杭州中瑞思创科技股份有限公司

          独立董事关于 2013 年度相关事项的独立意见

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证监发[2001]102
号文）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、杭州中瑞思创科技股
份有限公司（以下简称“公司”、“中瑞思创”）《公司章程》及《独立董事工作
制度》等相关法律法规、规章制度有关规定，作为公司的独立董事，本着认真、
严谨、负责的态度，对第二届董事会第二十一次会议相关事项进行了认真审议并
发表如下独立意见：
    一、对 2013 年度关联交易事项的独立意见
    2013 年度，公司未发生重大关联交易行为。
    二、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立
意见
    根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的
通知》（证监发[2003]56 号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证
监发[2005]120 号）等相关文件规定和要求，我们作为公司的独立董事，对报告
期内公司控股股东及其关联方资金占用、公司对外担保情况进行了认真地了解和
核查，发表如下独立意见：
    1、公司已制定《对外担保管理制度》，报告期内严格按规定执行；
    2、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况；
    3、报告期内，公司不存在为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单
位或个人以及公司控股子公司提供担保的情形。
    三、关于《2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见
    根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则（2012 年修订）》、《创业板上市
公司规范运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录第 1 号--超募资金使用（修
订）》等有关规定，我们对公司 2013 年度募集资金存放与使用的情况进行了认真
核查，发表如下独立意见：
    经核查，公司募集资金 2013 年度的存放和使用符合中国证监会、深圳证劵


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交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理
办法》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
    公司超募资金的使用，符合有关规定，不存在违法、违规的情形。
    四、关于《2013 年度内部控制自我评价报告》的独立意见
    公司已结合自身的经营管理需要,建立了一套较为健全的内部控制制度,并
得到有效执行。公司内部控制制度具有较强的针对性、合理性和有效性，并且得
到了较好的贯彻和执行，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证,对
公司各项业务活动的健康运行和经营风险的控制提供保证。我们认为，公司董事
会编制的《2013 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控
制制度的建设及运行情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    五、关于公司 2013 年度利润分配预案的独立意见
    经核查，我们认为：公司 2013 年度利润分配预案与公司业绩成长性相匹配，
符合《公司法》和《公司章程》对利润分配的有关规定，符合公司股东的利益，
有利于公司的正常经营和健康发展。因此，我们同意公司利润分配预案，并同意
提交年度股东大会审议。
    六、关于公司续聘会计师事务所的独立意见
    经审查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格，具有
上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。在其担任公司审计机构期间，为公司
出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，独立董事一致
同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度审计机构。
    七、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的独立意见
    公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效
率，降低公司财务费用，符合公司实际生产经营以及战略发展规划的需要。
    公司最近 12 个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等
等高风险投资，并承诺在使用部分超募资金补充流动资金后 12 个月内不从事上
述高风险投资以及不为他人提供财务资助。
    本次使用部分超募资金永久补充流动资金，符合《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披
露业务备忘录第 1 号——超募资金使用（2012 年 8 月修订）》、证监会公告


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[2012]44 号文等法律、法规和规范性文件的相关要求。
    综上所述，全体独立董事一致同意公司使用 5,000 万元超募资金永久补充流
动资金。




                                        独立董事：何元福   赵荣祥    马骏
                                                    2014 年 3 月 24 日




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