北京当升材料科技股份有限公司                        投资者关系管理制度



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                           投资者关系管理制度
                               第一章   总则

      第一条 为规范北京当升材料科技股份有限公司（以下简称“公

司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促

进公司完善治理，提高公司发展质量，切实保护投资者特别是中小投

资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 以下简称《公司法》）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准

则》《上市公司投资者关系工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上

市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市

公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法

律、行政法规、部门规章、规范性文件及《北京当升材料科技股份有

限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。

      第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息

披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间

的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整

体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

      第三条      公司投资者关系管理的基本原则：

      （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披

露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规

范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和

行为准则。


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      （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对

待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

      （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听

取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

      （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚

信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

      第四条 公司以及董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投

资者关系管理工作，应当遵守法律法规、《创业板股票上市规则》和

深圳证券交易所其他相关规定，体现公开、公平、公正原则，客观、

真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：

      （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露

的信息相冲突的信息；

      （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

      （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

      （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

      （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

      （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的

行为；

      （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

      （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种

正常交易的违法违规行为。

      第五条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息


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作为交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。

      投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露

的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应

拒绝回答，并就信息披露规则进行必要的解释说明。

      公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公

司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当

立即通过符合条件媒体发布公告，并采取其他必要措施。

      第六条 公司应当建立投资者关系管理机制，指定董事会秘书担

任投资者关系管理负责人。除非得到明确授权并经过培训，公司其他

董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表

公司发言。

                   第二章      投资者关系管理的内容和方式

      第七条      公司与投资者沟通的内容主要包括：

      （一）公司的发展战略；

      （二）法定信息披露内容；

      （三）公司的经营管理信息；

      （四）公司的环境、社会和治理信息；

      （五）公司的文化建设；

      （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

      （七）投资者诉求处理信息；

      （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

      （九）公司的其他相关信息。


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       第八条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理

工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者

教育基地等渠道，利用中国投资者网和深圳证券交易所、证券登记结

算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、

分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。

沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响

沟通交流的障碍性条件。

       第九条      公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。

当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。

       公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，

确保咨询电话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时向投资者

答复和反馈相关信息。

       第十条       公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在

公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建

议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。

       公司应当积极利用中国投资者网、深圳证券交易所投资者关系互

动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。

       公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动，并将开设的

新媒体平台及其访问地址，在公司官网投资者关系专栏公示，及时更

新。

       第十一条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现

场参观、座谈沟通。


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      公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内

幕信息和未公开的重大事件信息。

      第十二条         公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前

30 日内接受投资者现场调研、媒体采访等。

      第十三条 对于中小股东、机构投资者、分析师、新闻媒体等特

定对象来访，应当由公司董事会秘书或其安排的专人负责接待。证券

事务部作为来访接待的专职部门，协调接待工作。

      第十四条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加

证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调

研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。

      承诺书应当至少包括以下内容：

      （一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不

与公司指定人员以外的人员进行沟通或者问询；

      （二）承诺不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取

的未公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

      （三）承诺在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不

使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；

      （四）承诺在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股

价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；

      （五）承诺在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外

发布或者使用前知会公司；

      （六）明确违反承诺的责任。


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       第十五条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开

重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于

交流沟通形成的投资价值分析报告等文件在发布或者使用前知会公

司。

       公司在核查中发现前述文件存在错误、误导性记载的，应当要求

其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前

述文件涉及未公开重大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公

告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不得对外泄露该信息，

并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍

生品种。

       第十六条        公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方

式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、

提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。

股东大会应当提供网络投票的方式。

       公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与

投资者充分沟通，广泛征询意见。

       第十七条        除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证

监会、深圳证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍

情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分

红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应

当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。

       公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，


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现场召开的可以通过网络等渠道进行直播。

       第十八条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证

券交易所的规定召开投资者说明会：

       （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

       （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

       （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后

发现存在未披露重大事件；

       （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

       （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

       第十九条        公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参

与的方式进行。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资

者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主

题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。

       公司应当在说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，

做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答

复。

       第二十条        参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长

（或者总经理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书。若处于持续

督导期内，公司可以邀请保荐代表人或独立财务顾问主办人参加。

       第二十一条        公司可以在年度报告披露后 15 个交易日内举行年

度报告业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财

务状况、分红情况、风险因素等投资者关心的内容进行说明。


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      第二十二条          公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交

流，指派或授权专人及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司应

当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细地分析、说明

和答复。

      对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互

动易平台以显著方式刊载。

      公司在互动易平台刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替

代应尽的信息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及

未公开重大信息的投资者提问进行回答。

      第二十三条         公司在互动易平台发布信息的，应当谨慎、客观，

以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平。

      公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易

平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。

      第二十四条          公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概

念、敏感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得

利用互动易平台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸

大相关事项对公司生产、经营、研发、销售、发展等方面的影响，不

当影响公司股票及其衍生品种价格。

      第二十五条          投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的

首要责任，依法处理、及时答复投资者。

                   第三章      投资者关系管理的组织与实施

      第二十六条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：


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      （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

      （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

      （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期

反馈给公司董事会以及管理层；

      （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

      （五）保障投资者依法行使股东权利；

      （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关

工作；

      （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

      （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

      第二十七条          公司董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理

工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应

当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

      第二十八条          公司证券事务部是投资者关系的日常管理部门，

具体承办投资者关系日常管理工作，设专人负责公司的投资者关系管

理日常事务。

      第二十九条          在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公

司的其他职能部门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司全

体员工有义务协助董事会秘书及证券事务部进行相关工作。

      第三十条         公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质

和技能：

      （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；


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      （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法

律、法规和证券市场的运作机制；

      （三）良好的沟通和协调能力；

      （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

      第三十一条 公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作

人员开展投资者关系管理工作的系统性培训。公司鼓励上述人员参加

中国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公

司协会等举办的相关培训。

      第三十二条         公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，

投资者关系活动档案至少应包括以下内容：

      （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

      （二）投资者关系活动的交流内容；

      （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；

      （四）其他内容。

      投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，

将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文

件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于 3 年。

                               第四章        附   则

      第三十三条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部

门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日

后颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改

后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规


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范性文件和《公司章程》的规定执行。

      第三十四条 本制度由公司董事会负责修改、解释。

      第三十五条          本制度经公司董事会审议通过，自公告之日起生

效并实施。公司原《投资者关系管理制度》《投资者来访接待管理制

度》同时废止。




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                                               2022 年 10 月 21 日




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