当升科技：2018年度监事会工作报告2019-04-23
北京当升材料科技股份有限公司 2018 年度监事会工作报告
北京当升材料科技股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
2018年，北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）监事会严格按
照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《公司监事会议事规则》
等规章制度的规定，紧密围绕完善公司治理结构、促进公司依法规范运作的核心
任务开展了各项工作，对公司的经营管理以及董事、管理层履职情况进行了有效
监督，充分发挥了监事会在上市公司治理结构中的重要作用，切实维护了公司、
股东及广大员工的利益。公司监事会2018年度工作情况如下：
一、2018年度监事会总体工作情况
2018年全年，公司监事会共召开了6次全体会议，审议通过了20项议案，内
容涉及上市公司经营管理、规范运作等各个方面，认真负责地履行了监督职能。
同时，监事会通过列席股东大会、董事会会议以及公司战略研讨会等多种形式，
从程序上保障了各项重大决策得以顺利实施，切实提高了公司规范运作水平。监
事会会议具体情况如下：
召开会议次数 6 审议通过的议案数 20
会议名称 会议时间 议案内容
1 《2017 年度监事会工作报告》
2 《2017 年度财务决算报告》
3 《2017 年度利润分配及资本公积金转增预案》
4 《﹤2017 年年度报告﹥及摘要》
5 《2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告》
第三届监事会
2018 年 3 月 31 日 6 《2017 年度内部控制评价报告》
第十九次会议
《公司 2017 年度日常关联交易及 2018 年度日常关
7
联交易预计的议案》
8 《公司非独立董事、监事津贴及薪酬的议案》
9 《公司高级管理人员 2017 年度薪酬的议案》
10 《关于选举第四届监事会非职工代表监事的议案》
第三届监事会 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
2018 年 4 月 12 日 1
第二十次会议 案》
第四届监事会
2018 年 4 月 23 日 1 《关于选举公司第四届监事会主席的议案》
第一次会议
1
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2 《2018 年第一季度报告》
1 《﹤2018 年半年度报告﹥及摘要》
《公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的
第四届监事会 2
2018 年 8 月 24 日 专项报告》
第二次会议
《关于全资子公司北京中鼎高科自动化技术有限
3
公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
1 《2018 年第三季度报告》
第四届监事会
2018 年 10 月 19 日
第三次会议
2 《关于变更会计政策的议案》
《关于增加 2018 年度日常关联交易预计额度的议
1
第四届监事会 案》
2018 年 11 月 7 日
第四次会议 《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为
2
公司 2018 年度审计机构的议案》
在履行监督职责的同时，公司监事会高度重视加强自身履职能力建设。2018
年，公司监事会通过组织全体监事参加北京证监局组织的专题培训、保荐机构组
织的持续督导培训等形式，加强了上市公司规范运作知识的学习和深度理解，切
实提高了监事会的履职能力和监督水平。
报告期内，公司应邀参加了中国上市公司协会组织的上市公司监事会理论课
题研究，监事会组织撰写了题为《完善履职保障机制 增强公司治理实效——论
发挥职工监事的重要作用》的课题论文，并荣获了“优秀专题研究奖”，为促进
我国资本市场改革，完善监事会制度发挥了积极的作用。
二、监事会成员出席会议情况
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司监事会于 2018 年 4 月 23
日完成换届，公司股东大会选举李志会先生、吉兆宁先生、刘翃女士为公司第四
届监事会监事。公司职工代表大会于 2018 年 3 月 28 日通过投票方式选举于明星
女士、景燕女士为第四届监事会职工代表监事。原职工代表监事潘雯宇女士、向
萍女士任期届满离任。
2018 年，全体监事均出席了监事会全部会议。
本年应参加 亲自出席
监事姓名 委托出席次数 缺席次数
监事会次数 次数
李志会 6 6 0 0
吉兆宁 6 6 0 0
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刘翃 6 6 0 0
潘雯宇 2 2 0 0
向萍 2 2 0 0
于明星 4 3 1 0
景燕 4 4 0 0
三、对公司重大事项的监督
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督。监事会认为 2018
年度公司的工作能严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规
范运作，经营决策科学合理。公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公
司》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关制度的规定，决策
程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效，未
发现公司有违法违规的经营行为。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有
关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未
发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公
司章程》及损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为公司的
财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果,财务会计内控制度健全,不存在
误导性陈述、重大遗漏和虚假记载,严格执行《会计法》和《企业会计准则》等
法律法规,未发现有违规违纪问题。瑞华会计师事务所出具了无保留意见的 2018
年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、加强募集资金监管
公司监事会按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》及《公司募集资金管理办法》等法律法规和规范
性文件的要求对公司募集资金管理使用情况进行了全面核查。监事会认为，公司
2018 年度募集资金存储、管理和使用的决策程序公开、透明，募集资金的存储
和使用规范、合法，资金的使用与预先设定的目标一致，未发生变更募集资金用
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途的情形。
4、加强对关联交易的监督
公司监事会对 2018 年度公司关联交易情况进行了监督和检查，监事会认为，
公司关联交易决策程序符合法律法规和《公司章程》的规定，公司与关联方所发
生的日常关联交易是基于公司正常生产经营活动的需要，日常关联交易的定价依
据市场价格，定价合理、公允，没有损害公司及全体股东的利益。
四、对公司董事会、管理层履职情况的监督
报告期内，监事会对公司董事会、管理层的履职情况进行了有效监督。监事
会成员列席了董事会会议，对董事会审议公司重大事项的过程进行了监督。公司
监事会全体成员出席了公司两次战略研讨会，积极参与了公司未来发展战略规划
的研究与讨论。同时，公司监事会高度重视实地调研，公司监事会于报告期内赴
公司江苏当升生产基地进行实地调研考察，深入车间了解生产工艺，对生产基地
的现场管理和质量控制提出了指导意见；2019 年 3 月，公司监事会赴江苏常州
出席了公司常州锂电新材料产业基地的奠基仪式和新产品发布会，对公司新生产
基地进行了实地调研，并听取了管理层对新基地建设计划和工作进展的汇报。此
外，公司监事会积极利用会议、现场检查及网络等多种渠道向公司提出了降本增
效、推进精细化管理等方面的建设性意见。
五、参与公司战略研究与制订
报告期内，公司监事会成员列席了公司相关总结、计划、战略规划等各类会
议，听取了公司管理层对公司经营情况的汇报和总结，并与管理层就公司发展战
略及经营管理进行了充分交流。公司监事会建议公司管理层抓住新能源汽车蓬勃
发展的关键时期，坚持技术驱动，重视企业文化建设，同时进一步提升经营管理
水平，不断增强品牌影响力和行业话语权。同时，为进一步激励公司管理层，提
升公司经营业绩，董事会薪酬与考核委员会制定了《公司高级管理人员薪酬及考
核管理制度》，公司监事会参与了制定过程。
2019 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有
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关法规政策的规定，忠实履行职责，促进公司规范运作。同时，监事会将继续加
强自身履职能力建设，切实提高监督工作水平，保障公司依法规范运作。
北京当升材料科技股份有限公司
监事会
2019 年 4 月 19 日
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