国信证券股份有限公司关于
杭州中瑞思创科技股份有限公司
2013 年上半年持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：中瑞思创
保荐代表人姓名：王颖 联系电话：057185316105
保荐代表人姓名：李鑫 联系电话：057185316105
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
不适用
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 查询公司募集资金专户2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 公司募集资金项目进展与信息披露文
件一致
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 列席公司股东大会2次
（2）列席公司董事会次数 列席公司董事会1次
（3）列席公司监事会次数 列席公司监事会1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 现场检查2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
现场检查报告已按规定报送
送
经检查，未发现异常情况。主要还
存在以下问题或不足之处：
1、公司治理方面
公司三会会议中对董监高等发言
内容记录较为简单。
已提请公司在今后的工作中改进
三会会议记录。
2、内部控制方面
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
（1）公司内部审计部门在每个年
况
度董事会时向审计委员会提交次一年
度内部审计工作计划，时间不完全符
合内部审计制度规定。（2）公司内审
部向审计委员会提交了年度内部审计
工作报告，但时间是在年度董事会召
开时，时间不完全符合内部审计制度
规定。
已提请公司在今后的工作中严格
按照内审制度的要求，在规定的时间
提交内审计划和内审工作报告。
（3）公司未从事风险投资、委托
理财、套期保值业务等事项，故未建
立相关制度。
已提请公司尽快制定高风险投资
专项管理制度。
3、信息披露方面
公司在对内幕信息知情人在信息
未公开前买卖本公司股票情况进行核
查中，仅通过每个月查看股东名册来
核实相关知情人是否有买卖本公司股
票，且未保留相关核查记录，核查方
式不完备。
已提请公司今后在重大公告时或
定期向中登公司查询相关知情者的股
票交易情况。
4、保护公司利益不受侵害长效机
制的建立和执行情况
公司尚未建立《防范控股股东及
其他关联方资金占用管理办法》的制
度；公司章程未对提供资金给关联方
使用做出禁止性规定；公司章程未明
确股东或者实际控制人侵占上市公司
资产后，董事、监事和高级管理人员
的责任和追究机制。
已提请公司尽快建立相关制度并
对公司章程进行修订。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 发表独立意见6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 保荐业务工作底稿记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2013年上半年未培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
公司在对内幕信息知情人 已提请公司以后在
1.信息披露 在信息未公开前买卖本公
司股票情况进行核查中， 重大公告时或定期向中
仅通过每个月查看股东名 登公司查询相关知情者
册来核实相关知情人是否
有买卖本公司股票，且未 的股票交易情况。
保留相关核查记录，核查
方式不完备。
（1）公司内部审计部门在
每个年度董事会时向审计
委员会提交次一年度内部
审计工作计划，时间不完 已提请公司在今后的工
全符合内部审计制度规 作中严格按照内审制度
2.公司内部制度的建立和执
定。（2）公司内审部向审 的要求，在规定的时间
行 计委员会提交了年度内部 提交内审计划和内审工
审计工作报告，但时间是 作报告
在年度董事会召开时，时
间不完全符合内部审计制
度规定。
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变
无 无
动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投 无 无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
无 无
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状 无 无
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决措施
公司及股东承诺事项 是否
履行承诺
1．避免同业竞争的承诺 是 不适用
2．股份的流通限制和自愿锁定股
是 不适用
份的承诺
3．公司全体股东承诺：若公司及
其子公司因 2007 年底至 2009 年底
期间实行劳务派遣而产生补偿或
赔偿责任，或被有关主管部门处罚 是 不适用
的，由公司首次公开发行股票前全
体股东按照持股比例承担相应的
经济责任。
4.公司全体股东承诺：若公司及其
子公司因 2009 年 12 月 31 日以前
未按规定为职工缴纳住房公积金
而被有关主管部门责令补缴、追缴 是 不适用
或处罚的，由公司首次公开发行股
票前全体股东按照持股比例承担
相应的经济责任。
5.公司全体股东承诺：若公司因补
缴 2006 年及以前年度企业所得税
的行为而被有关主管部门处罚或
是 不适用
追缴滞纳金的，由公司首次公开发
行股票前全体股东按照持股比例
承担相应的经济责任。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于杭州中瑞思创科技股份有限公司
2013 年上半年持续督导期间跟踪报告 》之签字盖章页】
保荐代表人： _______________ _______________
王 颖 李 鑫
国信证券股份有限公司
2013 年 9 月 4 日