中信建投证券股份有限公司
关于北京当升材料科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为
北京当升材料科技股份有限公司（以下简称“公司”、“当升科技”）2021 年度向特
定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》等有关法律法规规定，对当升科技 2021 年度募集资金存放与使
用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）2017 年度非公开发行募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
经过中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2097 号《关于核准北京当升材
料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》文件核准，公司通过非公开发行方
式向特定投资者发行人民币普通股（A 股）70,654,733 股，每股面值人民币 1.00
元，发行价格为人民币 21.23 元/股，募集资金总额为 1,499,999,981.59 元，扣除
保荐及承销费用人民币 11,800,000.00 元，其他发行费用人民币 1,159,306.53 元，
实际募集资金净额为人民币 1,487,040,675.06 元。上述募集资金已经瑞华会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2018 年 3 月 21 日出具了“瑞华验字
[2018]01490002 号”验资报告（认购总额），于 2018 年 3 月 23 日出具了“瑞华
验字[2018]01490003 号”验资报告（募集净额）。
2、本报告期末募集资金使用金额及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已累计使用 2017 年度非公开发行募集资金
1,175,258,477.97 元，本报告期使用募集资金 453,992,255.20 元。募集资金主要用
于江苏当升锂电正极材料生产基地三期工程、当升科技锂电新材料产业基地一期
工程第一阶段、江苏当升锂电材料技术研究中心、补充流动资金。
1
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计收到 2017 年度非公开发行募集资金利息
净收入为 118,321,488.71 元（利 息收入 118,337,480.93 元 ，扣除银行手续费
15,992.22 元），其中本报告期的利息净收入为 15,574,380.21 元。
综上，截至 2021 年 12 月 31 日，2017 年度非公开发行募集资金中尚未使用
的募集资金专户余额为 430,103,685.80 元。
（二）2021 年度向特定对象发行募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京当升材料科技股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3437 号）核准，公司向特定对
象发行人民币普通股（A 股）52,880,236 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格
为人民币 87.84 元/股，募集资金总额为 4,644,999,930.24 元，扣除保荐及承销费
用人民币（不含税）21,539,622.64 元，其他发行费用人民币（不含税）2,345,182.36
元，实际募集资金净额为人民币 4,621,115,125.24 元。2021 年 11 月 16 日，保荐
机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司已将扣除相关承销费（不含税）后
的募集资金划至公司指定账户。2021 年 11 月 17 日，大华会计师事务所（特殊
普通合伙）出具了“大华验字[2021]000734 号”验资报告（募集净额），确认公
司募集资金到账。
2、本报告期末募集资金使用金额及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已累计使用 2021 年度向特定对象发行募集资
金 29,904,443.81 元，全部为本报告期使用。募集资金主要用于当升科技（常州）
锂电新材料产业基地二期工程、当升科技（常州）锂电新材料研究院项目。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计收到 2021 年度向特定对象发行募集资金
利息净收入为 8,035,818.27 元（利息收入 8,036,938.27 元，扣除银行手续费
1,120.00 元），其中本报告期的利息净收入为 8,035,818.27 元。
综上，截至 2021 年 12 月 31 日，2021 年度向特定对象发行募集资金中尚未
使用的募集资金专户余额为 4,600,926,680.42 元（其中包含尚未置换的前期发行
费用 1,680,180.73 元）。
二、募集资金存放与管理情况
为规范募集资金管理和使用，保护公司股东特别是中小投资者的合法权益，
2
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件，以及公
司《募集资金管理办法》的相关规定。
（一）2017 年度非公开发行募集资金存放与管理情况
公司分别与原保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、北
京银行股份有限公司玉泉营支行、韩亚银行（中国）有限公司、中国民生银行股
份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司海门支行签订了《募集资金三方监
管协议》，严格进行募集资金管理。公司已于 2018 年 4 月 10 日披露了《关于设
立募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的公告》，公告编号 2018-029。
公司决定将原江苏当升三期工程的 10000 吨产能的建设地点变更至当升科
技常州锂电新材料产业基地，同时将原计划投入江苏当升三期工程的募集资金
70,000 万元变更用于公司募投项目当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一
阶段的产能建设，公司及子公司当升科技（常州）新材料有限公司与原保荐机构
中信证券、国家开发银行江苏省分行签订了《募集资金三方监管协议》。同时，
公司与原保荐机构中信证券、北京银行股份有限公司玉泉营支行、韩亚银行（中
国）有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行分别签订了《募集资金三方
监管协议补充协议》，对原募集资金账户用于当升科技锂电新材料产业基地一期
工程第一阶段募集资金的存储和使用作出了补充约定。公司已于 2019 年 11 月 8
日披露了《关于设立募集资金专用账户并签署募集资金三方监管协议及补充协议
的公告》，公告编号：2019-059。公司及子公司当升科技（常州）新材料有限公
司与原保荐机构中信证券、北京银行股份有限公司马家堡支行、中国民生银行股
份有限公司北京分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。公司已于 2020 年 4
月 16 日披露了《关于设立募集资金专用账户并签署募集资金三方监管协议的公
告》，公告编号 2020-022。
公司因聘请中信建投证券担任公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项
的保荐机构，故终止与原保荐机构中信证券的保荐协议，中信证券未完成的持续
督导工作由中信建投证券承接，公司与保荐机构中信建投证券以及北京银行股份
有限公司玉泉营支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、韩亚银行（中国）
有限公司、招商银行股份有限公司海门支行、国家开发银行江苏省分行、北京银
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行股份有限公司马家堡支行重新签订了《募集资金三方监管协议》。公司已于
2021 年 7 月 8 日披露了《关于变更保荐机构后重新签订募集资金三方监管协议
的公告》，公告编号 2021-071。
截至 2021 年 12 月 31 日，2017 年度非公开发行募集资金的存储情况列示如
下：
单位：元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
20000000529014781112386 663,977,240.80 5,079,196.68 活期
北京银行玉泉营支行 20000000529000037460915 180,000,000.00 结构性存款
20000000529014782020173 45,000,000.00 七天通知
608967894 574,165,940.79 140.11 活期
民生银行万寿路支行
631787914 21,236.56 活期
110002000049502 250,056,800.00 456,519.30 活期
韩亚银行
110017000013652 3,000,000.00 七天通知
招商银行海门支行 513902744010966 1,575,362.84 活期
国家开发银行江苏省 32101560027519270000 100,000.00 活期
分行 32101560027657090000 343,152.13 协定存款
20000043245714660038721 26,528,078.18 活期
北京银行马家堡支行 20000043245700037461036 100,000,000.00 结构性存款
20000043245700037777170 68,000,000.00 七天通知
合 计 1,488,199,981.59 430,103,685.80
注：初始存放金额合计 1,488,199,981.59 元与实际募集资金净额 1,487,040,675.06 元的差异为与 2017
年非公开发行股票直接相关的其他发行费用。
（二）2021 年度向特定对象发行募集资金存放与管理情况
公司及子公司当升科技（常州）新材料有限公司、江苏当升材料科技有限公
司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、北京银行马家堡支行、华夏银行
北京分行、宁波银行北京分行、兴业银行南通分行、招商银行常州分行、中国建
设银行金坛支行、中国银行南通海门支行、中信银行北京分行签订了《募集资金
三方监管协议》，严格进行募集资金管理。
公司已于 2021 年 11 月 19 日披露了《关于设立募集资金专用账户并签署募
集资金三方监管协议的公告》，公告编号 2021-093。
截至 2021 年 12 月 31 日，2021 年度向特定对象发行募集资金的存储情况列
示如下：
单位：元
4
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
20000043245714662011824 1,722,004.44 活期
北京银行马家堡支行
20000043245700037461036 800,000,000.00 结构性存款
77150122000012539 863,333.33 活期
宁波银行北京朝阳 77150122000019368 180,000,000.00 结构性存款
支行 77150122000019215 220,000,000.00 结构性存款
77150122000017218 300,000,000.00 七天通知
招商银行常州金坛
519903407210566 474,456,887.15 活期
支行
中国建设银行金坛 32050162643809000688 288,406.23 活期
支行 32050162643809000688-0002 492,406,600.00 七天通知
497576572759 56,614,342.45 活期
中国银行南通海门
00548277131129 200,000,000.00 结构性存款
支行
00459877122814 200,000,000.00 结构性存款
408820100100142389 605,500.00 活期
兴业银行海门支行
408820100200088700 300,000,000.00 结构性存款
中信银行北京安贞 8110701011702149479 4,624,403,703.82 3,492,330.77 活期
支行 8110701113802218322 670,000,000.00 结构性存款
华夏银行北京分行 10250000003247304 1,677,276.05 活期
营业部 10250000003267603 698,800,000.00 七天通知
合 计 4,624,403,703.82 4,600,926,680.42
注：初始存放金额合计 4,624,403,703.82 元与实际募集资金净额 4,621,115,125.24 元的差异为与本次向
特定对象发行股票直接相关的其他发行费用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、2017 年度非公开发行募集资金实际使用情况
详见附表 1《2017 年度非公开发行募集资金使用情况表》。
2、2021 年度向特定对象发行募集资金实际使用情况
详见附表 2《2021 年度向特定对象发行募集资金使用情况表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021 年 12 月 6 日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募
集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意使用
募集资金置换预先投入募投项目及已支付部分发行费用的自筹资金，置换总金额
为人民币 190,990,814.10 元，置换具体明细如下：
单位：元
募集资金投资项目 已预先投入金额 拟置换金额
5
当升科技（常州）锂电新材
182,461,133.37 182,461,133.37
料产业基地二期工程项目
江苏当升锂电正极材料生产
120,000.00 120,000.00
基地四期工程项目
当升科技（常州）锂电新材
6,729,500.00 6,729,500.00
料研究院项目
前期发行费用 1,680,180.73 1,680,180.73
合计 190,990,814.10 190,990,814.10
上述使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金
的事项已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《以自筹资金预先投入募
集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2021]0012507 号）。公司独立董事、监
事会、保荐机构就该事项均发表了同意的独立意见。截至 2021 年 12 月 31 日，
公司尚未完成上述置换。
（三）闲置募集资金现金管理情况
2021 年 4 月 16 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币 60,000.00 万元 2017
年度非公开发行闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的现金管
理产品，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决
议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意
意见。
2021 年 12 月 22 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用额度不超过
人民币 400,000.00 万元 2021 年度向特定对象发行闲置募集资金适时地购买安全
性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月
内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会、
保荐机构均发表了同意意见。
2021 年度，公司使用闲置募集资金累计购买结构性存款 451,200.00 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，已赎回到期结构性存款 221,200.00 万元（其中包含 2020
年度购买 2021 年度到期的结构性存款 55,000.00 万元），尚未到期的结构性存款
为 285,000.00 万元。
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四、变更募投项目的资金使用情况
详见附表 3《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露
的情况；公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对当升科技
募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：
查阅募集资金专户银行对账单，抽取大额募集资金支付凭证，审阅当升科技关于
募集资金情况的相关公告、中介机构相关报告，并与当升科技相关人员沟通交流
等。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，保荐机构认为：截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金存放和使
用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相
关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。截至 2021 年
12 月 31 日，中信建投证券对当升科技募集资金使用与存放情况无异议。
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附表 1
2017 年度非公开发行募集资金使用情况表
编制单位：北京当升材料科技股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 148,704.07 本报告期投入募集资金总额 45,399.23
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 70,000.00 已累计投入募集资金总额 117,525.85
累计变更用途的募集资金总额比例 47.07%
截至期末投资 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超募资金 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本报告期投 截至期末累计 本报告期实 是否达到
进度(3)＝ 定可使用状 是否发生重
投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 入金额 投入金额(2) 现的效益 预计效益
(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
江苏当升锂电正极材料生 2019 年
是 114,717.26 44,717.26 1,730.13 32,843.22 73.45% 26,289.74 是 否
产基地三期工程 12 月 31 日
江苏当升锂电材料技术研 2021 年
否 8,981.13 8,981.13 6,348.72 7,228.94 80.49% -- -- 否
究中心 12 月 31 日
补充流动资金 否 25,005.68 25,005.68 0.00 25,005.68 100.00% -- -- -- 否
当升科技锂电新材料产业 2021 年 7
是 0.00 70,000.00 37,320.38 52,448.01 74.93% 8,174.91 是 否
基地一期工程第一阶段 月 31 日
合计 -- 148,704.07 148,704.07 45,399.23 117,525.85 -- -- 34,464.65 -- --
2020 年 4 月 14 日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》，决定将江苏当升锂电材料技术中心项目建
设计划进行调整，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的相关公告。截至本报告披露日，江苏当升锂电材料技术研究中心设计及施工手续办理工作
已完成，施工工作已基本完成，进入试运行阶段。上述事项已经公司 2019 年年度股东大会审议通过。
2020 年度，公司积极推进当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段 20000 吨高镍多元材料产能的建设工作，其中 10000 吨产能已于 2020
未达到计划进度或预计收 年下半年投放使用。在该项目资金支付过程中，公司本着审慎原则，优先使用了矿冶集团 4 亿元投入资本金以及 EPC 总包方垫款。因此，为降低募
益的情况和原因（分具体 集资金的投资风险，本着对投资者负责及谨慎投资的原则，结合目前项目实际开展情况，经公司审慎研究，拟调整当升科技锂电新材料产业基地一
募投项目） 期工程第一阶段项目的资金支付顺序，原计划 2021 年建成投产的另外 10000 吨产能由自筹资金支付调整为使用募集资金支付，调整后募集资金使用
进度也将随之调整，对应 10000 吨产能达到预定可使用状态的时间自 2020 年 6 月 30 日调整至 2021 年 7 月 31 日。经 2021 年 3 月 21 日公司第四届
董事会第二十五次会议审议通过《关于调整部分募集资金使用进度的议案》，对上述部分募集资金使用进度进行调整，具体内容详见公司披露于巨
潮资讯网的相关公告。上述事项已经 2021 年 4 月 16 日公司 2020 年度股东大会审议通过。截至 2021 年 12 月 31 日已累计使用募集资金 52,448.01
万元，截至本报告披露日，上述募集资金投资项目已达到预定可使用状态并实现预期效益。
8
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施地 2019 年 9 月 27 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于变更募集资金投资项目实施方式的议案》，决定将江苏当升三期工程产能建设
点变更情况 方案中 10000 吨产能的建设地点由江苏海门生产基地变更至公司常州锂电新材料产业基地。上述变更已经公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过。
2019 年 9 月 27 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于变更募集资金投资项目实施方式的议案》，决定将江苏当升三期工程产能建设
方案由原计划的 18000 吨调整为 8000 吨，另外 10000 吨产能的建设地点变更至公司常州锂电新材料产业基地，与当升科技锂电新材料产业基地一期
募集资金投资项目实施方
工程第一阶段 20000 吨产能合并实施。该部分产能的建设主体由江苏当升材料科技有限公司变更为当升科技（常州）新材料有限公司。此外，公司
式调整情况
将原计划投入江苏当升三期工程的募集资金 70,000.00 万元调整用于公司募投项目当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段的产能建设。上述
变更已经公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项目先期投
不适用
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
2021 年 4 月 16 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币 60,000.00
万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上
尚未使用的募集资金用途
述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。
及去向
尚未使用的募集资金中，43,010.37 万元存放于公司募集资金专户和现金管理（其中 19,656.78 万元存放于子公司募集资金专户和现金管理），其
中包含本报告期产生的 1,557.44 万元的存款利息净收入（利息收入 1,557.91 万元，扣除 0.47 万元银行手续费）。
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
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附表 2
2021 年度向特定对象发行募集资金使用情况表
编制单位：北京当升材料科技股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 462,111.51 本报告期投入募集资金总额 2,990.44
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 2,990.44
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
项目可行
是否已变更 项目达到预
承诺投资项目和超募资 募集资金承 调整后投资 本报告期投 截至期末累计 截至期末投资进度 本报告期实 是否达到 性是否发
项目（含部分 定可使用状
金投向 诺投资总额 总额(1) 入金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 现的效益 预计效益 生重大变
变更） 态日期
化
承诺投资项目
当升科技（常州）锂电新 2023 年 12月 建设中，不 建设中，
否 200,157.71 200,157.71 2,815.73 2,815.73 1.41% 否
材料产业基地二期工程 31 日 适用 不适用
江苏当升锂电正极材料 2023 年 12月 建设中，不 建设中，
否 75,584.70 75,584.70 0.00 0.00 0.00% 否
生产基地四期工程 31 日 适用 不适用
当升科技（常州）锂电新 2023 年 5 月
否 49,440.69 49,440.69 172.00 172.00 0.35% -- -- 否
材料研究院 31 日
补充流动资金 否 136,928.41 136,928.41 2.71 2.71 0.00% -- -- -- 否
合计 -- 462,111.51 462,111.51 2,990.44 2,990.44 -- -- -- -- --
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具 不适用
体募投项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
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募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
2021 年 12 月 6 日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，
募集资金投资项目先期
同意决定使用募集资金 19,099.08 万元置换预先投入募投项目及已支付的部分发行费用。该事项已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核。
投入及置换情况
公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了同意意见。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
2021 年 12 月 22 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用额
度不超过人民币 40 亿元的闲置募集资金适时地购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前
尚未使用的募集资金用
述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。
途及去向
尚未使用的募集资金中，460,092.67 万元存放于公司募集资金专户和现金管理（其中 322,695.71 万元存放于子公司募集资金专户和现金管理），其
中包含本报告期产生的 803.58 万元的存款利息净收入（利息收入 803.69 万元，扣除 0.11 万元银行手续费）以及尚未置换的前期发行费用 168.02 万元。
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
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附表 3
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：北京当升材料科技股份有限公司 单位：万元
是否
变更后项目 截至期末实际 截至期末投资 变更后的项目
本报告期实 项目达到预定可使 本报告期实 达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 累计投入金额 进度 可行性是否发
际投入金额 用状态日期 现的效益 预计
资金总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 生重大变化
效益
当升科技锂电新材料产业 江苏当升锂电正极材
70,000.00 37,320.38 52,448.01 74.93% 2021 年 7 月 31 日 8,174.91 是 否
基地一期工程第一阶段 料生产基地三期工程
江苏当升锂电正极材料生 江苏当升锂电正极材
44,717.26 1,730.13 32,843.22 73.45% 2019 年 12 月 31 日 26,289.74 是 否
产基地三期工程 料生产基地三期工程
合计 -- 114,717.26 39,050.51 85,291.23 -- -- 34,464.65 -- --
2019 年 9 月 27 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于变更募集资金投资项目实施方式的议案》。
为有效利用江苏省常州市优质投资环境和优惠政策，发挥锂电产业集群优势，提高募集资金使用效率，降低新
产能运营成本，公司决定对 2017 年度非公开发行募集资金投资项目实施变更，将原江苏当升锂电正极材料生
产基地三期工程的 10000 吨产能的建设地点变更至当升科技常州锂电新材料产业基地，该部分产能的建设主体
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 由江苏当升材料科技有限公司变更至当升科技（常州）新材料有限公司。同时将原计划投入江苏当升锂电正极
材料生产基地三期工程的募集资金 70,000 万元变更用于当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段的产
能建设。江苏当升锂电正极材料生产基地三期工程 8000 吨产能的投产时间明确为 2019 年 12 月 31 日，当升科
技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段的 10000 吨产能的建成时间确定为 2020 年 6 月 30 日。上述变更已经
公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过。
2020 年度，公司积极推进当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段 20000 吨高镍多元材料产能的
建设工作，其中 10000 吨产能已于 2020 年下半年投放使用。在该项目资金支付过程中，公司本着审慎原则，
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）
优先使用了矿冶集团 4 亿元投入资本金以及 EPC 总包方垫资款。因此，为降低募集资金的投资风险，本着对
投资者负责及谨慎投资的原则，结合目前项目实际开展情况，经公司审慎研究，拟调整当升科技锂电新材料产
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是否
变更后项目 截至期末实际 截至期末投资 变更后的项目
本报告期实 项目达到预定可使 本报告期实 达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 累计投入金额 进度 可行性是否发
际投入金额 用状态日期 现的效益 预计
资金总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 生重大变化
效益
业基地一期工程第一阶段项目的资金支付顺序，原计划 2021 年建成投产的另外 10000 吨产能由自筹资金支付
调整为使用募集资金支付，调整后募集资金使用进度也将随之调整，对应 10000 吨产能达到预定可使用状态的
时间自 2020 年 6 月 30 日调整至 2021 年 7 月 31 日。经 2021 年 3 月 21 日公司第四届董事会第二十五次会议审
议通过《关于调整部分募集资金使用进度的议案》，对上述部分募集资金使用进度进行调整，具体内容详见公
司披露于巨潮资讯网的相关公告。上述事项已经 2021 年 4 月 16 日公司 2020 年度股东大会审议通过。截至 2021
年 12 月 31 日已累计使用募集资金 52,448.01 万元，截至本报告披露日，上述募集资金投资项目已达到预定可
使用状态并实现预期效益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京当升材料科技股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张子航 曾诚
中信建投证券股份有限公司
2022 年 3 月 29 日
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