当升科技：2021年度董事会工作报告2022-03-31
北京当升材料科技股份有限公司 2021 年度董事会工作报告
北京当升材料科技股份有限公司
2021 年度董事会工作报告
2021 年是我国“十四五”规划的开局之年，也是当升科技新一届董事会履
职的第一年。面对全球疫情持续冲击、国内经济下行压力加大、原材料市场大幅
波动、行业竞争态势不断加剧等多重挑战，公司董事会认真履行各项职责，切实
履行“定战略、作决策、防风险”的职责，在全体董事的共同努力下，在公司全
体员工的团结拼搏下，2021 年，公司实现营业收入 825,786.54 万元，同比增长
159.41%；实现利润总额 124,889.23 万元，同比增长 175.67%；实现净利润
109,098.30 万元，同比增长 180.71%，经营业绩实现历史最好水平，公司高质量
发展成效显著。现将公司董事会 2021 年工作情况报告如下：
一、2021年度董事会总体工作
2021年全年，公司董事会共召开了12次全体会议，审议通过了72项议案，其
中，第四届董事会召开3次会议，审议27项议案，第五届董事会召开9次会议，审
议45项议案。每次董事会会议的召集召开程序均符合《公司章程》《董事会议事
规则》和相关法律法规的规定。董事会会议具体情况如下：
召开会议次数 12 审议通过的议案数 72
会议名称 会议时间 议案内容
第四届董事会 1 《关于聘任陈新先生为公司副总经理的议案》
2021 年
第二十四次
1 月 29 日 2 《关于聘任官云龙先生为公司副总经理的议案》
会议
1 《2020 年度总经理工作报告》
2 《2020 年度董事会工作报告》
3 《2020 年度财务决算报告》
4 《2020 年度利润分配及资本公积金转增预案》
第四届董事会 5 《﹤2020 年年度报告﹥及摘要》
2021 年
第二十五次 6 《2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告》
3 月 21 日
会议 7 《2020 年度内部控制评价报告》
《公司 2020 年度日常关联交易及 2021 年度日常关联交易
8
预计的议案》
9 《公司独立董事薪酬的议案》
10 《2020 年度公司非独立董事、监事薪酬及津贴的议案》
1
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11 《公司高级管理人员 2020 年度薪酬的议案》
12 《公司章程修订案》
13 《关于修订＜董事会议事规则＞的议案》
14 《关于修订＜募集资金管理制度＞的议案》
15 《关于修订＜内部审计制度＞的议案》
16 《关于调整部分募集资金使用进度的议案》
17 《关于变更会计政策的议案》
18 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
19 《关于开展外汇衍生品业务的议案》
《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资
20
金等额置换的议案》
21 《关于 2020 年度计提应收账款坏账减值准备的议案》
22 《关于召开 2020 年年度股东大会的议案》
第四届董事会 1 《关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案》
2021 年
第二十六次 2 《关于选举公司第五届董事会独立董事的议案》
3 月 29 日
会议 3 《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》
1 《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》
2 《关于选举第五届董事会各专门委员会成员的议案》
3 《关于聘任公司总经理的议案》
4 《关于聘任公司董事会秘书的议案》
第五届董事会 2021 年
5 《关于聘任公司副总经理的议案》
第一次会议 4 月 20 日
6 《关于聘任公司财务负责人的议案》
7 《关于聘任公司总法律顾问的议案》
8 《关于聘任公司证券事务代表的议案》
9 《关于聘任公司内部审计部门负责人的议案》
1 《2021 年第一季度报告》
2 《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》
《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议
3
案》
《关于<北京当升材料科技股份有限公司 2021 年度向特
4
定对象发行 A 股股票预案>的议案》
《关于<北京当升材料科技股份有限公司 2021 年度向特
5
定对象发行 A 股股票方案论证分析报告>的议案》
第五届董事会 2021 年 《关于<北京当升材料科技股份有限公司 2021 年度向特
第二次会议 4 月 21 日 6 定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告>的议
案》
《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议
7
的议案》
《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票涉及关联
8
交易的议案》
9 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
《关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与公司采
10
取填补措施及相关主体承诺的议案》
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《关于提请股东大会授权董事会全权办理向特定对象发
11
行 A 股股票具体事宜的议案》
《关于设立公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集
12
资金专项账户并签署监管协议的议案》
13 《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》
《关于调整公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案
1
的议案》
《关于<北京当升材料科技股份有限公司 2021 年度向特
2
定对象发行 A 股股票预案（修订稿）>的议案》
《关于<北京当升材料科技股份有限公司 2021 年度向特
3 定对象发行 A 股股票方案论证分析报告（修订稿）>的议
第五届董事会 2021 年 案》
第三次会议 6 月 18 日 《关于<北京当升材料科技股份有限公司 2021 年度向特
4 定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订
稿）>的议案》
《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议
5
之补充协议的议案》
《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票涉及关联
6
交易的议案》
1 《高级管理人员任期制和契约化管理办法》
第五届董事会 2021 年
2 《关于修订<高级管理人员薪酬及考核管理制度>的议案》
第四次会议 7月6日
3 《超额利润分享方案（2021-2023 年度）》
第五届董事会 2021 年
1 《关于修订<前次募集资金使用情况专项报告>的议案》
第五次会议 8月2日
1 《﹤2021 年半年度报告﹥及摘要》
第五届董事会 2021 年 2 《2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》
第六次会议 8 月 20 日 《关于全资子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理
3
的议案》
第五届董事会 2021 年
1 《2021 年第三季度报告》
第七次会议 10 月 27 日
1 《公司章程修订案》
《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付
2
发行费用自筹资金的议案》
第五届董事会 2021 年
3 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
第八次会议 12 月 6 日
《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
4
2021 年度审计机构的议案》
5 《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》
1 《董事会授权管理制度》
《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资
第五届董事会 2021 年 2
金等额置换的议案》
第九次会议 12 月 29 日
3 《超额利润分享实施细则（2021 年度）》
4 《公司“十四五”发展规划》
3
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公司董事会高度重视加强自身履职能力建设。2021 年，公司董事会通过组
织全体董事参加北京证监局、深圳证券交易所举办的专题培训以及座谈会等多种
形式，加强了上市公司规范运作知识的学习，持续提高董事会的履职能力。
二、董事会成员出席会议情况
2021 年，公司全体董事均出席了董事会会议。具体出席情况如下：
董事姓名 本年度应参加次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
夏晓鸥 3 3 0 0
于月光 3 3 0 0
王子冬 3 3 0 0
李国强 3 3 0 0
姜军 3 3 0 0
马彦卿 3 3 0 0
李建忠 12 12 0 0
曲晓力 3 3 0 0
黄松涛 9 9 0 0
沈翎 9 9 0 0
贾小梁 9 9 0 0
刘明辉 9 9 0 0
盛忠义 9 9 0 0
李志会 9 9 0 0
陈彦彬 9 9 0 0
邹纯格 9 9 0 0
三、2021 年度董事会主要工作
2021 年，公司董事会认真履行各项职责，在管理层和全体员工的共同努力
下，公司董事会在战略规划制定、公司治理、再融资工作、深化市场化改革、长
效激励机制等方面开展了一系列工作，具体如下：
1、制定“十四五”战略规划，全面谋划公司发展大计
2021 年，面对行业竞争态势不断加剧、资源瓶颈日益显现、磷酸铁锂异军
突起等诸多问题，为明确公司未来发展目标，解决公司发展过程面临的突出问题，
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公司董事会多次组织战略研讨会，深入研判和分析行业竞争格局和公司面临的形
势，充分讨论应对策略，制定了《公司“十四五”战略规划》，进一步确立了公
司在市场开发、技术路线、上游原材料保障、全球产能规划、投资计划等方面的
战略和目标，提出了新的、更高的发展要求。董事会提出公司要深化核心竞争力，
强化产业链上下游合作，持续巩固自身在产业链中的领先地位，保持锂电正极材
料技术引领者的地位。董事会制定了“上打通资源，下绑定客户”的发展策略，
积极布局和推动上游资源项目落地，构建安全稳定、具有成本优势的供应链。同
时，董事会强调应不断强化与战略大客户的深度合作，在产品开发、产能建设、
资本运作等层面开展全方位合作，进一步提升公司在全球产业链中的战略优势。
此外，公司董事会制定了“做大中国市场、做强欧洲市场、做优美国市场”的市
场开发战略，紧紧抓住未来全球新能源汽车发展最快的市场机遇，不断提升公司
在全球的市场占有率。同时，董事会积极制定了全球产能投资与建设规划，深入
论证公司在国内、欧洲及韩国等地区的产能建设方案和投资计划，推动公司加快
走进海外市场和供应链，持续巩固公司海外市场领先优势。
2、加强公司治理体系建设，推动市场化改革向纵深发展
2021 年，公司董事会持续加强公司治理体系建设，公司治理水平得到进一
步提升，荣获国务院国资委“公司治理示范企业”。公司第四届董事会于 2021
年 4 月任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司于 2021 年
4 月 20 日召开股东大会，选举组成了公司第五届董事会。新一届董事会成员包
含了财务管理、企业改革、新能源汽车技术专家等不同行业和领域的专业人才，
进一步优化了董事会的组成结构，有利于促进公司董事会决策的科学合理性。
2021 年，公司董事会推动修订了《公司章程》《董事会议事规则》，制定了《董
事会授权管理制度》等一系列制度，夯实了公司治理的制度基础，进一步规范了
董事会履职和授权体系，为各治理主体正确履职、科学决策提供了依据。
2021 年 7 月，公司董事会深入推进公司市场化改革，组织制定了《高级管
理人员任期制和契约化管理办法》，并举办了公司任期制和契约化签约仪式，由
董事长代表公司董事会与经理层成员分别签订了《聘任协议书》《2021-2023 年
度经营业绩考核评价责任书》《2021 年度经营业绩考核责任书》，进一步突出
了任期管理的规范化、常态化，强调了契约目标的科学性、挑战性，体现了薪酬
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兑现的强激励、硬约束。同时，公司董事会制定了《高级管理人员年度考核实施
细则（2021 年度）》和《高级管理人员 2021-2023 年度经营业绩考核实施细则》，
进一步明确了公司经营层的年度和任期具体考核指标和考核方式，保证了常态化
经营业绩考核的可操作性，真正落实了经理层成员“能上能下、能增能减”。
为完善公司长效激励机制，充分激发公司成长活力，2021 年，公司董事会
按照“科改示范行动”的要求，制定了公司《超额利润分享方案（2021-2023）》
《超额利润分享实施细则（2021 年）》，创新性地设计了将超额利润资金与员
工持股计划等长效激励工具相结合，既充分调动了公司管理层和核心股骨干员工
当期的积极性，同时又实现了干部员工长效激励的目的。
3、依法科学制定重大决策，公司高质量发展成效显著
2021 年度，公司董事会结合行业发展趋势和市场竞争格局，对公司技术研
发、市场开拓、产能建设、上游资源项目等方面制定了一系列重大决策。董事会
要求管理层深入分析行业形势，制定市场竞争策略，在进一步扩大产品销售规模
的同时，进一步优化公司的产品结构和客户结构。公司 2021 年全年产品销量实
现 4.7 万吨，同比增长 97%，产品销量创历史新高。公司与 SK on、LG 化学、AESC
等全球一线品牌的动力电池企业和车企建立了牢固的合作关系，成为全球同时向
日本、韩国、欧洲、美国出口动力正极材料的领先企业。2021 年，公司高镍产
品出货量持续提升，产品性能优异，成为多家国际客户的主要供应商，成为同类
产品的标杆。同时，董事会要求公司加快开发固态锂电技术及其关键材料，积极
抢占下一代电池材料技术制高点。2021 年，公司与固态电池多家头部企业建立
了紧密战略合作关系，实现了固态锂电产品的市场化应用和批量供货，公司富锂
锰基产品及磷酸锰铁锂材料开发进展顺利，客户评价结果良好，公司正持续推进
该新产品的优化升级。同时，公司组建了专门研发团队开展燃料电池、钠离子电
池等新型电池体系关键材料的研发，有利于加快推进公司在相关领域的市场布局，
为公司拓展新的利润增长点。此外，公司加快磷酸铁锂业务的产品开发和市场布
局，成功完成磷酸铁锂工艺定型，针对电动车和高端储能市场专项开发更高性能
的磷酸铁锂、磷酸锰铁锂材料。此外，董事会积极谋划公司全球产能规划，要求
公司加快国内和海外的产能投资和建设工作。2021 年，公司常州当升一期工程 2
万吨产能建成后快速达产，目前已实现满负荷运转。同时，公司启动了常州当升
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二期工程和江苏当升四期工程的产能建设，并启动了欧洲锂电新材料产业基地项
目，目前正在加快推进该项目的投资决策及落地实施。此外，公司与 SK 商定共
同在韩国或美国投资建设 7 万吨正极材料工厂，目前已进入前期立项阶段。此外，
公司加快磷酸铁锂产能布局，与中伟股份签署战略合作协议，共同在贵州投资建
设 30 万吨磷酸铁锂一体化工厂，一期规模 10 万吨，已签署战略合作协议，目前
进入前期立项阶段。上述一系列产能建成投产后，公司的产能规模将实现大幅跃
升，在海外的产能也将融入当地产业链，在满足客户日益增长需求的同时，有利
于进一步提高公司在全球市场的占有率。
4、圆满完成再融资工作，提升公司资本市场价值
为募集公司扩建产能所需的资金，提升公司市场竞争力，保障公司产能建设
的资金需求，公司于 2021 年 2 月启动了 46.45 亿元再融资项目。公司董事会带
领管理层和再融资工作小组精心策划、周密部署，先后在北京、上海、常州等地
举行路演 60 余场，与 200 多家投资机构进行现场沟通，赢得了广大投资者对公
司价值的认可。经过近 10 个月的艰苦努力，最终以溢价 103.48%的发行价格圆
满完成了 46.45 亿元的再融资工作，成为近年来国内锂电板块上市公司中为数不
多实现溢价发行的案例。本次增发不仅全额募足融资额度，还成功引入了“国家
队”产业基金、锂电上下游产业链投资人，以及 J.P.Morgan 和 UBS 等著名外资
投资机构。本次融资不仅为公司后续扩建产能提供了充足资金，也为公司未来长
期发展注入了强劲的动力。
2021 年，当升科技股票被纳入富时罗素指数后，又入选 MSCI 中国指数，再
次入选全球顶级股票指数，充分表明了公司的长期投资价值和行业地位获得“国
际权威认证”。2021 年 9 月，在中国上市公司协会发布的“上市公司 2020 年报
业绩说明会最佳实践案例”榜单中，当升科技成为入选最佳实践案例的 50 家上
市公司之一。2021 年，当升科技荣获中国证券报第 23 届金牛奖“2020 年度投资
者关系管理奖”，公司董事长也荣获“金牛企业领袖奖”。公司以上所获荣誉，
表明了公司的长期投资价值获得了全球资本市场的高度认可，彰显了公司在全球
资本市场的行业地位、品牌影响和软实力。
5、持续强化内控体系建设，切实履行风险防控职责
2021 年，公司董事会严格落实防风险主体责任，健全公司内部监督体系，
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完善公司风险防控顶层设计，审议修订了《内部审计制度》等内控相关规章制度，
夯实内部控制工作制度基础。同时，董事会要求公司针对业务规模不断扩大的现
状，积极构建公司大风控体系，强化对境外投资项目、重点工程项目等重点领域
的严格论证，充分评估和分析可能存在风险因素，并制定切实可行的风险防控措
施。在日常经营管理中，公司董事会督促管理层完成风险框架以及风险库梳理，
对日常经营中涉及的工程招标、采购等重点环节开展常态化的专项审计工作，在
产品销售方面做好应收账款风险管控，在知识产权纠纷、外汇衍生品交易等业务
活动中嵌入风险防控措施与流程。此外，公司董事会要求严格履行党风廉政建设
责任制，在公司深入推进廉（联）控工程，风险防控和化解工作取得了积极的成
效，维护了公司和广大股东的利益。
四、2022 年度工作计划
2022 年，公司董事会将会继续围绕“定战略、作决策、防风险”的角色定
位，结合行业发展态势与公司实际情况，积极推动落实公司战略规划，加强公司
规范运作，切实防范经营风险，积极指导经理层以经营目标为引领，密切围绕市
场需求最前沿，不断拓展新发展区域，深化产品布局，坚持技术创新和管理创新，
进一步提高公司技术创新能力。2022 年，公司董事会将重点开展以下工作：
1、完善公司“十四五”规划，督导战略落地实施
2022 年，公司董事会将根据新能源汽车及锂电行业发展动态，结合公司面
临的新形势和新任务，组织开展对“十四五”规划和 2022 年重点工作的研讨，
进一步完善公司“十四五”规划，指导管理层贯彻落实规划中的重大决策和重点
项目。包括加快“三院一部两中心”的技术创新平台建设，持续巩固并增强公司
在新能源材料理论研究、产品研发、工艺装备研究、分析测试评价方面的领先优
势，构筑覆盖全业务领域、全流程、垂直化的企业技术创新型体系，牢固夯实公
司在技术研发领域的领先地位。加快推进 Ni93、Ni95、Ni98 等新型高镍多元材
料的验证及量产进度。同时，加快现有高倍率多元材料、钴酸锂材料及磷酸铁锂、
磷酸锰铁锂的产业化和市场推广工作。加快下一代产品先试先行，推进固态锂电、
富锂锰基、钠离子电池战略新产品的开发，完善知识产权战略布局，加强专利风
险防御及保护机制，抢占下一代锂电正极材料的技术高地。同时，集中力量加快
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常州当升二期工程、江苏当升四期工程、贵州磷酸铁锂基地、欧洲新材料基地的
建设进度，为公司后续的业务扩张奠定基础。
2、推进公司全面风险管理，系统构建大风控体系
2022 年，公司董事会将以荣获“公司治理示范企业”为契机，不断推进董
事会规范建设，建立健全公司治理相关制度体系，建设规范高效的董事会，提升
董事会风险防控能力。2022 年，公司将系统构建大风控体系，按照“三道防线”
理念，积极构建“五位一体”大风控体系，依托信息化平台，深化廉（联）控工
程成果，协调推进风险防控和企业内部管控，加强分子公司资金管理和对外项目
投资管理控制，定期开展合规审核、检查，全面巩固风清气正的政治生态、安全
有序的营商环境。同时，严格履行党风廉政建设责任制，认真贯彻落实中央八项
规定精神及其实施细则，紧盯重要时间节点和关键少数，推动廉洁文化建设多样
化，探索开展“廉洁教育月”活动，推动公司稳定健康可持续发展。公司董事会
将牢固坚守不发生重大风险的底线，严格落实风险防范主体责任，完善公司内部
风险防控监督体系，从紧从严落实各项风险防控举措。另一方面，牢固树立合规
意识，根据相关监管法规对公司现有规章制度进行修订完善，确保公司经营活动
符合法律法规的要求。
3、持续深化市场化改革，持续激发公司发展动能
2022 年，公司董事会将继续贯彻《国企改革三年行动方案》，以“科改示
范行动”为抓手，持续推进市场化改革，提高公司治理能力、运营管理能力和人
才队伍建设能力。公司一方面将通过持续展开八大领域二十项细分领域对标，以
“战略、组织、运营、财务、科技、风险、人力、信息化对标一流”为中心，将
精细化管理落实到生产、经营、管理、发展各个环节。同时，坚持“以人为本”
的发展思路，积极探索多种长期激励机制。同时，董事会将积极研究和讨论 2022
年度超额利润实施细则和兑现方案的落地实施。此外，公司董事会将研究探讨更
加多元化的激励方案，充分激发公司管理层和核心骨干员工的积极性和创造力，
为公司发展持续注入动力。
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4、加强公司治理能力建设，持续发挥公司治理示范效应
2022 年，公司董事会将持续履行公司治理主体责任，充分发挥公司治理示
范效应，严格按照《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等法律法规及公
司规章制度，规范运作并高效执行股东大会决议，积极发挥独立董事及董事会专
门委员会在公司治理中的优势和重要作用，进一步提升公司董事会的决策效率。
同时，公司董事会将加强成员的培训和学习，提高自身履职能力，并做好相关董
事履职保障工作，为董事会履职尽责提供良好的外部条件，进一步提高公司决策
质量和水平，为公司健康快速持续发展奠定坚实的基础。
上述计划并不代表公司对 2022 年度的盈利预测，不构成公司对投资者的实
质承诺，请投资者注意投资风险。
北京当升材料科技股份有限公司董事会
2022 年 3 月 29 日
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