国信证券股份有限公司
关于思创医惠科技股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等法律法规的要求，作为思创医惠科技股份有限公司（以下简称
“思创医惠”或“本公司”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保
荐人，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）对公司
2015 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况
如下：
一、保荐人进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注
册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资
金存放与使用情况的专项报告、审计机构出具的募集资金年度存放与使用情况鉴
证报告、以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用
途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效
性进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]433号文《关于核准杭州中瑞思
创科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司于
2010年4月首次公开发行普通股（A股）1,700万股，每股面值1元，每股发行价格
人民币58元，募集资金总额98,600万元，扣除发行费用4,511.71万元后，实际募
集资金净额为94,088.29万元。
（二）募集资金使用和结余情况
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本公司以前年度已使用募集资金 76,544.25 万元，以前年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 10,414.67 万元；2015 年度实际使用募集资金
24,994.06 万元，2015 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
442.57 万元；累计已使用募集资金 101,538.31 万元，累计收到的银行存款利息扣
除银行手续费等的净额为 10,857.24 万元。
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 3,407.22 万元（包括累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管
理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专
户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国信证券股份有限公司于
2010年5月分别与深圳发展银行股份有限公司杭州滨江支行银行（现更名为平安
银行杭州滨江支行）（以下简称“平安滨江支行”）、中国民生银行股份有限公司
杭州分行钱塘支行（以下简称“民生钱塘支行”）和中国银行股份有限公司杭州
延安路支行（现变更为中国银行杭州杭大支行（以下简称“中行杭大支行”）签
订了《募集资金三方监管协议》，2012年9月和2013年3月又分别与杭州联合农村
商业银行股份有限公司宝善支行（以下简称“农村商业银行宝善支行”）和招商
银行股份有限公司扬州分行营业部（以下简称“招商银行扬州分行”）签订了《募
集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议及四方监管协
议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金
时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户和 5 个定期存款账户，
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募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中行杭大支行 358458360873 5,148.96 募集资金专户
农村商业银行宝善支行 201000094297979 13,567,786.06 募集资金专户
农村商业银行宝善支行 5 个定期存款户 20,447,160.08 定期存款户
招商银行扬州分行 514902346710903 52,149.39 募集资金专户
合计 34,072,244.49
四、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金的实际使用情况如下表所示：
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单位：人民币万元
募集资金总额 94,088.29 本年度投入募集资金总额 24,994.06
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 101,538.31
累计变更用途的募集资金总额比例
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1. 电 子商 品防盗 射 频
软标签及 RFID 应答器 否 9,829 9,829 5,471.48 100.00 2013 年 5 月 349.53 否 否
技术改造项目
2. 电 子商 品防盗 硬 标
否 7,246 7,246 3,729.31 100.00 2013 年 5 月 406.31 否 否
签技术改造项目
3.补充流动资金 8,671.82 — — — —
承诺投资项目
17,075 17,075 17,872.61 755.84
小计
超募资金投向
1.补充流动资金 — 25,405.40 25,405.40 405.40 25,405.40 100.00 — — — —
2.RFID 系 统 及 设 备 生
否 20,000 20,000 4,061.40 17,174.14 85.87 [注] -143.72 否 否
产建设项目
3.RFID 标签生产项目 否 16,000 16,000 527.26 `16,136.16 100.85 2013 年 6 月 2,743.60 是 否
4
4. 受 让启 东钜芯 电 子
否 4,950 4,950 4,950 100.00 — — — 否
科技有限公司 25%股权
5. 受 让医 惠科技 有 限
否 20,000 20,000 20,000 20,000 100.00 — — — 否
公司 100%股权
超募资金投向小 计 86,355.40 86,355.40 24,994.06 83,665.70 2,599.88
合 计 － 103,430.40 103,430.40 24,994.06 101,538.31 － － 3,355.72 － －
近年来，由于国外经济形势发生了复杂的变化，欧美经济持续低迷对零售业电子商品防盗标签市场产生了一
定的不利影响，市场需求总体受到较大限制，较大程度影响了承诺投资项目效益的实现。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 由于 RFID 系统及设备生产建设项目的厂房建设工期有所延后，截至 2015 年末弱电工程未验收。2015 年，该
项目均租赁本公司厂房进行生产。此外，特种标签销售存在订单需求尚未形成规模，应用规格多样等特点，影响
了该项目效益的实现。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司超额募集资金共计 77,013.29 万元。
经 2011 年 12 月 14 日公司第一届董事会第二十一次会议审议通过，本公司使用 10,000 万元超募资金永久性
补充流动资金。
经 2012 年 2 月 22 日公司第一届董事会第二十二次会议审议通过，同意公司总投资 35,085 万元，其中首期
不超过 10,000 万元的超募资金及自筹资金用于 RFID 系统及设备生产建设项目。
经 2012 年 12 月 6 日公司第二届董事会第八次会议审议通过，同意公司总投资 20,000 万元，其中首期使用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 超募资金 10,000 万元用于 RFID 标签生产项目。
经 2013 年 5 月 23 日公司第二届董事会第十四次会议审议通过，本公司使用 10,000 万元超募资金永久性补
充流动资产。
经 2014 年 3 月 24 日公司第二届董事会第二十一次会议及 2013 年股东大会审议通过，本公司使用 5,000 万
元超募资金永久性补充流动资金。
经 2014 年 5 月 20 日公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，本公司使用 10,000 万元超募资金对全资
子公司杭州思创汇联科技有限公司进行增资，用于 RFID 系统及设备生产建设项目。
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经 2014 年 6 月 13 日公司第二届董事会第二十次会议审议通过，本公司使用 6,000 万元超募资金对全资子公
司上扬无线射频科技扬州有限公司进行增资，用于 RFID 标签生产项目。
经 2014 年 8 月 19 日公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，本公司使用 4,950 万元超募资金受让启东
钜芯电子科技有限公司 25%股权。
经 2015 年 5 月 13 日公司第三届董事会第四次会议及 2015 年第一次临时股东大会审议通过，本公司使用超
募资金 20,000 万元支付收购医惠科技有限公司 100%股权的部分价款。
经 2015 年 8 月 28 日公司第三届董事会第八次会议及第四次临时股东大会审议通过，本公司将剩余超募资金
405.4 万元永久补充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
为了保障募集资金投资项目顺利进行，公司以自筹资金预先投入了募集资金项目，截至 2010 年 5 月 27 日，
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本公司已经向 2 个募集资金项目投入自筹资金 2,951.99 万元。2010 年 7 月，经第一届董事会第十一次会议审议
通过，本公司以募集资金置换了募集资金项目的自筹资金 2,951.99 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
1.电子商品防盗射频软标签及 RFID 应答器技术改造项目结余资金 4,789.32 万元。由于近年来欧美经济环境
的不景气，对公司射频软标签销售业绩产生了一定不利影响，公司于 2012 年 5 月 16 日调整了上述募投项目的投
资进度。此外，得益于工艺和技术的改良，公司在产能和品质保证的情况下相应减少了部分设备的采购数量，节
约了一定的项目投入。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
2.电子商品防盗硬标签技术改造项目结余资金 3,882.50 万元。由于近年来国内外经济形势放生了复杂的变
化，欧美经济的持续低迷对零售电子商品防盗标签市场产生了一定不利影响，公司因此适当减缓了对硬标签技改
项目的投入，同时，公司通过充分发挥自身优势，利用自身生产工艺方面积累的丰富经验，严控成本，节约收入，
一定程度节约了硬标签技改项目投入。
用途：尚未使用的募集资金余额为 3,407.22 万元，已承诺该部分资金将按计划投入超募资金项目，即 RFID
尚未使用的募集资金用途及去向 系统及设备生产建设项目与 RFID 标签生产项目。
去向：剩余募集资金存放于募集资金专户及定期存单。
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募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
[注]：杭州思创汇联科技有限公司从事的 RFID 系统及设备生产建设项目建造的厂房尚未完工。2015 年开始，在母公司思创医惠科技股份有限公司（原名杭州中瑞思创科技股份有限公司）
租赁厂房生产。
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2、本期超额募集资金的使用情况
经 2015 年 5 月 13 日公司第三届董事会第四次会议及 2015 年第一次临时股
东大会审议通过，本公司使用超募资金 20,000 万元支付收购医惠科技有限公司
100%股权的部分价款。
经 2015 年 8 月 28 日公司第三届董事会第八次会议及 2015 年第四次临时股
东大会审议通过，本公司将剩余超募资金 405.40 万元永久补充流动资金。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
七、会计师对 2015 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对思创医惠 2015 年度《关于募集资金
年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《募集资金年度存放与
使用情况鉴证报告》，发表意见为：公司董事会编制的 2015 年度《关于募集资
金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资金 2015 年度实际存
放与使用情况。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：2015 年度，公司严格执行了募集资金专户存储制
度，有效地执行了三方监管协议和四方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、
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准确、完整，不存在违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》的情况。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于思创医惠科技股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ ______________
王 颖 李 鑫
国信证券股份有限公司
2015 年 3 月 29 日
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