中信建投证券股份有限公司
关于北京当升材料科技股份有限公司
限售股份上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为
北京当升材料科技股份有限公司（以下简称“公司”、“当升科技”）2021 年度向特
定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 13 号——保荐业务》等有关法律法规规定，对当升科技本次限售股份上市流
通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次解除限售股份取得的基本情况及股本变动情况
2021 年 10 月 29 日，中国证券监督管理委员会《关于同意北京当升材料科
技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3437 号）核
准了公司 2021 年向特定对象发行股票项目。2021 年 11 月 10 日，公司向 14 名
特定投资者发行人民币普通股（A 股）52,880,236 股，发行价格 87.84 元/股，上
述新股于 2021 年 12 月 3 日上市。本次向特定对象发行股票完成后，公司的总股
本由 453,620,538 股增加至 506,500,774 股。本次解除限售的 13 名股东的具体信
息如下表：
序号 认购对象 证券账户名称
1 UBS AG UBS AG
2 J.P.Morgan Securities plc J. P. Morgan Securities PLC－自有资金
3 浙江华友控股集团有限公司 浙江华友控股集团有限公司
中国建设银行股份有限公司－南方品质优选灵
活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－南方兴盛先锋灵活配
置混合型证券投资基金
4 南方基金管理有限公司
中国工商银行股份有限公司－南方卓越优选 3 个
月持有期混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－南方新能源产业趋势
混合型证券投资基金
1
南方基金－工商银行－南方基金新睿定增 1 号集
合资产管理计划
南方基金－中信银行－南方基金中信卓睿定增 1
号集合资产管理计划
南方基金－兴业银行－南方基金新睿定增 2 号集
合资产管理计划
南方基金－邮储银行－南方基金中邮鸿 1 号集合
资产管理计划
汇安基金－华能信托嘉月 6 号单一资金信托－
汇安基金汇鑫 60 号单一资产管理计划
汇安基金－华能信托嘉月 6 号单一资金信托－
汇安基金汇鑫 61 号单一资产管理计划
汇安基金－华能信托嘉月 7 号单一资金信托－
5 汇安基金管理有限责任公司
汇安基金汇鑫 62 号单一资产管理计划
汇安基金－华能信托嘉月 7 号单一资金信托－
汇安基金汇鑫 63 号单一资产管理计划
汇安基金－华能信托悦盈 14 号单一资金信托－
汇安基金汇鑫 64 号单一资产管理计划
江苏疌泉君海荣芯投资 合伙
6 江苏疌泉君海荣芯投资合伙企业（有限合伙）
企业（有限合伙）
嘉兴聚力展业伍号股权投资 嘉兴聚力展业伍号股权投资合伙企业（有限合
7
合伙企业（有限合伙） 伙）
济南江山投资合伙企业（有限
8 济南江山投资合伙企业（有限合伙）
合伙）
JPMorgan Chase Bank, JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL
9
National Association ASSOCIATION
10 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司
财通基金－万和证券股份有限公司－财通基金
玉泉 976 号单一资产管理计划
财通基金－江海证券有限公司－财通基金玉泉
998 号单一资产管理计划
财通基金－徐桂芹－财通基金玉泉合富 23 号单
一资产管理计划
财通基金－程利伟－财通基金玉泉 1091 号单一
资产管理计划
11 财通基金管理有限公司
财通基金－龚晨青－财通基金哈德逊 99 号单一
资产管理计划
财通基金－北京亦庄创源股权投资合伙企业（有
限合伙）－财通基金亦庄投资定增 1 号单一资产
管理计划
财通基金－西部证券睿智 3 号集合资产管理计划
－财通基金安吉 160 号单一资产管理计划
财通基金－西部证券股份有限公司－财通基金
2
西部定增 1 号单一资产管理计划
财通基金－光大银行－中国银河证券股份有限
公司
财通基金－平安银行－东方国际集团上海投资
有限公司
财通基金－济宁市意德通国际供应链管理有限
公司－财通基金玉泉 1025 号单一资产管理计划
财通基金－华鑫证券有限责任公司－财通基金
鑫量 4 号单一资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－财通内需增长 12
个月定期开放混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－财通福盛定增定
期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
财通基金－兴途健辉 1 号私募基金－财通基金兴
途定增 6 号单一资产管理计划
财通基金－横琴人寿保险有限公司－分红险－
财通基金玉泉 1158 号单一资产管理计划
财通基金－鞍钢集团资本控股有限公司－财通
基金安吉 122 号单一资产管理计划
财通基金－李树平－财通基金玉泉弘龙 1 号单一
资产管理计划
财通基金－黄建涛－财通基金玉泉 1058 号单一
资产管理计划
财通基金－汉汇韬略量化 1 号私募证券投资基金
－财通基金玉泉 1123 号单一资产管理计划
财通基金－汉汇韬略对冲 2 号私募证券投资基金
－财通基金添盈增利 8 号单一资产管理计划
财通基金－孙韬雄－财通基金玉泉 963 号单一资
产管理计划
财通基金－上海渊流价值成长五号私募证券投
资基金－财通基金玉泉 1090 号单一资产管理计
划
财通基金－上海渊流价值成长三号私募证券投
资基金－财通基金玉泉 1080 号单一资产管理计
划
财通基金－中原证券股份有限公司－财通基金
天禧定增 66 号单一资产管理计划
财通基金－赵生文－财通基金玉泉合富 29 号单
一资产管理计划
财通基金－外贸信托－华资 1 号单一资金信托－
财通基金财华 6 号单一资产管理计划
财通基金－华人精选证券投资私募基金－财通
基金财华 3 号单一资产管理计划
3
财通基金－王永刚－财通基金天禧定增 76 号单
一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限公司－财通基金
天禧定增 56 号单一资产管理计划
财通基金－潘宏斌－财通基金天禧定增格普特 2
号单一资产管理计划
财通基金－天风证券股份有限公司－财通基金
君享天成单一资产管理计划
财通基金－国联证券股份有限公司－财通基金
天禧定增 15 号单一资产管理计划
财通基金－爱建智赢－证券投资 1 号集合资金信
托计划－财通基金安吉 114 号单一资产管理计划
财通基金－上海爱建信托有限责任公司－财通
基金安吉 53 号单一资产管理计划
财通基金－郑海鹏－财通基金安吉 259 号单一资
产管理计划
财通基金－中国银河投资管理有限公司－财通
基金玉泉银河投资 18 号单一资产管理计划
财通基金－银河投资资产配置 1 号私募基金－财
通基金玉泉银河 1 号单一资产管理计划
财通基金－聂琳－财通基金玉泉 1020 号单一资
产管理计划
财通基金－江佐华－财通基金玉泉 1127 号单一
资产管理计划
财通基金－查磊－财通基金安吉 368 号单一资产
管理计划
12 国新投资有限公司 国新投资有限公司
诺德基金－济南港通一号投资合伙企业（有限合
伙）－诺德基金浦江 232 号单一资产管理计划
诺德基金－山东铁路发展基金有限公司－诺德
基金浦江 70 号单一资产管理计划
诺德基金－福建隆高投资合伙企业（有限合伙）
－诺德基金浦江 229 号单一资产管理计划
诺德基金－兴途健辉 8 号私募股权投资基金－诺
13 诺德基金管理有限公司 德基金浦江兴途 2 号单一资产管理计划
诺德基金－潘旭虹－诺德基金浦江韶夏资本 1 号
单一资产管理计划
诺德基金－北京亦庄创源股权投资合伙企业（有
限合伙）－诺德基金浦江 193 号单一资产管理计
划
诺德基金－磐厚蔚然－创新科技 7 号私募证券投
资基金－诺德基金磐厚蔚然定增 2 号单一资产管
4
理计划
二、本次解除限售股东履行承诺情况
本次申请解除限售的股东在认购公司本次向特定对象发行股票时承诺：自公
司本次发行的股票上市之日起 6 个月内，不转让所认购的股份。
截至本核查意见签署日，上述股东均严格履行了承诺，未出现违反承诺的情
形。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存
在对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 6 月 6 日（周一）。
2、本次解除限售股份数量为 50,603,368 股，占公司总股本的 9.9908%；实
际可上市流通数量为 50,603,368 股，占公司总股本的 9.9908%。
3、本次解除股份限售的股东共计 13 名，共对应 70 个证券账户。
4、截至本核查意见签署日，本次申请解除限售的股东所持的股份均不存在
质押、冻结的情形。
5、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
本次实际可
序 所持限售 本次解除
股东名称 证券账户名称 上市流通
号 股份总数 限售数量
数量
1 UBS AG UBS AG 1,491,347 1,491,347 1,491,347
J.P.Morgan J. P. Morgan Securities
2 1,491,347 1,491,347 1,491,347
Securities plc PLC－自有资金
浙江华友控股集 浙江华友控股集团有
3 1,491,347 1,491,347 1,491,347
团有限公司 限公司
中国建设银行股份有
限公司－南方品质优
227,686 227,686 227,686
选灵活配置混合型证
券投资基金
中国银行股份有限公
南方基金管理有
4 司－南方兴盛先锋灵
限公司 22,768 22,768 22,768
活配置混合型证券投
资基金
中国工商银行股份有
限公司－南方卓越优 569,216 569,216 569,216
选 3 个月持有期混合型
5
证券投资基金
中国银行股份有限公
司－南方新能源产业
569,216 569,216 569,216
趋势混合型证券投资
基金
南方基金－工商银行
－南方基金新睿定增 1 102,459 102,459 102,459
号集合资产管理计划
南方基金－中信银行
－南方基金中信卓睿
45,538 45,538 45,538
定增 1 号集合资产管理
计划
南方基金－兴业银行
－南方基金新睿定增 2 45,538 45,538 45,538
号集合资产管理计划
南方基金－邮储银行
－南方基金中邮鸿 1 号 45,538 45,538 45,538
集合资产管理计划
汇安基金－华能信
托嘉月 6 号单一资金
信托－汇安基金汇鑫 2,276,867 2,276,867 2,276,867
60 号单一资产管理计
划
汇安基金－华能信
托嘉月 6 号单一资金
信托－汇安基金汇鑫 2,276,867 2,276,867 2,276,867
61 号单一资产管理计
划
汇安基金－华能信
托嘉月 7 号单一资金
汇安基金管理有
5 信托－汇安基金汇鑫 2,276,867 2,276,867 2,276,867
限责任公司
62 号单一资产管理计
划
汇安基金－华能信
托嘉月 7 号单一资金
信托－汇安基金汇鑫 2,276,867 2,276,867 2,276,867
63 号单一资产管理计
划
汇安基金－华能信
托悦盈 14 号单一资金
信托－汇安基金汇鑫 2,276,867 2,276,867 2,276,867
64 号单一资产管理计
划
6
江苏疌泉君海荣 江苏疌泉君海荣芯投
6 芯投资合伙企业 资合伙企业（有限合 1,536,885 1,536,885 1,536,885
（有限合伙） 伙）
嘉兴聚力展业伍 嘉 兴 聚 力 展 业 伍 号 股
7 号股权投资合伙 权投资合伙企业（有限 3,529,143 3,529,143 3,529,143
企业（有限合伙） 合伙）
济南江山投资合
济南江山投资合伙企
8 伙企业（有限合 3,415,300 3,415,300 3,415,300
业（有限合伙）
伙）
JPMorgan Chase JPMORGAN CHASE
9 Bank, National BANK, NATIONAL 2,308,743 2,308,743 2,308,743
Association ASSOCIATION
申万宏源证券有 申 万 宏 源 证 券 有 限 公
10 2,982,695 2,982,695 2,982,695
限公司 司
财通基金－万和证券
股份有限公司－财通
48,734 48,734 48,734
基金玉泉 976 号单一资
产管理计划
财通基金－江海证券
有限公司－财通基金
97,469 97,469 97,469
玉泉 998 号单一资产管
理计划
财通基金－徐桂芹－
财通基金玉泉合富 23 97,469 97,469 97,469
号单一资产管理计划
财通基金－程利伟－
财通基金玉泉 1091 号 14,620 14,620 14,620
单一资产管理计划
财通基金管理有 财 通 基 金 － 龚 晨 青 －
11
限公司 财通基金哈德逊 99 号 19,494 19,494 19,494
单一资产管理计划
财通基金－北京亦庄
创源股权投资合伙企
业（有限合伙）－财通 19,494 19,494 19,494
基金亦庄投资定增 1 号
单一资产管理计划
财通基金－西部证券
睿智 3 号集合资产管理
计划－财通基金安吉 48,734 48,734 48,734
160 号单一资产管理计
划
财通基金－西部证券
股份有限公司－财通 48,734 48,734 48,734
基金西部定增 1 号单一
7
资产管理计划
财通基金－光大银行
－中国银河证券股份 194,938 194,938 194,938
有限公司
财通基金－平安银行
－东方国际集团上海 38,988 38,988 38,988
投资有限公司
财通基金－济宁市意
德通国际供应链管理
有限公司－财通基金 4,873 4,873 4,873
玉泉 1025 号单一资产
管理计划
财通基金－华鑫证券
有限责任公司－财通
9,747 9,747 9,747
基金鑫量 4 号单一资产
管理计划
中国工商银行股份有
限公司－财通内需增
341,141 341,141 341,141
长 12 个月定期开放混
合型证券投资基金
中国工商银行股份有
限公司－财通福盛定
增定期开放灵活配置 9,747 9,747 9,747
混合型发起式证券投
资基金
财通基金－兴途健辉 1
号私募基金－财通基
204,685 204,685 204,685
金兴途定增 6 号单一资
产管理计划
财通基金－横琴人寿
保险有限公司－分红
险－财通基金玉泉 19,494 19,494 19,494
1158 号单一资产管理
计划
财通基金－鞍钢集团
资本控股有限公司－
292,407 292,407 292,407
财通基金安吉 122 号单
一资产管理计划
财通基金－李树平－
财通基金玉泉弘龙 1 号 9,747 9,747 9,747
单一资产管理计划
财通基金－黄建涛－
财通基金玉泉 1058 号 9,747 9,747 9,747
单一资产管理计划
8
财通基金－汉汇韬略
量化 1 号私募证券投资
基金－财通基金玉泉 9,747 9,747 9,747
1123 号单一资产管理
计划
财通基金－汉汇韬略
对冲 2 号私募证券投资
基金－财通基金添盈 4,873 4,873 4,873
增利 8 号单一资产管理
计划
财通基金－孙韬雄－
财通基金玉泉 963 号单 9,747 9,747 9,747
一资产管理计划
财通基金－上海渊流
价值成长五号私募证
券投资基金－财通基 4,873 4,873 4,873
金玉泉 1090 号单一资
产管理计划
财通基金－上海渊流
价值成长三号私募证
券投资基金－财通基 4,873 4,873 4,873
金玉泉 1080 号单一资
产管理计划
财通基金－中原证券
股份有限公司－财通
146,203 146,203 146,203
基金天禧定增 66 号单
一资产管理计划
财通基金－赵生文－
财通基金玉泉合富 29 9,747 9,747 9,747
号单一资产管理计划
财通基金－外贸信托
－华资 1 号单一资金信
292,407 292,407 292,407
托－财通基金财华 6 号
单一资产管理计划
财通基金－华人精选
证券投资私募基金－
126,709 126,709 126,709
财通基金财华 3 号单一
资产管理计划
财通基金－王永刚－
财通基金天禧定增 76 9,747 9,747 9,747
号单一资产管理计划
财通基金－长城证券
股份有限公司－财通 29,241 29,241 29,241
基金天禧定增 56 号单
9
一资产管理计划
财通基金－潘宏斌－
财通基金天禧定增格
9,747 9,747 9,747
普特 2 号单一资产管理
计划
财通基金－天风证券
股份有限公司－财通
19,494 19,494 19,494
基金君享天成单一资
产管理计划
财通基金－国联证券
股份有限公司－财通
68,228 68,228 68,228
基金天禧定增 15 号单
一资产管理计划
财通基金－爱建智赢
－证券投资 1 号集合资
金信托计划－财通基 29,241 29,241 29,241
金安吉 114 号单一资产
管理计划
财通基金－上海爱建
信托有限责任公司－
97,469 97,469 97,469
财通基金安吉 53 号单
一资产管理计划
财通基金－郑海鹏－
财通基金安吉 259 号单 87,722 87,722 87,722
一资产管理计划
财通基金－中国银河
投资管理有限公司－
财通基金玉泉银河投 48,734 48,734 48,734
资 18 号单一资产管理
计划
财通基金－银河投资
资产配置 1 号私募基金
48,734 48,734 48,734
－财通基金玉泉银河 1
号单一资产管理计划
财通基金－聂琳－财
通基金玉泉 1020 号单 9,747 9,747 9,747
一资产管理计划
财通基金－江佐华－
财通基金玉泉 1127 号 4,873 4,873 4,873
单一资产管理计划
财通基金－查磊－财
通基金安吉 368 号单一 243,672 243,672 243,672
资产管理计划
10
国新投资有限公
12 国新投资有限公司 14,799,635 14,799,635 14,799,635
司
诺德基金－济南港通
一号投资合伙企业（有
限合伙）－诺德基金浦 1,018,898 1,018,898 1,018,898
江 232 号单一资产管理
计划
诺德基金－山东铁路
发展基金有限公司－
341,530 341,530 341,530
诺德基金浦江 70 号单
一资产管理计划
诺德基金－福建隆高
投资合伙企业（有限合
伙）－诺德基金浦江 212,887 212,887 212,887
229 号单一资产管理计
划
诺德基金－兴途健辉 8
诺德基金管理有 号私募股权投资基金
13 91,075 91,075 91,075
限公司 －诺德基金浦江兴途 2
号单一资产管理计划
诺德基金－潘旭虹－
诺德基金浦江韶夏资
11,384 11,384 11,384
本 1 号单一资产管理计
划
诺德基金－北京亦庄
创源股权投资合伙企
业（有限合伙）－诺德 11,384 11,384 11,384
基金浦江 193 号单一资
产管理计划
诺德基金－磐厚蔚然
－创新科技 7 号私募证
券投资基金－诺德基 11,384 11,384 11,384
金磐厚蔚然定增 2 号单
一资产管理计划
四、股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动数 本次变动后
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、有限售条件股份 70,914,990 14.00% 0 50,603,368 20,311,622 4.01%
1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0.00%
2、国有法人持股 36,956,963 7.30% 0 17,782,330 19,174,633 3.79%
11
3、其他内资持股 28,666,590 5.66% 0 27,529,601 1,136,989 0.22%
其中：境内法人持股 27,529,601 5.44% 0 27,529,601 0 0.00%
境内自然人持股 1,136,989 0.22% 0 0 1,136,989 0.22%
4、外资持股 5,291,437 1.04% 0 5,291,437 0 0.00%
其中：境外法人持股 5,291,437 1.04% 0 5,291,437 0 0.00%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0.00%
二、无限售条件股份 435,585,784 86.00% 50,603,368 0 486,189,152 95.99%
1、人民币普通股 435,585,784 86.00% 50,603,368 0 486,189,152 95.99%
2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0.00%
3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0 0 0.00%
三、股份总数 506,500,774 100.00% 50,603,368 50,603,368 506,500,774 100.00%
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：当升科技本次限售股份解除限售数量、上市流通时
间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的
要求；公司股东严格履行了认购向特定对象发行股票时作出的股份锁定承诺；公
司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对当升科技本次
解除限售股份并上市流通事项无异议。
（以下无正文）
12
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京当升材料科技股份有限
公司限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张子航 曾诚
中信建投证券股份有限公司
2022 年 5 月 31 日
13