中信证券股份有限公司
               关于北京当升材料科技股份有限公司
                    2018 年半年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：中信证券股份有限公司       被保荐公司简称：当升科技
保荐代表人姓名：庞雪梅                   联系电话：010-60833116
保荐代表人姓名：王家骥                   联系电话：010-60833040



一、保荐工作概述
               项      目                             工作内容
1.公司信息披露审阅情况
                                              保荐代表人及时审阅了当升科技
                                          2018 年上半年的公开信息披露文件，
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
                                          包括定期报告、三会会议资料及决议，
                                          以及其他有关公开披露文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
                                              0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
                                              公司按相关规定和要求制定并执
括但不限于防止关联方占用公司资源的
                                          行公司各项规章制度和董事会各专业
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
                                          委员会实施细则等规章制度
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度             是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
                                              是
披露文件一致


                                     1
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数              0次
（2）列席公司董事会次数                0次
（3）列席公司监事会次数                0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                      0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
                                       不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
                                       不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                  1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
                                       无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                  0次
（2）报告事项的主要内容                不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况        不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项            否
（2）关注事项的主要内容                不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况        不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规   是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                          0次
（2）培训日期                          不适用
（3）培训的主要内容                    不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况          无



                                   2
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
          事   项                      存在的问题             采取的措施
1.信息披露                        无                        无
2.公司内部制度的建立和
                                  无                        无
执行
3．“三会”运作                   无                        无
4.控股股东及实际控制人
                                  无                        无
变动
5.募集资金存放及使用              无                        无
6.关联交易                        无                        无
7.对外担保                        无                        无
8.收购、出售资产                  无                        无
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
                                  无                        无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情            无                        无
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                  无                        无
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）



三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                    是否   未履行承诺的原因及
             公司及股东承诺事项
                                                履行承诺         解决措施




                                          3
1．2015 年 5 月 4 日，公司控股股东北京矿冶
科技集团有限公司出具关于同业竞争、关联交     是   不适用
易、资金占用方面的承诺
2．2015 年 5 月 4 日，公司控股股东北京矿冶
科技集团有限公司向公司出具承诺：1、保证
上市公司人员独立；2、保证上市公司资产完      是   不适用
整；3、保证上市公司财务独立；4、保证上市
公司机构独立；5 保证上市公司业务独立
3．2015 年 5 月 4 日，姚福来、刘恒才、田立
勤、付强出具关于同业竞争、关联交易、资金     是   不适用
占用方面的承诺
4． 2015 年 5 月 4 日，姚福来、刘恒才、田
立勤、付强向公司出具承诺：1、保证上市公
司人员独立；2、保证上市公司资产独立完整；    是   不适用
3、保证上市公司财务独立；4、保证上市公司
机构独立；5 保证上市公司业务独立
5．2015 年 5 月 4 日，姚福来、刘恒才、田立
勤、付强作出承诺：在业绩承诺期间及承诺年
度期限届满第一年和第二年，如果中鼎高科经
营业绩达到《购买资产暨利润补偿协议》约定     是   不适用
的业绩超预期奖励条款，本人自愿放弃参与上
市公司对中鼎高科届时在职的管理层及核心
员工进行的激励奖励




                                     4
6．2015 年 9 月 15 日，姚福来、刘恒才、田
立勤、付强、大唐电信投资有限公司、深圳前
海大宇资本管理有限公司、重庆中新融拓投资
中心（有限合伙）、长江养老保险股份有限公     是   不适用
司出具关于在公司 2015 年发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易中认
购的股份限售承诺
7．2015 年 5 月 4 日，姚福来、刘恒才、田立
勤、付强出具关于公司 2015 年发行股份及支
                                             是   不适用
付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
的业绩承诺及补偿安排
8．2015 年 5 月 4 日，姚福来、刘恒才、田立
勤、付强出具关于约定其服务期及竞业禁止义     是   不适用
务和相关违约责任条款的承诺
9．2010 年 4 月 27 日，公司控股股东北京矿
冶科技集团有限公司出具关于同业竞争、关联     是   不适用
交易、资金占用方面的承诺
10．2010 年 4 月 27 日，担任公司高级管理人
员的股东王晓明、陈彦彬 承诺：所持有公司
股票解禁后，在各自任职期 内每年转让的股
                                             是   不适用
份不超过各自直接或间接所 持有公司股份总
数的 25%；在离职后半年内，不转让各自所
持有的公司股份
11．2018 年 4 月 17 日，中材国信投（天津）
投资管理有限公司－北京中材国信投投资管
理中心（有限合伙）等 26 个非公开发行股票
                                             是   不适用
认购方承诺认购的公司 2017 年度非公开发行
股票于本次非公开发行结束之日起 12 个月内
不进行转让


                                     5
12．2015 年 7 月 13 日，公司控股股东北京矿
冶科技集团有限公司出具承诺，自 2015 年 7        是          不适用
月 13 日后六个月内不减持公司股票



四、其他事项
           报告事项                               说   明
1.保荐代表人变更及其理由         无
2.报告期内中国证监会和本         2018 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国
所对保荐机构或者其保荐的 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构或者
公司采取监管措施的事项及 保荐的公司采取监管措施的事项：
整改情况                         1、2018 年 1 月 2 日，中国证监会河北监管局
                             出具《关于中信证券股份有限公司持续督导乐凯胶
                             片相关事项的监管提示函》（冀证监函【2018】6
                             号），对我司关于乐凯胶片使用闲置募集资金购买
                             理财产品的督导工作予以监管提示。
                                 我司在收到上述监管函件后高度重视，督促项
                             目组勤勉尽责、认真履行上市公司持续督导义务。

                                 22018 年 5 月 22 日，深圳证券交易所中小板

                             公司管理部对我公司保荐的深圳劲嘉股份有限公
                             司（以下简称“劲嘉股份”）出具了《关于对深圳劲
                             嘉股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2018】
                             第 77 号），认为劲嘉股份 3 月 29 日回购股份的行
                             为违反了相关规定。
                                 我司及劲嘉股份在收到上述监管函件后高度
                             重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，
                             完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。

                                 32018 年 5 月 22 日，中国证监会对公司及相

                             关保荐代表人出具行政监管措施决定书[2018]69


                                      6
                           号《关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话措
                           施的决定》、[2018]70 号《关于对黄超和曾春采取
                           监管谈话措施的决定》及[2018]71 号《关于对叶建
                           中和董文采取出具警示函监管措施的决定》，认定
                           我司作为宁夏宝丰能源集团股份有限公司首次公
                           开发行股票并上市的保荐机构，未勤勉尽责、缺少
                           必要的职业审慎，存在对申报项目把关不严的问
                           题；黄超、曾春在担任宁夏宝丰能源集团股份有限
                           公司首次公开发行股票并上市保荐代表人的过程
                           中，未勤勉尽责、缺少必要的职业审慎，存在对申
                           报项目把关不严的问题；叶建中、董文在担任青岛
                           港国际股份有限公司首次公开发行股票并上市保
                           荐代表人的过程中，出具的专业文件不符合真实、
                           准确、完整的要求；
                               我司在收到上述监管函件后高度重视，督促各
                           项目组勤勉尽责、扎实推进项目，审慎判断决策，
                           提高执业质量和风险意识，避免此类事件的再次发
                           生。
                               4、2018 年 5 月 24 日，中国证监会安徽监管
                           局出具《监管关注函》（皖证监函[2018]176 号），
                           对我公司保荐的国元证券股份有限公司在年报和
                           合规报告中对于合规总监的收入、合规管理部人员
                           数量、以及对于子公司的合规管理工作存在问题予
                           以关注。
                               我司作为持续督导机构已督促国元证券针对
                           上述问题向监管机构做出解释并进行相应整改。
3.其他需要报告的重大事项          1、2017 年 5 月 24 日，我司公告收到证监会
                           《行政处罚事先告知书》（处罚字[2017]57 号）。
                           公司在司度（上海）贸易有限公司从事证券交易时


                                     7
间连续计算不足半年的情况下，为其提供融资融券
服务，违反了法律法规的相关规定。依据相关规定，
中国证监会拟决定：责令公司改正，给予警告，没
收违法所得人民币 61,655,849.78 元，并处人民币
308,279,248.90 元罚款。具体处罚事项将以我司最
终收到的行政处罚决定书为准。
       此事件发生以来的近两年间，在监管机构的指
导下，公司持续完善相关内控机制，今后公司将进
一步加强日常经营管理，依法合规地开展各项业
务。




          8
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京当升材料科技股份有限公司

2018 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）




    保荐代表人（签名）：_____________         _____________
                          庞雪梅                   王家骥




                                                中信证券股份有限公司


                                                     2018 年 9 月 14 日




                                   9