%，其主要原因是公司新产品陆续投入市场并积极开拓 VEIS
业务，销售收入处于增长状态，未到收款期的销售合同相应增加；同时合并新增子公司京能电源技术研究所有限公司（以下简
2
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称“京能公司”）的应收账款所致。
4、预付账款期末余额为 75,612,722.73 元，比年初余额增加 180.29%，其主要原因是公司加大了产品研发和市场开拓的力度，
在设备、原材料采购等方面相应增加所致。
5、应收利息期末余额 1,003,095.06 元，比年初余额降低 48.99%，其主要原因是部分银行定期存款本报告期到期所致。
6、其他应收款期末余额为 4,408,653.36 元，比年初余额增加 92.62%，其主要原因是公司项目投标保证金增加，以及合并新增
京能公司其他应收款所致。
7、存货期末余额为 107,889,686.62 元，比年初余额增加 247.65%，其主要原因是公司新产品陆续投入市场以及 VEIS 业务的
开拓使得新接订单增加，生产规模随之扩大，期末存货余额增加；同时公司本期合并新增京能公司存货所致。
8、固定资产期末余额为 48,459,706.47 元，比年初余额增加 32.50%，其主要原因是公司设备采购增加和合并新增京能公司固
定资产所致。
9、在建工程期末余额为 10,647,006.96 元，比年初余额增加 1761.30%，其主要原因是公司募投项目厂房施工和采购设备安装
所致。
10、开发支出期末余额为 21,222,050.05 元，比年初余额增加 369.51%，其主要原因是公司多个在研项目持续投入所致。
11、商誉期末余额为 7,430,603.15 元，比年初余额增加 378.95%，其主要原因是公司收购京能公司股权所致。
12、长期待摊费用期末余额为 1,541,784.36 元，比年初余额增加 294.70%，其主要原因是公司办公场所装修所致。
13、递延所得税资产期末余额为 2,079,851.99 元，比年初余额增加 112.01%，其主要原因是按照公司会计政策计提的坏账准备
增加所致。
14、短期借款期末余额为 3,000,000 元，年初余额为 0 元，其主要原因是公司合并新增京能公司的银行短期借款所致。
15、预收账款期末余额为 23,564,600.72 元，比年初余额增加 460.15 %，其主要原因是公司业务规模扩大，业务预收款相应增
加所致。
16、应交税金期末余额为-6,165,116.66 元，比年初余额降低 242.19%，其主要原因是公司原材料采购增加，进项税增加所致。
17、其他应付款期末余额为 3,016,538.63 元，比年初余额增加 2645.89%，其主要原因是公司合并新增京能公司其他应付款所
致。
18、预计负债期末余额为 991,173.43 元，年初余额为 0 元，其主要原因是公司合并新增京能公司计提的产品质量保证金所致。
19、其他非流动负债期末余额为 1,899,800 元，比年初余额降低 53.60%，其主要原因是公司递延收益减少所致。
20、少数股东权益期末余额为 74,372,267.82 元，比年初余额增加 1099.70%，其主要原因是公司新增两家控股子公司江苏海兰
和京能公司所致。
21、本年度累计营业收入、营业成本分别为 180,012,338.74 元、124,604,423.62 元，比去年同期分别增加 67.15%、84.32%，其
主要原因是公司自主研发的 SCS、ECDIS、BNWAS 等新产品业务迅速开展，新接订单有所增加；同时公司继续加大 VEIS 市
场开拓力度，取得了较好的市场业绩所致。
22、本年度累计营业税金及附加 343,579.47 元，比去年同期降低 42.47%，其主要原因是公司原材料采购增加，进项税相应增
加，上缴的增值税减少所致。
23、本年度累计销售费用 14,521,253.64 元，比去年同期增长 32.43%，其主要原因是公司新产品陆续推出，销售规模扩大，积
极进行市场开拓所致。
24、本年度累计管理费用 23,194,716.39 元，比去年同期增长 56.89%，其主要原因是公司继续加大研发投入，积极引进高端技
术人才和管理人才，办公费用和职工薪酬等有所增长所致。
25、本年度累计资产减值损失 1,912,420.98 元，比去年同期增长 46.54%，其主要原因是按照公司会计政策计提的坏账准备增
加所致。
26、本年度累计销售商品、提供劳务收到的现金 150,895,101.61 元，比去年同期增长 44.15%，其主要原因是公司营业收入增
长所致。
27、本年度累计收到的其他与经营活动有关的现金 8,182,350.81 元，比去年同期增长 75.25%，其主要原因是公司收到政府补
助、本年及部分 2010 年银行定期存款报告期内到期收息所致。
28、本年度累计购买商品、接受劳务支付的现金 281,856,997.66 元，比去年同期增长 215.71%，其主要原因是公司业务规模扩
大，原材料采购增加所致。
29、本年度累计支付给职工以及为职工支付的现金 253,856,997.66 元，比去年同期增长 77.00%，其主要原因是公司规模扩大，
人员增加所致。
30、本年度累计收到其他与投资活动有关的现金 1,334,472.99 元，比去年同期增长 109.69%，其主要原因是公司投资控股京能
公司所致。
31、本年度累计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 36,029,763.46 元，比去年同期增长 39.23%，其主要原因
是公司募投项目按计划推进，设备采购款支出增加所致。
32、本年度累计投资支付的现金本报告期为 14,050,000.00 元，去年同期为 0 元，其主要原因是公司收购海兰天澄和京能公司
自然人股东的部分股权所致。
33、本年度累计吸收投资收到的现金 59,000,000.00 元，比去年同期降低 86.42%，其主要原因是去年同期公司上市募集资金到
位所致。
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34、本年度累计偿还债务支付的现金 2,000,000.00 元，比去年同期降低 80%，其主要原因是公司归还银行短期借款较去年同期
减少所致。
35、本年度累计分配股利、利润或偿付利息支付的现金 16,369,176.39 元，比去年同期增加 7660.66%，其主要原因是公司在今
年 6 月份实施分红派息所致。
36、本年度累计支付其他与筹资活动有关的现金为 0 元，比去年同期降低 100%，其主要原因是去年同期公司上市所致。
3.2 业务回顾和展望
(一)报告期内公司经营情况的回顾与展望
报告期内，世界造船行业受全球经济环境影响尚未完全复苏，公司进一步加大研发投入及市场开拓力度，加快募投项目建设，
推进技术创新和管理创新，主营业务保持良好的发展势头。前三季度公司累计实现营业收入 18,001.23 万元，实现利润总额
2,516.28 万元。实现归属于公司普通股股东的净利润 2,097.96 万元，比去年同期增长 9.02%。
报告期内，公司使用 3,500 万元超募资金以增资扩股并收购部分股权的方式投资北京市京能电源技术研究所有限公司。京能公
司为专业的移动通信军用电源产品研发和生产企业，军工资质齐全，市场经验丰富，具有较好的技术积累，其移动通信军用
电源产品具有广阔的市场前景。本次投资提高了公司现有军品的系统完整性及军品业务的保障能力，有利于提升公司军品业
务模块的实力，完善军品业务的战略布局。
报告期内，公司自主研发的新产品 HLD-BNWAS 100 型船桥航行值班报警系统（BNWAS）通过德国劳氏船级社（GL）认证，
成为目前国内唯一获得 GL 认证的同类型产品，并已进入批量生产阶段； HLD-ECDIS 1000 电子海图显示与信息系统(ECDIS)
顺利通过中国船级社（CCS）的国际标准认证，获得产品型式认可证书；HLD-RAIS100 舵角指示系统顺利完成设计开发，并
已进入中国船级社（CCS）的产品认证阶段；HLD-GC100 陀螺罗经系统已完成阶段性研发，进入实船试验和产品认证阶段。
在海事电子业务领域，公司进一步优化营销系统组织架构，制定明晰的营销策略，采取多样化、针对性营销手段积极进行新、
老产品的推广，并积极与国内外优秀的产品制造商及经销商建立战略合作关系，通过合作实现共赢。同时，公司关注到国际
船舶配套产业的发展趋势以及我国船舶配套产品专业化配套程度低、系统集成化程度低等特点，持续深化与战略合作船厂的
VEIS 业务，通过江苏海兰打造规模化供应配套平台、专业化系统集成平台和信息化物流服务平台等三个业务平台，快速提升
专业化系统设计能力、产品配套能力和系统服务能力，为公司未来持续健康成长打下坚实的基础。
在环境监测领域，通过持续不断的自主研发和探索，公司在原有水污染源监测的基础上，顺利进入到烟气及颗粒物在线监测
领域，并取得明显进展，业务呈现良好发展势头。在新产品研发及市场开拓方面，公司通过为政府客户建立环保监测指挥系
统平台，实现政府部门对辖区企业污水、烟气、噪声等数据的采集及远程监控，并可通过业务系统软件实现环境监测、数据
申报、数据审核、部门执法一体化流程，提高了政府部门和受控企业的运行效率，同时也为公司在环境监测领域的业务增值
和经营业绩提升带来持续推动力。
(二)未来经营的重要风险因素及应对措施
1、公司所处行业周期性风险
报告期内，我国船舶工业经济保持了平稳增长态势，但受国际航运市场的缓慢复苏影响，世界造船市场整体回暖还需要一个
过程。公司全面分析了所处行业的周期性发展趋势，提出了以海事电子产品为中心，向军品市场、环境监测市场有效拓展的
发展思路。公司在稳固现有市场份额的同时，积极拓展与战略合作船厂的 VEIS 业务，实现单船 VEIS 业务范围和业务额的有
效放大，保证公司现有业务的稳定增长，也为公司不断推出的新产品进入市场提供了一定的保障。
2、公司规模扩张导致的管理风险
根据未来战略规划，公司将继续围绕造船业整体产业链不断拓展产品线，拓宽业务范围。业务的快速增长将对公司的管理能
力提出更大的挑战。针对上述情况，公司坚持并深化自主经营体改革，通过加强核心团队建设，实施“精英人才”战略等激
发员工的工作热情，挖掘员工潜力，让组织持续充满活力和创新精神；在子公司管理方面，公司通过《子公司管理制度》、《总
经理工作细则》等加强对下属子公司的运营管理，特别是财务管理、人力资源、内部控制等方面的整体把控，建立共性技术
的共享机制，搭建集团信息沟通和企业文化融合平台，增强员工对企业的认知度和认同感，提高集团整体效率。公司将通过
进一步规范治理结构、全面实施风险防控体系等确保未来持续健康的发展。
3、公司综合毛利率下降的风险
报告期内，公司继续坚持既定的创新营销模式，积极推进与船厂之间的 VEIS 业务，并通过江苏海兰搭建起船舶电气系统综合
供应平台，使公司从以往的产品提供商转变为协助客户整合产品和系统的战略合作伙伴，提升公司在价值链中的地位。VEIS
业务符合国际发展趋势，同时满足客户需求，在公司主营业务收入中的占比也稳步提高，但 VEIS 业务中自主产品占有率的提
高需要一个过程，在此过程中，公司将面临综合毛利率降低的风险。针对上述情况，公司一方面加大产品开发力度，进一步
加强高附加值自主产品的研发和销售，并积极探索通过合作、并购等方式拓展产品线，尽快提升 VEIS 中自主产品的占比；同
时，重点发展军品业务，快速提高成熟民品研发成果向军品转化的效率，通过加大毛利率相对较高的军品以及环境监测产品
的研发和销售，提高公司的整体效益。
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§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
(一)报告期内，公司全体发起人股东、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员严格履行公司上市前作出的关于对所持股份
的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺。
控股股东及实际控制人申万秋、魏法军承诺：自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他
人管理其本次公开发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。
北京首冶新元科技发展有限公司、中国远洋运输（集团）总公司、侯胜尧承诺：自发行人股票上市交易之日起十二个月内，
不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。
深圳力合创业投资有限公司承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已持有
的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让股份不超过上市前其所持股
份总额的 50%。公司上市后，深圳力合自行申请追加承诺股份限售事项：自 2009 年 3 月 20 日起（即该公司成为发行人股东
并完成工商变更之日起）三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回
购其持有的股份。
启迪控股股份有限公司承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的 173.58 万股发起人股
份，也不由发行人回购其持有的股份。对于 2009 年所增持的 1,134,912 股（已扣除划转社保股份），自发行人股票上市之日起
二十四个月内，转让股份不超过该股份的 50%。公司上市后，启迪控股自行申请追加承诺股份限售事项：自发行人股票上市
之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的 1,484,112 股发起人股份，也不由发行人回购其持有的股份。对于 2009
年 3 月 20 日所增持的 1,386,600 股，自 2009 年 3 月 20 日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理该部分发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份。
江苏中舟海洋工程装备有限公司、乳山市造船有限公司承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管
理其本次公开发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让
股份不超过上市前其所持股份总额的 50%。公司上市后，江苏中舟及乳山造船自行申请追加承诺股份限售事项：自 2009 年 6
月 24 日起（即该公司成为发行人股东并完成工商变更之日起）三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已
持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。
全国社会保障基金理事会将承继原国有股股东的禁售期义务，在原国有股股东的禁售期内，不转让或者委托他人管理其本次
公开发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。
公司董事申万秋、魏法军承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 25%；离
职后半年内，不转让其所持有的股份。
(二)报告期内，报告期内，公司全体发起人股东、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员严格履行公司上市前作出的关于
避免同业竞争的承诺。
(三)报告期内，公司实际控制人申万秋和魏法军严格履行公司上市前作出的关于在公司持有海兰天澄股权期间，保证不通过关
联交易损害公司及公司股东利益的承诺。
(四)报告期内，公司实际控制人申万秋和魏法军严格履行关于原海兰信有限公司发生的历次涉及国有股股权转让相关事宜的承
诺。
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4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 45,428.00
本季度投入募集资金总额 8,775.89
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 29,583.73
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
截至期
已变 项目达到预 项目可行
募集资金 截至期末 末投资 是否达
承诺投资项目和超募 更项 调整后投 本季度投 定可使用状 本季度实 性是否发
承诺投资 累计投入 进度 到预计
资金投向 目(含 资总额(1) 入金额 态日期 现的效益 生重大变
总额 金额(2) (%)(3) 效益
部分 化
＝(2)/(1)
变更)
承诺投资项目
2011 年 10 月
VMS 产业化项目 否 2,478.88 2,478.88 77.67 1,120.05 45.18% 0.00 不适用 否
31 日
2011 年 10 月
SCS 生产线建设项目 否 4,734.82 4,734.82 174.30 2,620.07 55.34% 0.00 不适用 否
31 日
2011 年 10 月
研发中心扩建项目 否 1,793.45 1,793.45 135.92 1,142.61 63.71% 0.00 不适用 否
31 日
承诺投资项目小计 - 9,007.15 9,007.15 387.89 4,882.73 - - 0.00 - -
超募资金投向
2012 年 03
投资江苏海兰 否 5,000.00 5,000.00 888.00 4,901.00 98.02% 0.00 不适用 否
月 01 日
2011 年 10 月
投资京能公司 否 3,500.00 3,500.00 3,500.00 3,500.00 100.00% 0.00 不适用 否
09 日
归还银行贷款（如有） - 1,000.00 1,000.00 1,000.00 100.00% - - - -
补充流动资金（如有） - 15,300.00 15,300.00 4,000.00 15,300.00 100.00% - - - -
超募资金投向小计 - 24,800.00 24,800.00 8,388.00 24,701.00 - - 0.00 - -
合计 - 33,807.15 33,807.15 8,775.89 29,583.73 - - 0.00 - -
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
适用
公司上市募集超募资金总额为 33,567.07 万元。（其中，根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公
司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知》(财会[2010]25 号)的规定，本公司对发行费用进行了重
新确认，并将广告费、路演费、上市酒会费等费用共计 342.44 万元转入超募资金专户。）
1、2010 年 4 月 26 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过《关于募集资金使用计划的议案》，
同意公司使用 4,800 万元其他与主营业务相关的募集资金永久补充流动资金，使用 1,000 万元其他与主
超募资金的金额、用途 营业务相关的募集资金偿还银行贷款。该事项已经独立董事、保荐机构发表了同意意见。
及使用进展情况 公司于 2010 年 5 月 5 日使用了 4,800 万元募集资金永久补充流动资金，并于 2010 年 5 月 13 日使用 1,000
万元募集资金偿还了在北京银行清华园支行的 1,000 万元短期银行借款。
2、2011 年 1 月 22 日，公司 2011 年度第一次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金投资设立江苏
海兰船舶电气系统科技有限公司的议案》，同意公司使用 5,000 万元超募资金与江苏新扬子、江苏韩通、
泰州三福、江苏奕淳共同投资 10,000 设立江苏海兰船舶电气系统科技有限公司。截至 2011 年 9 月 30
日，江苏海兰累计使用募集资金 4,901 万元。
3、2011 年 4 月 21 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过《关于使用超募资金永久补充流动
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资金的议案》，同意公司使用 6,500 万元募集资金永久补充流动资金。
公司于 2011 年 5 月 3 日使用了 6,500 万元募集资金永久补充流动资金。
4、2011 年 7 月 18 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过《关于使用部分超募资金暂时补充流动
资金的议案》，同意公司使用 4,000 万元募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不
超过 6 个月，到期后足额及时归还。
公司于 2011 年 7 月 21 日使用了 3,671.54 万元募集资金暂时补充流动资金，并与 2011 年 8 月 24 日使
用了 328.46 万元募集资金暂时补充流动资金。
5、2011 年 8 月 11 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过《关于使用部分超募资金对外投资的议
案》，同意公司使用超募资金 3,500 万元以增资扩股并收购部分股权的方式投资北京市京能电源技术研
究所有限公司。截至 2011 年 10 月 9 日，京能公司已完成工商变更登记手续。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先 2009 年 12 月 22 日，公司第一届董事会第十三次会议决议，同意公司以自筹资金支付房屋首付款 2,000
期投入及置换情况 万元，公司于 2009 年 12 月 25 日已将房屋购房款 2,000 万元支付给开发商北京实创环保发展有限公司。
公司于 2010 年 4 月 13 日以自有资金支付本次募集资金投资项目所需厂房尾款 1,148.46 万元。截止目
前公司尚未完成以上募集资金置换。
适用
用闲置募集资金暂时 2011 年 7 月 18 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过《关于使用部分超募资金暂时补充流动资
补充流动资金情况 金的议案》，同意公司使用 4,000 万元募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超
过 6 个月，到期后足额及时归还。公司于 2011 年 7 月 21 日使用了 3,671.54 万元募集资金暂时补充流
动资金，并于 2011 年 8 月 24 日使用了 328.46 万元募集资金暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司银行募集资金专户中,超募资金将全部用于主营业
尚未使用的募集资金
务，并根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，公司实际使用超募资金前，将
用途及去向
履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
§5 附录
5.1 资产负债表
编制单位：北京海兰信数据科技股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 273,247,231.82 200,489,895.15 457,366,855.01 444,909,344.32
结算备付金 0.00
拆出资金 0.00
交易性金融资产 0.00
应收票据 54,399,860.00 26,399,860.00 249,500.00
应收账款 115,633,509.43 54,620,952.46 63,897,287.32 39,318,322.93
预付款项 75,612,722.73 79,773,863.49 26,976,791.04 23,297,824.70
应收保费 0.00
应收分保账款 0.00
应收分保合同准备金 0.00
应收利息 1,003,095.06 997,411.72 1,966,313.35 1,965,719.60
应收股利 0.00
其他应收款 4,408,653.36 17,507,699.14 2,288,732.74 23,779,592.14
买入返售金融资产 0.00
存货 107,889,686.62 21,022,173.63 31,034,122.66 7,514,150.64
一年内到期的非流动资产 0.00
其他流动资产 0.00
流动资产合计 632,194,759.02 400,811,855.59 583,779,602.12 540,784,954.33
非流动资产：
发放委托贷款及垫款 0.00
可供出售金融资产 0.00
持有至到期投资 0.00
长期应收款 0.00
长期股权投资 0.00 112,357,637.50 0.00 19,080,149.19
投资性房地产 0.00 0.00
固定资产 48,459,706.47 36,827,998.44 36,572,648.65 34,365,273.58
在建工程 10,647,006.96 10,647,006.96 572,019.90 572,019.90
工程物资 0.00
固定资产清理 0.00
生产性生物资产 0.00
油气资产 0.00
无形资产 15,249,701.87 11,308,967.66 15,724,393.25 12,356,800.67
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开发支出 21,222,050.05 12,525,257.15 4,519,998.25 2,646,291.95
商誉 7,430,603.15 0.00 1,551,441.69 0.00
长期待摊费用 1,541,784.36 1,062,170.44 390,624.42 232,127.78
递延所得税资产 2,079,851.99 572,258.00 980,995.23 504,614.87
其他非流动资产 0.00
非流动资产合计 106,630,704.85 185,301,296.15 60,312,121.39 69,757,277.94
资产总计 738,825,463.87 586,113,151.74 644,091,723.51 610,542,232.27
流动负债：
短期借款 3,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 45,093,396.97 14,738,954.87 37,546,895.18 25,249,011.27
预收款项 23,564,600.72 1,598,870.96 4,206,844.74 3,855,497.50
卖出回购金融资产款 0.00
应付手续费及佣金 0.00
应付职工薪酬 2,628,586.92 1,529,699.66 2,169,375.21 1,414,377.56
应交税费 -6,165,116.66 -1,754,493.90 4,335,864.19 2,268,905.10
应付利息 62,373.21 0.00
应付股利 300,000.00 300,000.00 0.00
其他应付款 3,016,538.63 139,208.80 109,856.47 101,187.43
应付分保账款 0.00
保险合同准备金 0.00
代理买卖证券款 0.00
代理承销证券款 0.00
一年内到期的非流动负债 0.00
其他流动负债 0.00
流动负债合计 71,500,379.79 16,552,240.39 48,368,835.79 32,888,978.86
非流动负债：
长期借款 0.00
应付债券 0.00
长期应付款 0.00
专项应付款 0.00
预计负债 991,173.43 0.00
递延所得税负债 0.00
其他非流动负债 1,899,800.00 1,499,800.00 4,094,049.99 4,094,049.99
非流动负债合计 2,890,973.43 1,499,800.00 4,094,049.99 4,094,049.99
负债合计 74,391,353.22 18,052,040.39 52,462,885.78 36,983,028.85
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 55,396,300.00 55,396,300.00 55,396,300.00 55,396,300.00
资本公积 448,993,284.67 448,378,579.77 448,453,284.67 448,378,579.77
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减：库存股 0.00
专项储备 0.00
盈余公积 6,898,828.32 6,898,828.32 6,898,828.32 6,898,828.32
一般风险准备 0.00 0.00
未分配利润 79,101,039.21 57,387,403.26 74,740,346.29 62,885,495.33
外币报表折算差额 -327,609.37 0.00 -59,135.42
归属于母公司所有者权益合计 590,061,842.83 568,061,111.35 585,429,623.86 573,559,203.42
少数股东权益 74,372,267.82 0.00 6,199,213.87
所有者权益合计 664,434,110.65 568,061,111.35 591,628,837.73 573,559,203.42
负债和所有者权益总计 738,825,463.87 586,113,151.74 644,091,723.51 610,542,232.27
5.2 本报告期利润表
编制单位：北京海兰信数据科技股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 93,274,186.51 20,075,430.12 31,799,596.16 17,480,216.22
其中：营业收入 93,274,186.51 20,075,430.12 31,799,596.16 17,480,216.22
利息收入 0.00 0.00 0.00
已赚保费 0.00 0.00 0.00 0.00
手续费及佣金收入 0.00 0.00 0.00 0.00
二、营业总成本 87,764,281.99 17,161,699.19 29,494,594.26 16,917,659.15
其中：营业成本 74,170,241.45 9,334,630.32 19,336,354.43 9,476,824.27
利息支出 0.00 0.00 0.00 0.00
手续费及佣金支出 0.00 0.00 0.00 0.00
退保金 0.00 0.00 0.00 0.00
赔付支出净额 0.00 0.00 0.00 0.00
提取保险合同准备金净
0.00 0.00 0.00 0.00
额
保单红利支出 0.00 0.00 0.00 0.00
分保费用 0.00 0.00 0.00 0.00
营业税金及附加 114,846.31 67,577.95 234,508.05 94,483.44
销售费用 4,993,878.28 3,347,789.54 4,531,736.94 3,667,533.95
管理费用 8,494,236.36 5,011,343.73 6,785,477.54 5,137,404.22
财务费用 -1,076,629.39 -896,291.43 -1,554,500.06 -1,577,638.31
资产减值损失 1,067,708.98 296,649.08 161,017.36 119,051.58
加：公允价值变动收益（损失
0.00 0.00 0.00
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
0.00 0.00 0.00
填列）
其中：对联营企业和合
0.00 0.00 0.00
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
0.00 0.00 0.00
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填 5,509,904.52 2,913,730.93 2,305,001.90 562,557.07
10
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列）
加：营业外收入 1,007,590.93 559,800.00 2,841,984.42 2,811,544.38
减：营业外支出 9,774.99 0.00 519.70 0.00
其中：非流动资产处置损失 0.00 0.00 0.00
四、利润总额（亏损总额以“-”
6,507,720.46 3,473,530.93 5,146,466.62 3,374,101.45
号填列）
减：所得税费用 573,861.87 341,352.19 646,732.92 349,828.01
五、净利润（净亏损以“-”号填
5,933,858.59 3,132,178.74 4,499,733.70 3,024,273.44
列）
归属于母公司所有者的净
4,749,758.16 3,132,178.74 3,907,057.40 3,024,273.44
利润
少数股东损益 1,184,100.43 0.00 592,676.30
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 0.00 0.07
（二）稀释每股收益 0.09 0.00 0.07
七、其他综合收益 -135,155.00 0.00 0.00 0.00
八、综合收益总额 5,798,703.59 3,132,178.74 4,499,733.70 3,024,273.44
归属于母公司所有者的综
4,614,603.16 3,132,178.74 3,907,057.40 3,024,273.44
合收益总额
归属于少数股东的综合收
1,184,100.43 592,676.30 0.00
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
5.3 年初到报告期末利润表
编制单位：北京海兰信数据科技股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 180,012,338.74 57,911,469.93 107,694,684.47 57,730,236.97
其中：营业收入 180,012,338.74 57,911,469.93 107,694,684.47 57,730,236.97
利息收入
已赚保费 0.00
手续费及佣金收入 0.00
二、营业总成本 160,163,549.10 49,392,448.32 91,852,648.73 46,333,402.82
其中：营业成本 124,604,423.62 27,118,493.53 67,602,513.09 27,650,030.51
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 343,579.47 252,868.91 597,215.68 427,344.39
销售费用 14,521,253.64 10,416,735.07 10,965,541.05 8,809,234.00
11
北京海兰信数据科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
管理费用 23,194,716.39 15,310,146.52 14,784,359.12 11,727,001.91
财务费用 -4,412,845.00 -4,162,827.72 -3,402,035.32 -3,478,902.78
资产减值损失 1,912,420.98 457,032.01 1,305,055.11 1,198,694.79
加：公允价值变动收益（损失
0.00 0.00
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
0.00 0.00
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
19,848,789.64 8,519,021.61 15,842,035.74 11,396,834.15
列）
加：营业外收入 5,402,284.04 4,135,261.34 6,916,765.48 6,885,325.44
减：营业外支出 88,257.43 70,000.00 737.65
其中：非流动资产处置损失 0.00 0.00
四、利润总额（亏损总额以“-”
25,162,816.25 12,584,282.95 22,758,063.57 18,282,159.59
号填列）
减：所得税费用 2,900,538.76 1,463,485.02 2,951,855.76 2,230,802.79
五、净利润（净亏损以“-”号填
22,262,277.49 11,120,797.93 19,806,207.81 16,051,356.80
列）
归属于母公司所有者的净
20,979,582.92 11,120,797.93 19,242,930.40 16,051,356.80
利润
少数股东损益 1,282,694.57 0.00 563,277.41
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.38 0.38
（二）稀释每股收益 0.38 0.38
七、其他综合收益 -268,473.95
八、综合收益总额 21,993,803.54 11,120,797.93 19,806,207.81 16,051,356.80
归属于母公司所有者的综
20,711,108.97 11,120,797.93 19,242,930.40 16,051,356.80
合收益总额
归属于少数股东的综合收
1,282,694.57 0.00 563,277.41 0.00
益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
5.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：北京海兰信数据科技股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
150,895,101.61 35,306,940.84 104,680,276.06 39,723,728.34
现金
客户存款和同业存放款项
0.00 0.00 0.00
净增加额
向中央银行借款净增加额 0.00 0.00 0.00
向其他金融机构拆入资金 0.00 0.00 0.00
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北京海兰信数据科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
净增加额
收到原保险合同保费取得
0.00 0.00 0.00
的现金
收到再保险业务现金净额 0.00 0.00 0.00
保户储金及投资款净增加
0.00 0.00 0.00
额
处置交易性金融资产净增
0.00 0.00 0.00
加额
收取利息、手续费及佣金的
0.00 0.00 0.00
现金
拆入资金净增加额 0.00 0.00 0.00
回购业务资金净增加额 0.00 0.00 0.00
收到的税费返还 4,283,211.70 3,411,189.00 3,687,470.79 3,635,214.70
收到其他与经营活动有关
8,182,350.81 12,404,466.71 4,669,025.55 4,569,579.65
的现金
经营活动现金流入小计 163,360,664.12 51,122,596.55 113,036,772.40 47,928,522.69
购买商品、接受劳务支付的
281,856,997.66 118,617,192.85 89,277,108.25 30,823,582.16
现金
客户贷款及垫款净增加额 0.00 0.00 0.00
存放中央银行和同业款项
0.00 0.00 0.00
净增加额
支付原保险合同赔付款项
0.00 0.00 0.00
的现金
支付利息、手续费及佣金的
0.00 0.00 0.00
现金
支付保单红利的现金 0.00 0.00 0.00
支付给职工以及为职工支
19,568,235.36 10,291,144.05 11,055,661.62 7,442,079.86
付的现金
支付的各项税费 14,490,917.22 8,853,318.52 13,916,501.19 11,903,219.86
支付其他与经营活动有关
22,285,732.39 17,506,197.98 27,316,661.16 21,283,747.53
的现金
经营活动现金流出小计 338,201,882.63 155,267,853.40 141,565,932.22 71,452,629.41
经营活动产生的现金
-174,841,218.51 -104,145,256.85 -28,529,159.82 -23,524,106.72
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0.00 0.00 0.00
取得投资收益收到的现金 0.00 0.00 0.00
处置固定资产、无形资产和
0.00 0.00 0.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
0.00 0.00 0.00
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
1,334,472.99 0.00 636,407.72
的现金
投资活动现金流入小计 1,334,472.99 0.00 636,407.72
购建固定资产、无形资产和
36,029,763.46 29,534,037.24 25,877,370.47 30,050,366.65
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 14,050,000.00 93,277,488.31 0.00 4,350,108.00
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北京海兰信数据科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
质押贷款净增加额 0.00 0.00 0.00
取得子公司及其他营业单
0.00 0.00 0.00
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
0.00 0.00 80,000.00 80,000.00
的现金
投资活动现金流出小计 50,079,763.46 122,811,525.55 25,957,370.47 34,480,474.65
投资活动产生的现金
-48,745,290.47 -122,811,525.55 -25,320,962.75 -34,480,474.65
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 59,000,000.00 0.00 434,333,800.00 433,108,800.00
其中：子公司吸收少数股东
59,000,000.00 0.00 1,225,000.00
投资收到的现金
取得借款收到的现金 0.00 0.00 0.00
发行债券收到的现金 0.00 0.00 0.00
收到其他与筹资活动有关
0.00 0.00 0.00
的现金
筹资活动现金流入小计 59,000,000.00 0.00 434,333,800.00 433,108,800.00
偿还债务支付的现金 2,000,000.00 0.00 10,000,000.00 10,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
16,369,176.39 16,343,763.94 210,925.00 210,925.00
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
0.00 0.00 0.00
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
0.00 0.00 8,046,606.44 8,046,606.44
的现金
筹资活动现金流出小计 18,369,176.39 16,343,763.94 18,257,531.44 18,257,531.44
筹资活动产生的现金
40,630,823.61 -16,343,763.94 416,076,268.56 414,851,268.56
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-65,337.82 -20,302.83 -75,804.52 -70,982.09
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -183,021,023.19 -243,320,849.17 362,150,341.47 356,775,705.10
加：期初现金及现金等价物
455,778,477.59 443,320,966.90 84,411,808.61 78,534,161.41
余额
六、期末现金及现金等价物余额 272,757,454.40 200,000,117.73 446,562,150.08 435,309,866.51
5.5 审计报告
审计意见： 未经审计
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