北京当升材料科技股份有限公司 章程修订案（2023 年 4 月）
北京当升材料科技股份有限公司
章程修订案
（2023 年 4 月）
序号 修订前 修订后
第十六条 公司股份的发行，实
第十六条 公司股份的发行，实行公
行公平、公正的原则，同种类的每一股
平、公开、公正的原则，同种类的每一股
份应当具有同等权利。
份应当具有同等权利。
1 同次发行的同种类股票，每股的
同次发行的同种类股票，每股的发行
发行条件和价格应当相同；任何单位
条件和价格应当相同；任何单位或者个人
或者个人所认购的股份，每股应当支
所认购的股份，每股应当支付相同价额。
付相同价额。
第二十四条 公司在下列情况
第二十四条 公司在下列情况下，可
下，可以依照法律、行政法规、部门规
以依照法律、行政法规、部门规章和本章
章和本章程的规定，收购本公司的股
程的规定，收购本公司的股份：
份：
（一）减少公司注册资本；
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司
（二）与持有本公司股份的其他
合并；
公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者
（三）将股份用于员工持股计划
股权激励；
或者股权激励；
2 （四）股东因对股东大会作出的公司
（四）股东因对股东大会作出的
合并、分立决议持异议，要求公司收购其
公司合并、分立决议持异议，要求公司
股份；
收购其股份；
（五）将股份用于转换上市公司发行
（五）将股份用于转换上市公司
的可转换为股票的公司债券；
发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权
（六）上市公司为维护公司价值
益所必需。
及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不得收购本公司
除上述情形外，公司不得收购本
股份。
公司股份。
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第三十条 公司持有 5%以上股份的
股东、董事、监事、高级管理人员，将其
持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖
第三十条 公司董事、监事、高
出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此
级管理人员、持有本公司股份 5%以上
所得收益归本公司所有，本公司董事会将
的股东，将其持有的本公司股票在买
收回其所得收益。但是，证券公司因购入
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6
包销售后剩余股票而持有 5%以上股份的，
个月内又买入，由此所得收益归本公
以及有中国证监会规定的其他情形的除
司所有，本公司董事会将收回其所得
外。
收益。证券公司因包销购入售后剩余
前款所称董事、监事、高级管理人员、
股票而持有 5%以上股份的，卖出该股
自然人股东持有的股票或者其他具有股
3 票不受 6 个月时间限制。
权性质的证券，包括其配偶、父母、子女
公司董事会不按照前款规定执行
持有的及利用他人账户持有的股票或者
的，股东有权要求董事会在 30 日内执
其他具有股权性质的证券。
行。公司董事会未在上述期限内执行
公司董事会不按照前款规定执行的，
的，股东有权为了公司的利益以自己
股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司
的名义直接向人民法院提起诉讼。
董事会未在上述期限内执行的，股东有权
公司董事会不按照第一款的规定
为了公司的利益以自己的名义直接向人
执行的，负有责任的董事依法承担连
民法院提起诉讼。
带责任。
公司董事会不按照第一款的规定执
行的，负有责任的董事依法承担连带责
任。
第三十四条 公司股东享有下列 第三十四条 公司股东享有下列权
权利： 利：
（一）依照其持有的股份份额获 （一）依照其持有的股份份额获得股
得股利和其他形式的利益分配； 利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参 （二）依法请求、召集、主持、参加
加或者委派股东代理人参加股东大 或者委派股东代理人参加股东大会，并行
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会，并行使相应的表决权； 使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提 （三）对公司的经营进行监督，提出
出建议或者质询； 建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及公司 （四）依照法律、行政法规及公司章
章程的规定转让、赠与或质押其所持 程的规定转让、赠与或质押其所持有的股
有的股份； 份；
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（五）查阅本章程、股东名册、公 （五）查阅本章程、股东名册、公司
司债券存根、股东大会会议记录、董事 债券存根、股东大会会议记录、董事会会
会会议决议、监事会会议决议、财务会 议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
计报告； （六）公司终止或者清算时，按其所
（六）公司终止或者清算时，按其 持有的股份份额参加公司剩余财产的分
所持有的股份份额参加公司剩余财产 配；
的分配； （七）对股东大会作出的公司合并、
（七）对股东大会作出的公司合 分立决议持异议的股东，要求公司收购其
并、分立决议持异议的股东，要求公司 股份；
收购其股份； （八）法律、行政法规、部门规章或
（八）对法律、行政法规和公司章 本章程规定的其他权利。
程规定的公司重大事项，享有知情权
和参与权；
（九）法律、行政法规、部门规章
或本章程规定的其他权利。
第五十二条 监事会或股东决定
自行召集股东大会的，须书面通知董
事会。同时向公司所在地中国证监会 第五十二条 监事会或股东决定自
派出机构和证券交易所备案。 行召集股东大会的，须书面通知董事会，
股东自行召集股东大会的，在发 同时向证券交易所备案。
出股东大会通知至股东大会结束当日 在股东大会决议公告前，召集股东持
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期间，召集股东的持股比例不得低于 股比例不得低于 10%。
10%。 监事会或召集股东应在发出股东大
召集股东应在发出股东大会通知 会通知及股东大会决议公告时，向证券交
及股东大会决议公告时，向公司所在 易所提交有关证明材料。
地中国证监会派出机构和证券交易所
提交有关证明材料。
第五十八条 股东大会的通知包括以
第五十八条 股东大会的通知包
下内容：
括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（一）会议的时间、地点和会议期
6 （二）提交会议审议的事项和提案；
限；
（三）以明显的文字说明：全体股东
（二）提交会议审议的事项和提
均有权出席股东大会，并可以书面委托代
案；
理人出席会议和参加表决，该股东代理人
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（三）以明显的文字说明，全体股 不必是公司的股东；
东均有权出席股东大会，并可以书面 （四）有权出席股东大会股东的股权
委托代理人出席会议和参加表决，该 登记日；
股东代理人不必是公司的股东； （五）会务常设联系人姓名，电话号
（四）有权出席股东大会股东的 码；
股权登记日； （六）网络或其他方式的表决时间及
（五）会务常设联系人姓名、电话 表决程序。
号码。 股东大会通知和补充通知中应当充
股东大会通知和补充通知中应当 分、完整披露所有提案的全部具体内容。
充分、完整披露所有提案的全部具体 拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，
内容。拟讨论的事项需要独立董事发 发布股东大会通知或补充通知时将同时
表意见的，发布股东大会通知或补充 披露独立董事的意见及理由。
通知时将同时披露独立董事的意见及 股东大会采用网络或其他方式的，当
理由。 在股东大会通知中明确载明网络或其他
股 东 大会 采 用网 络或 其他 方 式 方式的表决时间及表决程序。股东大会网
的，当在股东大会通知中明确载明网 络或其他方式投票的开始时间，不得早于
络或其他方式的表决时间及表决程 现场股东大会召开当日上午 9:15，结束时
序。股东大会网络或其他方式投票的 间不得早于现场股东大会结束当日下午
开始时间，不得早于现场股东大会召 3:00。
开当日上午 9:15，结束时间不得早于 股权登记日和会议召开日之间的间
现场股东大会结束当日下午 3:00。 隔应当不少于 2 个工作日且不多于 7 个工
股权登记日与会议日期之间的间 作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
隔应当不多于 7 个工作日。股权登记 发出股东大会通知后，股东大会因故
日一旦确认，不得变更。 需要延期的，召集人应当在原定现场会议
召开日前至少 2 个交易日公告并说明原
因。股东大会延期的，股权登记日仍为原
股东大会通知中确定的日期、不得变更，
且延期后的现场会议日期仍需遵守与股
权登记日之间的间隔不多于 7 个工作日的
规定。
第八十一条 股东（包括股东代 第八十一条 股东（包括股东代理
理人）以其所代表的有表决权的股份 人）以其所代表的有表决权的股份数额行
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数额行使表决权，每一股份享有一票 使表决权，每一股份享有一票表决权。
表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益
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股东大会审议影响中小投资者利 的重大事项时，对中小投资者表决应当单
益的重大事项时，对中小投资者表决 独计票。单独计票结果应当及时公开披
应当单独计票。单独计票结果应当及 露。
时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权，
公司持有的本公司股份没有表决 且该部分股份不计入出席股东大会有表
权，且该部分股份不计入出席股东大 决权的股份总数。
会有表决权的股份总数。 股东买入公司有表决权的股份违反
公司董事会、独立董事和符合相 《证券法》第六十三条第一款、第二款规
关规定条件的股东可以公开征集股东 定的，该超过规定比例部分的股份在买入
投票权。征集股东投票权应当向被征 后的 36 个月内不得行使表决权，且不计
集人充分披露具体投票意向等信息。 入出席股东大会有表决权的股份总数。
禁止以有偿或者变相有偿的方式征集 公司董事会、独立董事、持有 1%以上
股东投票权。公司不得对征集投票权 有表决权股份的股东或者依照法律、行政
提出最低持股比例限制。 法规或者中国证监会的规定设立的投资
者保护机构可以公开征集股东投票权。征
集股东投票权应当向被征集人充分披露
具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变
相有偿的方式征集股东投票权。除法定条
件外，公司不得对征集投票权提出最低持
股比例限制。
第一百一十六条 董事会应当确 第一百一十六条 董事会应当确定
定对外投资、收购出售资产、资产抵 对外投资、收购出售资产、资产抵押、对
押、对外担保事项、委托理财、关联交 外担保事项、委托理财、关联交易、对外
易的权限，建立严格的审查和决策程 捐赠等权限，建立严格的审查和决策程
序；重大投资项目应当组织有关专家、 序；重大投资项目应当组织有关专家、专
专业人员进行评审，并报股东大会批 业人员进行评审，并报股东大会批准。
准。 股东大会根据有关法律、行政法规及
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股东大会根据有关法律、行政法 规范性文件的规定，根据谨慎授权原则，
规及规范性文件的规定，根据谨慎授 授予董事会对于下述交易（提供担保、提
权原则，授予董事会对于下述交易（提 供财务资助除外）的审批权限为：
供担保、提供财务资助除外）的审批权 （一）董事会审议公司收购或出售资
限为： 产（不含购买原材料、燃料和动力以及出
（一）董事会审议公司收购或出 售产品、商品等与日常经营相关的资产）、
售资产（不含购买原材料、燃料和动力 对外投资、租入或租出资产、签订管理方
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以及出售产品、商品等与日常经营相 面的合同（含委托经营、受托经营等）、
关的资产）、对外投资、租入或租出资 赠与或受赠资产、债权或债务重组、研究
产、签订管理方面的合同（含委托经 或开发项目的转移、签订许可协议等交易
营、受托经营等）、赠与或受赠资产、 事项的权限如下：
债权或债务重组、研究或开发项目的 1、交易涉及的资产总额占公司最近
转移、签订许可协议等交易事项的权 一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉
限如下： 及的资产总额同时存在账面值和评估值
1、交易涉及的资产总额占公司最 的，以较高者作为计算依据；
近一期经审计总资产的 10%以上，该交 2、交易标的（如股权）在最近一个会
易涉及的资产总额同时存在账面值和 计年度相关的营业收入占公司最近一个
评估值的，以较高者作为计算依据； 会计年度经审计营业收入的 10%以上，且
2、交易标的（如股权）在最近一 绝对金额超过 1,000 万元；
个会计年度相关的营业收入占公司最 3、交易标的（如股权）在最近一个会
近一个会计年度经审计营业收入的 计年度相关的净利润占公司最近一个会
10%以上，且绝对金额超过 1,000 万 计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对
元； 金额超过 100 万元；
3、交易标的（如股权）在最近一 4、交易的成交金额（含承担债务和费
个会计年度相关的净利润占公司最近 用）占公司最近一期经审计净资产的 10%
一个会计年度经审计净利润的 10%以 以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
上，且绝对金额超过 100 万元； 5、交易产生的利润占公司最近一个
4、交易的成交金额（含承担债务 会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝
和费用）占公司最近一期经审计净资 对金额超过 100 万元。
产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 上述指标涉及的数据如为负值，取绝
万元； 对值计算。
5、交易产生的利润占公司最近一 （二）本章程规定的应由股东大会审
个会计年度经审计净利润的 10%以上， 议的对外担保事项以外的对外担保事项
且绝对金额超过 100 万元。 由董事会审议批准。董事会审议对外担保
上述指标涉及的数据如为负值， 事项时，必须经出席董事会会议的三分之
取绝对值计算。 二以上董事审议同意。
（二）本章程规定的应由股东大 （三）公司与关联自然人发生的成交
会审议的对外担保事项以外的对外担 金额超过 30 万元的交易；或者与关联法人
保事项由董事会审议批准。董事会审 发生的成交金额超过 300 万元，且占公司
议对外担保事项时，必须经出席董事 最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上
的关联交易事项由董事会审议。
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会会议的三分之二以上董事审议同 对属于《深圳证券交易所创业板股票
意。 上市规则》所规定的其他事项，作出决定
（三）公司与关联自然人发生的 的具体权限应符合该规则的相关规定。
成交金额超过 30 万元的交易；或者与
关联法人发生的成交金额超过 300 万
元，且占公司最近一期经审计净资产
绝对值 0.5%以上的关联交易事项由董
事会审议。
对属于《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》所规定的其他事项，作
出决定的具体权限应符合该规则的相
关规定。
第一百三十二条 在公司控股股东
第一百三十二条 在公司控股股
单位担任除董事、监事以外其他行政职务
东单位担任除董事、监事以外其他行
9 的人员，不得担任公司的高级管理人员。
政职务的人员，不得担任公司的高级
公司高级管理人员仅在公司领薪，不
管理人员。
由控股股东代发薪水。
第一百四十九条 监事应当保证公
第一百四十九条 监事应当保证
10 司披露的信息真实、准确、完整，并对定
公司信息披露真实、准确、完整。
期报告签署书面确认意见。
第一百八十条 公司聘用取得
第一百八十条 公司聘用符合《证券
“从事证券相关业务资格”的会计师
法》规定的会计师事务所进行会计报表审
11 事务所进行会计报表审计，净资产验
计、净资产验证及其他相关的咨询服务等
证及其他相关咨询服务等业务，聘期 1
业务，聘期 1 年，可以续聘。
年，可以续聘。
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